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Formel Q Konkret
Formel Q Konkret
Verbindlich ist die deutschsprachige Ausgabe der Formel Q konkret. Die mit der Volkswagen AG gemäß §§
15 ff. AktG verbundenen Unternehmen können für ihre Verträge mit den jeweiligen Lieferanten eine an-
dere Sprachfassung als verbindlich definieren.
Die Vervielfältigung, Verwendung und Weitergabe ist nur für Lieferanten innerhalb der Lieferkette der Ge-
sellschaften des Volkswagen Konzerns erlaubt.
Herausgeber: Volkswagen AG
Konzern Qualität
Brieffach 1468/0, 38446 Wolfsburg
Vorwort
Martin Fries
Inhalt
0 Allgemeine Regelungen ................................................................................................................................ 6
1 Anfrage, Angebotserstellung und allgemeine Anforderungen ........................................................... 8
1.1 Angebotsvoraussetzung ........................................................................................................................ 8
1.1.1 Dokumentation................................................................................................................................ 8
1.1.2 Korrespondenz und Ansprechpartner ........................................................................................ 8
1.1.3 IT-Systeme ......................................................................................................................................... 9
1.1.4. Einhaltung von Umwelt-, Material-, gesetzlichen und behördlichen Vorschriften ....... 9
1.1.5 Verwendung von Recyclingmaterial ........................................................................................... 9
1.1.6 Anforderungen für die Beachtung der ESD-Vorschriften bei Lieferanten .......................10
1.1.7 Cybersecurity Management .......................................................................................................10
1.2 Anfrageunterlagen................................................................................................................................10
1.2.1 Informations-Beschaffungspflicht des Lieferanten ..............................................................10
1.2.2 Prüfmittel und Lehren ..................................................................................................................10
1.3 Konzepterstellung des Lieferanten ...................................................................................................11
1.3.1 Auswahl von Unterlieferanten ...................................................................................................12
1.3.2 Logistik- und Verpackungskonzept ...........................................................................................12
1.4 Qualitätsrahmenvereinbarung ..........................................................................................................12
1.4.1 Verantwortung in der Lieferkette ..............................................................................................13
1.4.2 Transparenz in der Lieferkette ....................................................................................................14
1.4.3 Zugang zu Geschäfts- und Werksgebäuden von Unterlieferanten ...................................14
1.5 Externe Dienstleister ............................................................................................................................14
2 Qualitätskriterien zur Auftragsvergabe ..................................................................................................16
2.1 Elemente der Bewertungskriterien ..................................................................................................16
2.2 Absicherungsmaßnahmen zur Auftragsvergabe ..........................................................................17
2.3 Konzept-Verantwortungs-Vereinbarung .........................................................................................17
3 Zusammenarbeit mit Lieferanten im Produktentstehungsprozess .................................................18
3.1 Qualifizierungsprogramm Neuteile Integral ..................................................................................18
3.2 Qualitätsplanung ..................................................................................................................................18
3.3 Produktionsprozess- und Produktfreigabe (PPF) ..........................................................................19
3.3.1 Zertifikatspflichtige Produkte ....................................................................................................20
3.4 Software ..................................................................................................................................................21
4 Serienbegleitende Qualitätsmaßnahmen ..............................................................................................22
0 Allgemeine Regelungen
Zur Vereinfachung wird im Nachfolgenden der Vertragspartner bzw. das abnehmende, verbau-
ende Werk sowie die zuständige Fachabteilung der Gesellschaften des Volkswagen Konzerns als
„Kunde“ bezeichnet.
Die Formel Q Schriftenreihe ist in der jeweils gültigen Fassung auf der ONE.KBP (ONE.Konzern
Business Plattform) unter www.vwgroupsupply.com im Verzeichnis „Informationen\Geschäfts-
bereiche\Qualitätssicherung\Formel Q“ hinterlegt.
Seitens des Volkswagen Konzerns ist sichergestellt, dass der Lieferant durch Freischaltung auf die
ONE.KBP Zugang zu den notwendigen Kundenanforderungen und -kriterien bekommt. Diese sind
in der Angebotskalkulation des Lieferanten zu berücksichtigen. Ist der Lieferant für die Konzern
Business Plattform freigeschaltet, hat er in der Lieferantendatenbank die DUNS-Nummern für
den Vertrags-, den Entwicklungs- (für Hard- und/oder Software), den Logistik- und den Produkti-
onsstandort einzutragen und aktuell zu halten.
• die vereinbarten technischen Liefervorschriften und Normen (z. B. VW 99000 1) des Kun-
den,
• die VDA-Schriftenreihen „Qualitätsmanagement in der Automobilindustrie“ und „Das
gemeinsame Qualitätsmanagement in der Lieferkette“ (www.vda-qmc.de) in der jeweils
gültigen Version,
• ISO 9001,
• ISO 21434 für Cybersecurity-relevante Umfänge,
• IATF 16949 (alternativ VDA Band 6.1),
• TISAX (Trusted Information Security Assessment),
• KGAS – Konzern-Grundanforderungen Software in der aktuell gültigen Version,
• die in der „Anlage markenspezifische Ergänzungen“ aufgeführten Regelungen und Ver-
weise.
Der Lieferant muss sich die referenzierten Dokumente in eigener Verantwortung beschaffen.
Der Lieferant hat alle genannten Unterlagen bei der Erstellung seines Angebotes zu berücksich-
tigen und versichert mit Abgabe des Angebots, dass ihm diese bekannt sind, er sie anerkennt,
einhält und für die Umsetzung der Anforderungen in seiner Lieferkette, einschließlich vergebe-
ner Wertschöpfungen (z.B. Unterlieferanten, Setzteillieferanten, ausgelagerte Herstellprozesse,
Prozessschritte durch Outsourcing, Teilfertigungen an Zweit-Standorten, verlängerte Werk-
bänke, Lohnauftragsfertigung) verantwortlich ist.
Es kann eine Weitergabe von Informationen an andere Gesellschaften des Volkswagen Konzerns
erfolgen, die im Rahmen der Geschäftsbeziehung entstehen.
Die Weitergabe von vertraulichen Informationen durch den Lieferanten an externe Dritte darf
nur mit schriftlicher Zustimmung des Kunden erfolgen. Die externen Dritten sind zur Geheim-
haltung zu verpflichten.
1
Hinweis: Die VW 99000 findet nicht bei allen Gesellschaften des Volkswagen-Konzerns Anwendung.
Diese Anforderungen sind vom Lieferanten auch in die Lieferkette zu übertragen. Alle Einträge
in der LDB sind aktuell zu halten. Bei unvollständigen Angaben wird eine Aufnahme in den Bie-
terkreis ausgesetzt.
1.1.1 Dokumentation
Der Kunde ist berechtigt, vom Lieferanten die Herausgabe von Kopien solcher Unterlagen zu ver-
langen, die zur Überprüfung oder zum Nachweis der qualitätssichernden Maßnahmen erforder-
lich sind (z.B. Teilelebenslauf, Prüfablaufplan, Prüfaufzeichnungen, Einzelteilzeichnungen, si-
cherheitschemisch relevante Rezepturen, Produktionslayout). Wenn gemäß einer Entscheidung
der Geschäftsführung des Lieferanten eine Herausgabe von Kopien aufgrund von Geheimhal-
tungsinteressen nicht möglich ist, können die Unterlagen zumindest eingesehen werden. Alle
Dokumente müssen in deutscher oder in der mit dem Kunden vereinbarten Sprache zur Verfü-
gung stehen. Auf Anforderung des Kunden muss im letztgenannten Fall eine Übersetzung in
Englisch mitgeliefert werden.
Bei Bedarf ist in Abstimmung zwischen Lieferant und Kunde eine dauerhafte Vertretung durch
einen Residenten zu entscheiden.
1.1.3 IT-Systeme
Für die Zusammenarbeit zwischen dem Lieferanten und dem Kunden ist die (ggf. entgeltliche)
Nutzung von Applikationen (insbesondere LDB, KPM, KVS, LION, BeOn) im geschützten Bereich
der ONE.KBP erforderlich. Diese setzt eine entsprechende Registrierung des Lieferanten für den
geschützten Bereich (Login) und eine Akzeptanz der einzelnen Applikationen vor Vergabe voraus.
Die Nutzung der Systeme ist insbesondere für die Bauteilqualifizierung und –freigabe, den Feh-
lerabstellprozess sowie die digitale Messdatenübermittlung zwingende Voraussetzung.
Der Lieferant hat für Produkte, Betriebsstoffe und Prozessmaterialien, die am oder im Fahrzeug
verbleiben oder für die Ersatzteilversorgung bestimmt sind, eine weltweite Einsatzfähigkeit un-
ter den jeweiligen gesetzlichen Vorgaben zu Stoffen und Materialien (z.B. zu Chemikalien,
Schwermetallen, persistenten organischen Schadstoffen und Bioziden) zu gewährleisten. Glei-
ches gilt für „off-board“ -Systeme, z. B. Ladeinfrastruktur, die in Verbindung mit dem Fahrzeug
genutzt werden. Dabei sind die vorgesehenen Verwendungen und gesetzlichen Fristen zu be-
rücksichtigen und einzuhalten.
Der Lieferant hat den Kunden gemäß der in den VW-Normen VW 91101 und VW 50156 angege-
benen Anforderungen und Fristen über die Materialzusammensetzung zu informieren. Ferner
hat der Lieferant den Kunden unverzüglich über jegliche Änderungen der Materialzusammenset-
zung, Anfragen staatlicher Stellen sowie Zweifel an der weltweiten Einsatzfähigkeit der vertrags-
gegenständlichen Produkte zu informieren und in Abstimmung mit dem Kunden Maßnahmen
einzuleiten.
Bei Cybersecurity-relevanter Software und Hardware, einschließlich Modulen, ist als Vorausset-
zung zu einem Vertrag zum jeweiligen Entwicklungsstandort neben den Anforderungen aus der
Formel Q zusätzlich der erfolgreiche Auditnachweis (A, B) nach VDA „Automotive Cybersecurity
– Managementsystem – Audit” nachzuweisen.
1.2 Anfrageunterlagen
Der Lieferant muss alle Anforderungen der Anfrageunterlagen auf Vollständigkeit, Wider-
spruchsfreiheit, Realisierbarkeit und Stand der Technik überprüfen und
dem Kunden Abweichungen schriftlich anzeigen.
Gegebenenfalls erforderliche Änderungen/Ergänzungen, wie zum Beispiel bei Software,
Lackqualität, Restschmutzwerte, Sicherheitsausstattung (z. B. Airbag) sind mit den zuständigen
Fachabteilungen des Kunden vor Angebotserstellung zu klären (zum Beispiel zu Produktentwick-
lungs-, Produktionsprozess- und Produktanforderungen) und schriftlich zu dokumentieren.
Für Produktumfänge, die beim Lieferanten montiert werden (z.B. ZSB/Module), sind zur unab-
hängigen Beurteilung und Abstimmung zusätzlich entsprechende ZSB-Prüfeinrichtungen (z.B.
Teil-Meisterböcke, Ein- bzw. Anbau-Cuben) mit geeigneten Messanlagen zu erstellen.
Bei Änderungen an Produkten sind die betroffenen Prüfmittel und Lehren nach Abstimmung mit
dem Kunden unverzüglich anzupassen.
Eine Plausibilisierung für projektkritische Umfänge erfolgt im Rahmen von Quality Technical Re-
quirement (QTR). Abweichungen zu den Anforderungen sind dem QTR-Ansprechpartner des Kun-
den schriftlich anzuzeigen und gegebenenfalls zu eskalieren.
1.4 Qualitätsrahmenvereinbarung
Der Kunde fordert die Null-Fehler-Strategie. Neben den liefervertraglichen Regelungen zu Män-
gel- und sonstigen Haftungsansprüchen hat der Lieferant bei Auftreten von kundenrelevanten
Fehlern ein Qualitätsverbesserungsprogramm mit dem Kunden schriftlich zu vereinbaren. Sofern
keine schriftliche Vereinbarung vorliegt, ist der Lieferant zu einer jährlichen Fehlerhalbierung ver-
pflichtet.
ten dem Kunden für die Lieferantenbewertung (siehe Kap. 2ff) und entsprechende Selbstbewer-
tungen nach Formel Q Fähigkeit bzw. wo zutreffend, nach Formel Q Fähigkeit Software auf Kun-
denanforderung bereitzustellen.
Der Lieferant ist gegenüber dem Kunden für die angelieferte Qualität des Produkts und dessen
Dokumentation verantwortlich. Er steuert und koordiniert die Unterlieferanten in der Herstel-
lungs- und Lieferkette. Er wird durch entsprechende vertragliche Regelungen sicherstellen, dass
die im Verhältnis zwischen dem Kunden und dem Lieferanten geltenden Unterlagen auch im Ver-
hältnis zu den Unterlieferanten in der Herstellungs- und Lieferkette berücksichtigt und eingehal-
ten werden.
Werden vom Kunden innerhalb der Herstellungs- und Lieferkette einem 1st Tier Lieferanten des
Produkts (Unter-) Lieferanten, also Setzteil-Lieferanten, vorgegeben, haben beide Lieferanten
eine Qualitätsrahmenvereinbarung miteinander abzuschließen. Der 1st Tier Lieferant ist in die-
ser Konstellation für die an den Kunden angelieferte Qualität voll verantwortlich.
• Der Auftragnehmer muss dem Auftraggeber Informationen über alle in der gelieferten
Software verwendeten Softwareelemente (FOSS, 3rd Party, Eigenentwicklung) zur Verfü-
gung stellen.
• Sind nach Risikoabschätzung des Kunden Absicherungsmaßnahmen am Lieferumfang
erforderlich, die außerhalb der Wertschöpfung des Lieferanten oder seiner direkten Un-
terlieferanten liegen, hat der Lieferant die Anforderung auf nachfolgende Lieferstufen zu
übertragen und unterstützt entsprechende Gespräche aller beteiligten Partner.
• Sicherstellung der qualitativen und quantitativen Produktversorgung über den gesam-
ten Produktlebenslauf.
Zur Darstellung der Lieferkette sind auf Anforderung entsprechende Formulare des Kunden zu
verwenden.
• Kauft der Lieferant externe Ressourcen in Form von Prozessen, Produkten und Dienstleis-
tungen ein, sind die Vorgaben des Kunden und der IATF 16949 umzusetzen und sicherzu-
stellen. Die Regelungen der ISO/IEC 17025 hinsichtlich der Akkreditierung von Laboren
sind anzuwenden oder diese Dienstleister müssen vom Kunden entsprechend freigege-
ben sein. Für die Dokumentation gegenüber dem Kunden ist der Lieferant verantwort-
lich.
• Ist auf Grund gesetzlicher Anforderungen bzgl. Prüfungen die Durchführung durch spe-
ziell akkreditierte Labore oder externe Dienstleister vorgeschrieben, so muss der Auftrag-
nehmer diese Prüfungen in den akkreditierten Laboren oder bei externen Dienstleistern
durchführen lassen.
• Werden vom Lieferanten eigenes Personal oder extern beauftragte Dienstleister im Rah-
men der Bearbeitung von Beanstandungen (z. B. für Hallenstörfall oder Feldschadensfall)
beim Kunden eingesetzt, ist dies vom Kunden zu genehmigen. Bei solchen Aktivitäten hat
der Lieferant insbesondere Sorge zu tragen,
o dass durch notwendige Nacharbeits- und Sortieraktionen vor Ort im Betrieb des Kun-
den keine Gefährdung des Nacharbeits- bzw. Sortierpersonals auftritt,
o die gültigen Unfallverhütungs- und Sicherheitsvorschriften sowie die bereichsspezifi-
schen Sicherheitsbestimmungen beachtet,
o die Fertigungsabläufe nicht zusätzlich gestört und
o die im Betrieb erforderlichen Informations- und Kommunikationswege eingehalten
werden.
• Der Kunde behält sich vor, externe Dienstleister zu seiner Unterstützung einzusetzen. Der
Lieferant ist zu einer partnerschaftlichen Zusammenarbeit unter Wahrung seiner berech-
tigten Interessen verpflichtet (z.B. bei Produktionsprozess- und Produktfreigabe, Rekla-
mationsabwicklung).
Die Kontaktaufnahme des Kunden zu Dienstleistern des Lieferanten erfolgt ausschließlich über
die jeweiligen Ansprechpartner des Lieferanten. Die Lieferanten stellen sicher, dass der Kontakt
zum Dienstleister und der Zutritt des Kunden zu dessen Geschäftsräumen in geeigneter Weise
gewährleistet ist.
Falls nach Vergabe ein nominierter Fertigungsstandort auf ein „new business on hold“ (C-Ein-
stufung Q-Leistung/Q-Fähigkeit) gesetzt wird, ist der Fertigungsstandort durch die Geschäfts-
führung/Zentrale des Lieferanten unverzüglich zu qualifizieren, bei Bedarf auch mit externer Un-
terstützung.
• Qualitätsfähigkeit:
Ist die Beurteilung der Prozesseignung nach Formel Q-Fähigkeit und Formel Q-Fähigkeit
Software.
• Qualitätsleistung:
Ist die Beurteilung der Leistung des Lieferanten in der Projektphase und Serienproduk-
tion, gemessen an Kriterien wie Anlieferungsqualität, Produktionsprozess- und Produkt-
freigabe, Termintreue sowie Feld- und 0 km-Beanstandungen. Die Beurteilung der Leis-
tung des Lieferanten erfolgt auch für die Ersatzteilversorgung (After Sales).
• Quality Technical Requirement:
Ist die projektspezifische, technische Plausibilisierung des Angebots vor Vergabe. Die
Bewertung durch den Kunden erfolgt bei Bedarf in einem gemeinsamen Gespräch mit
dem Lieferanten und dem Kunden (siehe Formel Q Neuteile Integral). Sollten nach ein-
maliger Aufforderung keine QTR Unterlagen übermittelt werden, führt dies ebenso zu
einer C-Einstufung und somit zum Ausschluss von der Vergabe.
2.3 Konzept-Verantwortungs-Vereinbarung
Die Konzept-Verantwortungs-Vereinbarung (KVV) wird im Rahmen des Vergabeprozesses zwi-
schen dem Kunden und seinen Lieferanten vereinbart und ist Voraussetzung für die Nominie-
rung. Sie dient der frühzeitigen verbindlichen Abgrenzung der Verantwortlichkeiten bei der Ent-
wicklung von Produkten und Leistungen (u. a. Software) zwischen dem Kunden und dem Liefe-
ranten.
Dem Lieferanten wird im Rahmen der Anfrage eine bauteilbezogene KV-Quote des Kunden vor-
gegeben. Die vereinbarte KV-Quote findet im Rahmen der Abwicklung mangelhafter Lieferungen
des Lieferanten Anwendung, wenn und soweit die Analyse von mangelhaften Produkten und
Leistungen einen konzept- oder entwicklungsbedingten Mangel ergibt.
Die KV-Quoten-Vereinbarung findet keine Anwendung, wenn bei der Analyse von mangelhaften
Produkten und Dienstleistungen kein Verursacher ermittelt werden kann. In diesem Fall („kein
Fehler festgestellt“ kFf/NTF) werden die Kosten 50/50 zwischen Lieferant und Kunde bis zur end-
gültigen Klärung der Ursache geteilt.
Weitere Informationen sind auf der ONE.KBP im Verzeichnis „Informationen\Geschäftsberei-
che\Qualitätssicherung\Grundanforderungen\Regularien (QS)“ und im KVV-Rahmenvertrag
hinterlegt.
3.2 Qualitätsplanung
Der Lieferant muss die fristgerechte Erreichung der in der Formel Q Neuteile Integral festgeleg-
ten Reifegrade sicherstellen. Er muss den Qualitätsrahmenterminplan so vervollständigen und
aktuell halten, dass alle Produkt- und Q-relevanten Ecktermine sowie die vom Kunden vorgege-
benen Projekttermine abgedeckt sind.
Der Lieferant ist zuständig für die Durchführung und Vorstellung geeigneter Analysen, Machbar-
keitsstudien, Konstruktions- und Prozess-FMEA mit daraus abgeleiteten Qualitätssicherungs-
und Messkonzepten (z.B. statistische Toleranzkettenanalyse inkl. der Einflüsse der Anbauteile
und der Montagevariabilität), Prozessflussdiagramme sowie die Betriebsmittel- und Instandhal-
tungsplanung.
Der Lieferant sorgt auf jeden Fall dafür, dass der aktuelle Stand der Technik zur Anwendung
kommt.
Der Lieferant muss Prüfpläne erstellen und hat diese auf Anforderung mit dem Kunden abzu-
stimmen. Die Prüfpläne müssen alle zuvor festgelegten Prüfmerkmale (insbesondere bei D/TLD-
Umfängen) berücksichtigen (zu Prüfmitteln siehe auch 1.2.2).
Der Lieferant muss für die CoP-relevanten Umfänge (gültige Gesetzgebungen für Conformity of
Production) eigenständig eine CoP-Prüfplanung erarbeiten und diese auf Anforderung dem Kun-
den zur Verfügung stellen. Die zur Durchführung der CoP-Prüfungen notwendigen Bauteile und
Karossen bzw. Teilkarossen sowie ihre Beschaffung stimmt der Lieferant vor Vertragsabschluss
mit dem Kunden ab.
Der Lieferant hat mit dem Kunden abzustimmen, für welche Merkmale eine 100% End-of-line
Prüfung erforderlich ist.
Die Funktionsfähigkeit der gelieferten Umfänge ist zu 100% mitarbeiterunabhängig durch ge-
eignete Prüfeinrichtungen sicherzustellen. Etwaige Abweichungen sind mit dem Kunden schrift-
lich abzustimmen.
Bei Produkten, bei denen ein MHD (Mindesthaltbarkeitsdatum) zu beachten ist, muss mit dem
Kunden vor Vergabe eine Festlegung über deren späteste Verwendbarkeit erfolgen.
Der Lieferant wird auf Anforderung des Kunden die Herstellbarkeit aller nominierten Produkte
detailliert vorstellen. Der Lieferant sorgt für die persönliche Teilnahme befugter und qualifizier-
ter Vertreter seines Unternehmens, seiner Unterlieferanten und Dienstleister.
Bis zum Nachweis der Prozessfähigkeit sind die Produkte zu 100% bezüglich relevanter Merk-
male zu prüfen. Die Prüfmerkmale sind im Rahmen der Qualitätsplanung mit dem Kunden ab-
zustimmen. Die Messwerte sind statistisch zu erfassen und auszuwerten. Im Bedarfsfall können
durch den Kunden Einzelnachweise angefordert werden.
Bei der Qualitätsplanung ist auch der Schadteilanalyseprozess von Feldschadensteilen (nach
VDA Band „Schadteilanalyse Feld“) zu berücksichtigen und alle erforderlichen Voraussetzungen
hierfür sind vor SOP umzusetzen. Auslösekriterien für den NTF-Prozess (No Trouble Found) sind
mit dem Kunden zu vereinbaren. Des Weiteren sind alle für die Produktsicherheit erforderlichen
Anforderungen und Prüfungen in die Qualitätsplanung aufzunehmen.
Ist bei sicherheitsrelevanten Umfängen (z.B. Airbagmodul, Sitze) die sicherheitstechnische Funk-
tion noch nicht gegeben (z.B. bei Musterlieferungen), so ist diese Eigenschaft eindeutig und dau-
erhaft zu kennzeichnen. Die Kennzeichnungen (auch elektronische Kennzeichnungen) müssen
im eingebauten Zustand erkennbar bzw. auslesbar sein und sind zuvor mit dem Kunden abzu-
stimmen.
Auf Anforderung des Kunden müssen auch Halbzeuge/Einzelteile des Produkts bzw. des jewei-
ligen Lieferumfangs zur Produktionsprozess- und Produktfreigabe bereitgestellt werden (gilt für
die gesamte Produktlebensdauer).
Der jeweils gültige Stand eines Referenzmusters (PPF-Muster) sowie die Prüfberichte müssen
vom Lieferanten nach den gesetzlichen und behördlichen Anforderungen, mindestens jedoch für
einen Zeitraum von fünf (5) Jahren nach Beendigung des Vertrages aufbewahrt werden (auch im
After Sales), wenn keine weitergehenden Vereinbarungen mit dem Kunden getroffen wurden.
Für softwarebasierte Systeme muss der Lieferant bis zu 15 Jahre nach End of Production (EOP -
Produkt) in der Lage sein, alle vom Kunden für erforderlich erachteten Fehlerkorrekturen in der
Software umzusetzen. Der Lieferant muss sicherstellen, dass die gelieferte Software vorgehalten
wird und alle notwendigen Voraussetzungen zur Bearbeitung und Lieferung der Software unter
Beachtung der Anforderungen der KGAS gegeben sind.
Für den Umgang mit Setzteilen zur PPF-Nachweisführung gelten folgende Regelungen:
• Die Verantwortung für die Durchführung des PPF-Verfahrens von Setzteilen in überge-
ordneten Baugruppen liegt beim 1st Tier Lieferanten. Weiterhin sind dem Kunden alle
Ergebnisse zu selbstbeschafften Produkten und Setzteilen vorzustellen.
• Details sind im Rahmen der PPF-Abstimmungsgespräche zwischen Kunden und Lieferan-
ten festzulegen. Dies gilt insbesondere für erforderliche Variantenbemusterungen bei
Baugruppen mit vielfältigen Kundenwahlmöglichkeiten (zum Beispiel Sitze, Türverklei-
dungen).
• Bei mehreren Empfängerwerken sind Vereinbarungen mit dem ersteinsetzenden Werk,
in der Regel ist dies auch das Typführerwerk, oder projektspezifisch zu treffen.
• Baugruppen wie Frontend, Cockpit, Achsen, Sitze, Kraftstoffbehälter, Dachmodule, kom-
plexe Schweißgruppen, o.ä. können auch Setzteile enthalten, die aus technischen Grün-
den als Einzelteil direkt dem Kunden der abnehmenden Gesellschaft im Volkswagen Kon-
zern zur PPF-Freigabe anzuliefern sind. Die in diesen Fällen zu erbringenden Leistungs-
und Verantwortungsumfänge werden zwischen dem Kunden und dem 1st Tier Lieferan-
ten in einer Schnittstellenvereinbarung geregelt.
Sofern eine Zertifikatspflicht besteht oder der Kunde eine freiwillige Zertifizierung fordert, sind
die damit verbundenen, gültigen Zertifikate (z.B. Bauteilzertifikate und Factory Inspection Re-
port) als Anlage in die Kundensysteme hochzuladen (z. B. LiOn auf der ONE.KBP).
Der Lieferant hat sicherzustellen, dass alle benötigten Zertifikate – sowohl in der Projekt- als
auch in der Serienphase und der Ersatzteilbelieferung – jederzeit gültig und verfügbar sind. Die
Zertifikate (z.B. CCC, Funkzertifikate und Factory Inspection Reports) müssen zum Zeitpunkt der
Einstellung der Produktionsprozess- und Produktfreigabe noch mindestens 2 Monate gültig
sein.
Der Lieferant veranlasst selbständig und rechtzeitig die Neubeantragung und / oder Verlänge-
rung von Zertifikaten, wenn sich gesetzliche Anforderungen ändern oder die Gültigkeit von Zer-
tifikaten abläuft.
Änderungen von Zertifikaten sind im Vorfeld mit dem Kunden abzustimmen. Der Verlust von
Zertifikaten ist unverzüglich schriftlich anzuzeigen, um die Homologation und Zulassung der
Produkte des Kunden nicht zu gefährden.
3.4 Software
Der mit der Erstellung von Software beauftragte Lieferant muss für dieses Produkt eine vollstän-
dige Funktions- und Freigabedokumentation gemäß VDA Band 2 und Automotive-SPICE® Pro-
zessreferenzmodell erstellen und inkl. der Software an den Kunden ausliefern.
Die Software muss nach Stand der Technik entwickelt werden. Der beauftragte Lieferant hat da-
bei mindestens die folgenden Anforderungen zu erfüllen:
• Umsetzung der Formel Q Fähigkeit Software,
• Anwendung der aktuellen Konzern-Grundanforderungen Software (KGAS),
• Umsetzung der Cybersecurity Grundanforderungen (CSGA),
• die Entwicklung von softwarebasierten Systemen mindestens gemäß Automotive
SPICE® Capability Level 2,
• die Einrichtung und der Nachweis eines Cybersecurity Management System nach VDA-
Band „Automotive Cybersecurity Managementsystem – Audit“ (ACSMS).
Automotive SPICE® Assessments und Cybersecurity Management Audits sind als Bestandteil der
Auditplanung des Software-Entwicklungslieferanten mit aufzunehmen.
4 Serienbegleitende Qualitätsmaßnahmen
Alle nachfolgenden Regelungen gelten für die gesamte Zeit der Lieferbeziehungen bis EOS.
Der Lieferant hat kritische attributive Merkmale zu erfassen (zum Beispiel aus der Prozess-FMEA,
der Produkt-FMEA oder Cybersecurity-Risikoanalyse) und zu dokumentieren. Für diese Merkmale
sowie für die vom Kunden festgelegten besonderen Merkmale und funktionsrelevanten Merk-
male (z.B. Funktionsmaße), ist ein Absicherungskonzept vorzustellen und mit dem Kunden ab-
zustimmen.
Die Ermittlung und Sicherstellung der laufenden Prozessfähigkeit (mittels PFU, siehe IATF 16949)
ist nach VDA Band 4.1 und VDA Band 5 durchzuführen. Gültige Normen des Kunden sind zu be-
achten.
Der Mindestumfang der besonderen messbaren Merkmale zur Ermittlung von Cp- und Cpk-Wer-
ten ist in der FMEA für Produkt und Prozess festzulegen. Diese Unterlagen können jederzeit
durch den Kunden eingesehen werden.
Der Kunde richtet seine Prozesse nach einer Prozessfähigkeit Cpk von 1,33 aus. Kann der Lieferant
seine Prozessfähigkeit Cpk >= 1,33 nicht einhalten oder ist der Einsatz von SPC nicht anwendbar,
ist eine mitarbeiterunabhängige 100% Prüfung für die festgelegten Produkt-/ Prozessmerkmale
des Lieferumfangs durchzuführen.
Der Lieferant hat die Pflicht, alle festgelegten und zu berichtenden Funktionsmaße, die im Prüf-
merkmalsplan festzulegen sind, zu überwachen und zu steuern. Die Regelung der Funktions-
maße ist ein wichtiger Bestandteil zur Sicherstellung der Prozessfähigkeit. Messdaten des Liefe-
ranten zu festgelegten Funktionsmaßen sind dem Kunden auf Anforderung zur Verfügung zu
stellen.
Für alle eingesetzten Prüfmittel ist die regelmäßige Kalibrierung nachzuweisen. Dies gilt auch
für die prozessintegrierten Prüfmittel an Anlagen, die für die Prozessregelung genutzt werden.
Bei Anlagenstörungen sind die in der Anlage befindlichen Teile von der Weiterverwendung aus-
zuschließen. Dies ist durch technische Maßnahmen umzusetzen.
4.1.1 Werkzeugmanagement
Der Lieferant ist verpflichtet ein System des Werkzeugmanagements und einer geplanten sowie
vorausschauenden Instandhaltung/Wartung für Einrichtungen und Werkzeuge nachzuweisen.
Werkzeugwartungen und -änderungen sind zu dokumentieren. Ein etwaiger Werkzeugverlust
oder eine Beschädigung ist umgehend dem Kunden zu melden.
Der Lieferant muss im Schadensfall oder auf Verlangen des Kunden in der Lage sein, nachweisen
zu können, dass er seiner unternehmerischen Sorgfaltspflicht Genüge getan hat, um Fehler am
Produkt auszuschließen.
Der Lieferant stellt sicher und verpflichtet seine Organisation und Mitarbeiter sowie seine Un-
terlieferanten dazu, dass:
lich und transparent dokumentiert werden, um nachweisen zu können, dass die Herstel-
lung der Produkte in Übereinstimmung mit Gesetzen und Sicherheitsstandards erfolgt
ist,
• ein Materialrückverfolgungssystem zum Einsatz gelangt, um im Bedarfsfall die Auswir-
kungen eingetretener Fehler eingrenzen zu können,
• eine ausführliche Information und Schulung der verantwortlichen Mitarbeiter zum
Thema Produktsicherheit (u. a. funktionale Sicherheit und Cybersecurity) und Produkt-
haftung erfolgt,
• vergleichbare Systeme mit den Anforderungen des Kunden analog der Formel Q-Doku-
mente bei allen Unterlieferanten zur Anwendung gelangen,
• Produkte mit einer begrenzten Haltbarkeit die spezifischen Kennzeichnungsanforderun-
gen erfüllen, insbesondere gemäß Handbuch für Original Teile Lieferanten.
Der Lieferant erbringt entsprechend seiner CoP-Prüfplanung fortlaufend Nachweise und stellt
diese auf Anforderung dem Kunden zur Verfügung.
Die Lieferanten sind verpflichtet, die Systematik auf jedes zu liefernde dokumentationspflichtige
Produkt anzuwenden. Die systematische und konsequente Vorgehensweise bei der Nachweis-
führung wird beim Lieferanten durch ein D/TLD-Selbstaudit und vom Kunden im Rahmen von
Prozessaudits, Technischen Revisionen oder anderen Lieferantenbesuchen stichprobenartig
überprüft und bewertet.
Auf Anfrage sind die Nachweise dem Kunden zur Verfügung zu stellen.
Beim Kunden existieren drei gleichrangige Kennzeichnungsvarianten (das ältere “D“, das “TLD“
und das „A“).
Verwendet der Lieferant eine andere als die o. g. Kennzeichnungen für seine Dokumente und
Aufzeichnungen, muss er eine Korrelationsdarstellung für die o. g. Kennzeichnungspflicht (z. B.
Übersichtsmatrix mit den Kennzeichnungen für sämtliche Kunden und der internen Kennzeich-
nung) als gelenkte Vorgabendokumentation führen.
Werden bei der Überprüfung Abweichungen erkannt, wird erwartet, dass der Lieferant die erfor-
derlichen Verbesserungsmaßnahmen unverzüglich eigenständig umsetzt. Die Umsetzung der
Verbesserungsmaßnahmen und ihre Wirksamkeit prüft der Lieferant anhand eines erneuten,
selbstständig durchgeführten D/TLD-Selbstaudits. Eine entsprechende Dokumentation darüber
ist nachzuhalten.
Die Ergebnisse von D/TLD-Selbstaudits sind mindestens 15 Jahre zu archivieren und für eine Ve-
rifizierung durch den Kunden jederzeit verfügbar zu halten. Der Nachweis der Aktivitäten des
Lieferanten zur Sicherstellung und Einhaltung der Qualitätsanforderung muss jederzeit gewähr-
leistet sein. Bei der Nachweisführung sind alle Festlegungen nach VDA Band 1 und 6 Teil 1 bzw.
IATF 16949, sowie die kundenspezifischen Anforderungen zu berücksichtigen.
Auf Anfrage sind die Ergebnisse der D/TLD-Selbstaudits dem Kunden zur Verfügung zu stellen.
Der Lieferant muss sicherstellen, dass alle dokumentationspflichtigen Produkte bzw. alle spezi-
fizierten, nachweispflichtigen Merkmale als wichtige Teile/Merkmale berücksichtigt werden.
Die Stichprobengröße bei dem Produktaudit ist dem Produkt und dem zu prüfenden Merkmal
angemessen festzulegen, d.h. dass exemplarisch aus der Lieferliste eine Produktauswahl getrof-
fen wird, bei der alle nachweispflichtigen Merkmale berücksichtigt sind.
Darüber hinaus ist der Lieferant als ausgewiesener Spezialist für sein Produkt und den Herstell-
prozess aufgefordert, Merkmale zu benennen, die über die bereits vom Kunden benannten hin-
aus von ihm als funktions- und sicherheitsrelevant eingestuft werden.
Jede zutreffende Frage wird auf konsequente Erfüllung, auch in der Prozessabsicherung wie folgt
bewertet:
Gegebenheiten Bewertung
Tabelle: Bewertungen
Alle zutreffenden Fragen müssen erfüllt werden, Abweichungen sind mit einem Verbesserungs-
programm durch den Lieferanten zu beheben. Werden vom Lieferanten Abweichungen festge-
stellt, die die Produktqualität direkt beeinflussen können (z. B. fehlendes Prüfgerät), müssen
Maßnahmen durch den Lieferanten (z. B. externe Prüfung) festgelegt werden, die eine sofortige
Absicherung des Produktes gewährleisten. Sollten diese Abweichungen im Rahmen eines PPF-
Verfahrens ermittelt werden, so sind sie in der Risikobewertung des Lieferanten mit zu berück-
sichtigen. Ist der Lieferant weiterhin nicht in der Lage, die Anforderungen zu erfüllen, muss er die
abnehmenden Werke und seinen Ansprechpartner im Einkauf des Kunden unverzüglich infor-
mieren.
Für Produkte in der Vorserien-Phase muss der Lieferant sicherstellen, dass alle Fragen bis zum
Abschluss des PPF-Verfahrens mit „Ja“ beantwortet sind.
Für Produkte in der Serie muss der Lieferant bei festgestellten Abweichungen unverzüglich So-
fortmaßnahmen definieren und die Qualitätssicherung aller abnehmenden Werkes schriftlich
informieren.
Die aufgezeigten Schwachstellen sind bis zum genannten Endtermin abzustellen. Bei nicht-Ein-
haltung der oben genannten Punkte erfolgt die Abstufung der Qualitätsfähigkeit in „C“ (new
business on hold) und ggf. Aufnahme in das Programm „Kritische Lieferanten“.
Die Durchführung eines CCA erfolgt anhand einer jährlichen (alle 12 Monate) „CCA-Selbstbewer-
tung“ durch den Lieferanten. Die CCA Selbstbewertung muss nach Durchführung unaufgefordert
an den Kunden übermittelt werden. Darüber hinaus entscheidet der Kunde, ob aufgrund des Er-
gebnisses der „CCA-Selbstbewertung“ ein „CCA vor Ort“ erforderlich ist. Grundsätzlich werden
auch aus „i. O. CCA-Selbstbewertungen“ stichprobenartig Lieferanten für ein „CCA vor Ort“ aus-
gewählt. Für Lieferanten-Bewerber erfolgt grundsätzlich im Anschluss an die „CCA-Selbstbewer-
tung“ ein „CCA vor Ort“ auf Basis des CCA-Fragenkatalogs. Die „CCA-Selbstbewertung“ und/oder
„CCA vor Ort“ werden im Hauptsitz des Lieferanten durchgeführt.
Bei Konformitätsabweichungen kann die zuständige Abteilung des Kunden den Lieferanten in
das Programm „Kritische Lieferanten“ aufnehmen.
Das „CCA vor Ort“ wird von dafür ausgebildeten Mitarbeitern des Volkswagen Konzerns durch-
geführt. Die Einstufung erfolgt nach „konform“ oder „nicht konform“ in der Einzelbewertung der
Fragen sowie in der Gesamtbewertung.
4.4.1 Reklamationsabwicklung
Aus der Reklamationsabwicklung gewinnen der Kunde und seine Lieferanten wichtige Frühwarn-
informationen zu neuen und unbekannten Produktproblemen.
Der Lieferant hat auftretende oder vom Kunden angezeigte Mängel umgehend systematisch im
Rahmen bestehender Regelungen abzustellen und dem Kunden die Nachhaltigkeit seiner Maß-
nahmen aufzuzeigen.
Produkte vom Lieferanten, bei denen Nichtkonformitäten oder Fehlerverdacht am Produkt
und/oder im Produktionsprozess bestehen, sind vom Lieferanten mit Selbstanzeige unverzüglich
und zeitgleich dem Kunden 2, den entsprechenden Logistikzentren der Gesellschaften des Volks-
wagen Konzerns, die denselben Lieferumfang beziehen, und gegebenenfalls anderen Partnern in
den Lieferketten zu melden.
Erfolgt aus zeitlichen Gründen zunächst nur eine mündliche Meldung durch den Lieferanten, so
ist eine schriftliche Bestätigung innerhalb von 24 Stunden bzw. zum nächsten regulären Arbeits-
tag nachzureichen.
Auf Anforderung des Kunden sind diese Abweichungen vom Lieferanten mit Sofortmaßnahmen
abzuarbeiten. Dazu gehören:
• Sofortige Sortierung/Nacharbeit der Bestände vor Ort bei den abnehmenden Werken,
• Einsatz eines 100% Warenfilters zur Vermeidung eines weiteren Fehlerschlupfes,
• Entsendung eines entscheidungsbefugten Vertreters zur Qualitätssicherung des Kunden
zur Koordinierung der Fehlerabstellung vor Ort.
Ist dies durch eigenes Personal nicht umsetzbar, muss der Lieferant in Abstimmung mit dem
Kunden einen vom Kunden freigegebenen Dienstleister mit der Abwicklung beauftragen.
Zur Bearbeitung, beziehungsweise Abwicklung von Reklamationen, hat der Lieferant die bereit-
gestellten Systeme des Kunden verbindlich zu nutzen.
Prüfberichte, Bewertungen zur Anlieferqualität sowie beanstandete Produkte werden dem Lie-
feranten zur umgehenden Fehleransprache und Verkürzung des Analyseprozesses entsprechend
den vertraglichen Vereinbarungen zur Verfügung gestellt und sind durch diesen umgehend zu
analysieren. Für alle Fehlerursachen müssen Abstellmaßnahmen definiert, terminiert und um-
gesetzt sowie ihre Wirksamkeit nachgewiesen werden. Dies schließt auch die notwendigen Maß-
nahmen bei Unterlieferanten bis hin zur Vorortbewertung / Auditierung durch den Lieferanten
und bei Bedarf durch den Kunden mit ein. Bei allen Abweichungen von den Spezifikationen ist
vom Lieferanten eine qualifizierte Risikobewertung vorzunehmen und diese den betreffenden
2
Die Kontaktdaten sind dem Reklamationsvorgang zu entnehmen.
Stellen des Kunden mitzuteilen. Die Versorgung des Kunden mit vom Kunden freigegebenen i.
O.-Produkten ist sicherzustellen.
Der Kunde behält sich vor, bei wiederholt auftretenden Qualitätsproblemen zusätzliche Prüfun-
gen (z.B. weitere Wareneingangsprüfungen) durchzuführen bzw. einzufordern.
Unabhängig von vereinbarten ppm-Raten für die Anlieferqualität sind bei wiederholt auftreten-
den Fehlerbildern Abstellmaßnahmen und Verbesserungsprogramme auszuarbeiten, dem Kun-
den vorzustellen und nachhaltig umzusetzen.
4.4.1.1 0-km-Beanstandungen
Der Kunde behält sich vor, die Qualität von Produkten, die nicht bei Anlieferung beurteilt werden
können (insbesondere Rohteile und Vormaterial), erst im Folgeprozess zu ermitteln und zu be-
werten (z.B. ppm-Raten, Wertschöpfungsverluste pro Teil). Im Rahmen der kontinuierlichen Qua-
litätsverbesserung hat der Lieferant neben der Ausschussrate den Nacharbeitsanteil zu reduzie-
ren.
Sobald dem Lieferanten das Auftreten von Beanstandungen mitgeteilt wurde bzw. nach Erhalt
des schadhaften Produkts – sofern dies für die Analyse unerlässlich ist –, ist der Kunde spätestens
am nächsten regulären Arbeitstag schriftlich per 8D-Report über die ergriffenen Maßnahmen in
Kenntnis zu setzen. Erste Analyseergebnisse sind dem Kunden innerhalb von drei (3) Arbeitsta-
gen vorzustellen sowie ein Verwendungsentscheid des Lieferanten zu den beim Kunden gesperr-
ten Teilen mitzuteilen. Liegt innerhalb dieses Zeitfensters kein Verwendungsentscheid des Liefe-
ranten vor, können die gesperrten Teile zu Lasten des Lieferanten verschrottet werden. Der 8D-
Report ist innerhalb des vom Kunden vorgegebenen Zeitfensters (maximal jedoch 10 Arbeits-
tage) mit den langfristigen Maßnahmen zu aktualisieren. Kann dieser Zeitrahmen nicht einge-
halten werden, ist in dieser Zeit vom Lieferanten ein Zwischenbericht einzureichen.
Bei Anzeige der Beanstandung hat der Lieferant umgehend die von ihm benötigte Analysezeit
(Termin) mit dem Kunden abzustimmen, falls er die vorgegebenen Termine nicht einhalten kann.
Ergeben sich bei der Abarbeitung von Beanstandungen an Kaufteilen (8D-Report) Terminüber-
schreitungen, die vorab nicht mit dem Kunden abgestimmt sind, so wird die Beanstandung nach
vier (4) Wochen, unabhängig von der Verursacherfrage, zu Lasten des Lieferanten abgeschlossen.
Der Lieferant bleibt dabei in der Pflicht, den 8D-Report vollständig zu übermitteln.
Sofern nicht anders vom Kunden gefordert, ist der 8D-Report spätestens nach 20 Arbeitstagen
abzuschließen. Auf Verlangen sind Nachweise zu gelieferten Generationsständen und dazuge-
hörigen Lieferscheinen vorzulegen.
Bei Beanstandungen außerhalb der üblichen Geschäftszeiten ist der Kunde deshalb berechtigt,
die den geringsten Schaden verursachenden Maßnahmen zu veranlassen und die Kosten dafür
weiterzureichen, wenn mit Beginn der ordentlichen Geschäftszeiten der Lieferant informiert
wird.
Diese Regelung gilt auch, wenn der Lieferant seiner Verpflichtung zur Schadensbehebung nicht
im erforderlichen Umfang nachkommt.
Der Lieferant muss sicherstellen, dass das bei Sortier- und Nacharbeitsaktionen zum Einsatz
kommende Personal für die vorgesehenen Arbeitsumfänge ausreichend qualifiziert ist, sowie die
eingesetzte Arbeitsplatzausstattung, Infrastruktur und die persönliche Ausstattung des von ihm
eingesetzten oder beauftragten Personals dem Stand der Technik entsprechen. Die erforderliche
Dokumentation zur qualifizierten Durchführung der Arbeiten wird vollständig vom Lieferanten
erstellt. Der Lieferant weist die Wirksamkeit der Nacharbeit nach.
Nacharbeit und Abweichungen bei wichtigen Merkmalen müssen mit dem Kunden abgestimmt
werden.
4.4.1.3 Feldbeanstandungen
In der Nutzungsphase des Produkts (bis EOS) beteiligt sich der Lieferant aktiv am Fehlerabstell-
prozess des Kunden.
Beanstandete Produkte aus dem Feld, die in den entsprechenden Systemen erfasst sind, hat der
Lieferant innerhalb von maximal 20 Arbeitstagen nach Eingang der Beanstandung bzw. Rücklie-
ferung des schadhaften Produkts, zu bearbeiten.
Die notwendigen nachhaltigen Maßnahmen sind einzuleiten und deren Wirksamkeit zu über-
prüfen. Dies schließt auch die notwendigen Maßnahmen bei Unterlieferanten ein. Der Ansprech-
partner beim Kunden ist schriftlich per 8D-Report über die ergriffenen Maßnahmen in Kenntnis
zu setzen.
Abweichend von der o.g. Rückmeldefrist gelten für priorisierte schadhafte Produkte (z.B. Liegen-
bleiber, Qualitäts- und Security-Schwerpunkte des Kunden) verkürzte Bearbeitungsdauern. In-
nerhalb von drei (3) Arbeitstagen nach Eingang der Beanstandung bzw. des schadhaften Pro-
dukts sind mittels 8D-Report die vorliegenden Analyseergebnisse und geplanten Abstellmaß-
nahmen mitzuteilen. Der 8D-Report ist in diesen Fällen innerhalb von 10 Arbeitstagen abzu-
schließen.
Können die vorgegebenen Zeitrahmen nicht eingehalten werden, hat der Lieferant umgehend
die von ihm benötigte Analysezeit (Termin) mit dem Kunden abzustimmen. Ergeben sich bei der
Abarbeitung von Beanstandungen an Produkten Terminüberschreitungen, die vorab nicht mit
dem Kunden abgestimmt sind, kann die Beanstandung unabhängig von der Verursacherfrage zu
Lasten des Lieferanten abgeschlossen werden. Der Lieferant bleibt dabei in der Pflicht, den 8D-
Report vollständig zu übermitteln.
Bis zum Nachweis der Wirksamkeit der Korrekturmaßnahmen durch den Lieferanten kann der
Kunde Sondermaßnahmen verlangen (z. B. Warenausgangskontrollen beim Lieferanten, zusätz-
liche Produktprüfungen). Zur Vermeidung von Wiederholungsfehlern ist grundsätzlich bei jeder
Beanstandung die Überprüfung der Prozess-FMEA beim Lieferanten sicherzustellen und dem
Kunden auf Anforderung vorzulegen.
4.4.2 Frühwarnsystem
Zur Früherkennung von Feldschäden hat sich der Lieferant (z. B. mit Residenten vor Ort) in die
entsprechenden Fehlerfrüherkennungssysteme (Hotline, Task Force im Handel, Product Security
Incident Response Team (PSIRT) etc.) einzubringen. Bei Neuanläufen und 100% Meldepflicht von
schadhaften Produkten aus dem Beobachtungsmarkt ist der Lieferant verpflichtet, den Fehler-
abstellprozess vor Ort zu begleiten.
Für die im Feld beanstandeten Produkte sind dem Kunden zeitnah Analyseergebnisse und Kor-
rekturmaßnahmen in den entsprechenden IT-Systemen des Kunden mitzuteilen. Inhaltlich und
prozessual müssen die Analysen mindestens den Anforderungen des VDA Bandes „Schadteilana-
lyse Feld“ entsprechen. Davon abweichend können alternative oder zusätzliche Analysen durch
den Kunden festgelegt werden.
Um seiner Verpflichtung zur eigenen Feldbeobachtung nachzukommen, muss der Lieferant ge-
eignete Prozesse und Ressourcen vorhalten.
4.6 Änderungsmanagement
Änderungen am Produktionsstandort, Produktionsprozess, Produkt einschließlich Software-
Ständen oder der Lieferkette können zum Verlust der Marktzulassung von den Fahrzeugen
und/oder Produkten führen und sind daher zeitlich so rechtzeitig mitzuteilen, dass das gemein-
same Ziel einer statusgerechten Entwicklungs-/Qualitätsfreigabe (Standortfreigabe, Produkti-
onsprozess- und Produktfreigabe) erzielt werden kann.
Der Lieferant ist verpflichtet, sämtliche Änderungen in seiner Prozesskette (Standort, Produkt,
Prozess, Lieferkette) dem Kunden rechtzeitig vor Umsetzung anzuzeigen und seine schriftliche
Freigabe einzuholen. Auch die Änderung seiner DUNS-Nr., z. B. aufgrund einer Umfirmierung,
Änderungen der Eigentumsverhältnisse des Produktionsstandortes (Fusionen, Verkäufe, etc.), Er-
weiterungen von Liefermengen und Änderungen bei den Zielwerken sind dem Kunden im Vor-
feld unverzüglich mitzuteilen und die Lieferfähigkeit sicherzustellen.
Weitere Zustimmungs- und Informationspflichten bei Änderungen regelt die Auslösematrix des
VDA Band 2 „Produktionsprozess- und Produktfreigabe“.
Für Verlagerungen (auch Verlagerungen innerhalb eines Standortes) sind vor der Umsetzung ein
Projektplan und ein Absicherungskonzept aufzustellen und mit dem Kunden abzustimmen.
Bei Verlagerungen des Fertigungsstandortes an eine andere Postadresse hat der Lieferant zu-
sätzlich zu den o. g. Anforderungen für diesen Standort sicherzustellen, dass dieser Produktions-
standort in der Lieferantendatenbank (LDB) mit einer eigenen DUNS-Nummer angelegt ist, eine
positive Bewertung der Qualitätsfähigkeit durch den Kunden nach Formel Q Fähigkeit nachge-
wiesen wird und alle erforderlichen Genehmigungen / Zertifikate vorliegen.
Materialänderungen von Produkten, Betriebsstoffen und Prozessmaterial sowie der Ablauf oder
Verlust von Zulassungen müssen vom Lieferanten aktiv dem Kunden unverzüglich schriftlich an-
gezeigt werden und erfordern zwingend die Übersendung eines aktualisierten Materialdaten-
blattes über IMDS bzw. CDX.
Vom Lieferanten ist in Abstimmung mit dem Kunden ein erneutes PPF-Verfahren durchzuführen.
Vor Belieferung aus dem neuen Produktionsstandort ist die Freigabe des Kunden erforderlich.
Eine Nichtbeachtung führt zu einer C-Einstufung (new business on hold).
4.7 Requalifikation
Der Lieferant hat zur Absicherung der Qualität eine regelmäßige Requalifikation seines Liefer-
umfanges nach IATF 16949 und nach VDA Band „Robuste Produktionsprozesse“ durchzuführen.
Der Kunde fordert eine vollständige Requalifikation mindestens alle drei Jahre. Der Start des Re-
qualifikationszyklus beginnt mit Abschluss des PPF-Verfahrens. Requalifikationszyklen können
durch weitere gesetzliche, behördliche und produktspezifische Forderungen (zum Beispiel aus
Lastenheften) definiert sein und sind umzusetzen.
Sofern mit dem Kunden nicht anders vereinbart, entspricht der zu dokumentierende Umfang ei-
ner Requalifikation der PPF-Produktionsprozess- und Produktfreigabe. Die Ergebnisse sind intern
zu dokumentieren, sicher aufzubewahren und dem Kunden auf Verlangen vorzustellen.
Eine Requalifikation der Produkte hat auch im letzten Jahr der Belieferung zu erfolgen.
Die Ergebnisse der Lessons Learned, die Bezug auf das Produkt bzw. den Prozess haben, sind mit
der FMEA zu bewerten und ggf. mit aufzunehmen. Sie sind auf Anfrage dem Kunden vorzulegen.
Der Kunde behält sich vor, eigenständig über Qualitätsmaßnahmen zu entscheiden (Sonder-
fälle). Als Sonderfälle werden beispielsweise Rückruf-, Service- beziehungsweise Werkstattaktio-
nen bezeichnet.
Lieferanten haben sich an den Aufwendungen des Kunden entsprechend ihrer Verantwortung zu
beteiligen. Der Verantwortungsanteil wird verursachergerecht ermittelt. Dieser legt fest, in wel-
cher Höhe der Lieferant an den entstandenen Gesamtaufwendungen beteiligt wird.
Der Volkswagen-Konzern koordiniert die Abwicklung von Sonderfällen, wenn mehrere Kunden
betroffen sind.
Ab einem NTF-Anteil von 30 % ist der Lieferant verpflichtet, einen NTF-Prozess (no trouble found)
nach VDA Band „Schadteilanalyse Feld“ auszulösen. Die Anzahl der zugrundeliegenden Scha-
densteile / Jahr kann der folgenden Tabelle entnommen werden.
VW PKW, VW Nutzfahrzeuge 20
Level 3 Lieferant ist für VW Konzern nicht geeignet (new business on hold).
Die Einstufungen in Level 0-2 liegen in der Verantwortung der Qualitätssicherung des Kunden.
Eine Level 3 Einstufung (C-Rating mit new business on hold) kann nur in einem Top-Q Gespräch
durch den Konzern Einkauf Lieferantenmanagement ausgesprochen werden.
Für die Vorbereitung auf das Top-Q Gespräch sind vom Lieferanten im Problemlösungsprozess
mindestens die Qualitätstools Paretoanalyse und Ishikawa-Methodik anzuwenden. Die hieraus
resultierenden Maßnahmen und Termine sind in Form eines Stufendiagramms darzustellen.
Hierbei ist es zwingend erforderlich, dass geeignete Messgrößen (KPIs) verwendet werden. Ent-
sprechende Leitfäden werden mit der Einladung versendet.
In begründeten Einzelfällen behält sich der Konzern Einkauf Lieferantenmanagement vor, eine
direkte Einstufung in Level 3 durchzuführen.
Die C-Einstufung kann nur durch den Konzern Einkauf Lieferantenmanagement und nach einem
angemessenen Zeitraum aufgehoben werden. Als Grundlage hierfür dienen die als wirksam
nachgewiesenen Verbesserungsmaßnahmen sowie Messgrößen und Vereinbarungen aus dem
Top-Q Gespräch.
Eine Einstufung in das Programm „Kritische Lieferanten“ („Besonderer Status“ des Kunden) muss
der Zertifizierungsgesellschaft durch den Lieferanten eigenverantwortlich angezeigt werden.
Über die weitere Vorgehensweise zwischen der Zertifizierungsgesellschaft und dem Lieferanten
ist der Kunde zu informieren.
kFf kein Fehler festgestellt - beanstandete Teile, bei denen die Ursache/n der Bean-
standung noch nicht geklärt ist/sind (siehe auch NTF).
KPI Key Performance Indicator – Messgröße.
Die Konzept-Verantwortungs-Vereinbarung besteht aus der Rahmenvereinba-
KVV rung zur Konzeptverantwortung, welche einmalig mit dem Lieferanten bei einer
Neuvergabe abgeschlossen wird und der KV-Quote.
Die Konzept Verantwortungs-Quote grenzt die Verantwortlichkeiten bei der Ent-
KV-Quote wicklung von Produkten (Bauteilen/Modulen/Systemen) für die Parteien früh-
zeitig verbindlich ab.
Lieferkette (engl. supply chain) bezeichnet ein Netzwerk von Lieferanten, die
über vor- und nachgelagerte Verbindungen an den verschiedenen Prozessen und
Lieferkette Tätigkeiten der Wertschöpfung in Form von Produkten und Dienstleistungen für
den Kunden beteiligt sind. Verantwortlich für die Lieferkette ist der First-Tier-Lie-
ferant.
Ein Lieferumfang wird vertraglich zwischen Kunde und Lieferanten vereinbart.
Lieferumfang Er umfasst alle Produkte und Dienstleistungen, die für die vertraglich verein-
barte Lieferung notwendig sind.
Eine Lieferantenfertigungsstätte ist für weitere Aufträge bei einer C-Einstufung
New business on hold
gesperrt.
No Trouble Found - beanstandete Teile, bei denen die Ursache/n der Beanstan-
NTF
dung noch nicht geklärt ist/sind (siehe auch kFf).
ONE.KBP ONE.Konzern Business Plattform unter www.vwgroupsupply.com
PEP ProduktEntstehungsProzess.
PFU ProzessFähigkeitsUntersuchung
PMP PrüfMerkmalsPlan.
Poka Yoke Systematik zur Vermeidung unbeabsichtigter Fehlhandlungen.
Produktionsprozeß- und Produktfreigabe; Vorgabe des VDA (Band 2) zu einer ge-
PPF
stuften Freigabe von Produkten über die Lieferkette.
ppm parts per million
Eskalationsprozess für Lieferanten mit ungenügender Lieferleistung in der Halle
Programm „Kritische (0km) oder Feld. Der Prozess kann bis zur temporären Sperrung von Lieferanten
Lieferanten“ für Neuvergaben führen (Business on hold).
Product Security Incident Response Team, auch: CSIRT (Cybersecurity Incident
PSIRT Response Team) – Team, das die das Cybersecurity Incident Response Manage-
ment durchführt und eine Schnittstelle zum Kunden bildet.
Fertigt eine Organisation Baugruppen und hat dazu Teile zu verwenden, bei de-
Setzteile nen der Kunde vorschreibt, bei welchen Lieferanten diese zu beziehen sind,
spricht man von Setzteilen (siehe VDA Band 2).
SOP Start of Production.
Qualitätsgespräch auf Geschäftsführerebene des Lieferanten mit dem Ergebnis
Top-Q-Gespräch
der Entscheidung über einen eventuellen Vergabestopp (Level 3).
Die Typführung bezieht sich grundsätzlich auf ein Fahrzeugmodell und wird von
einem fahrzeugbauenden Werk, dem Typführerwerk wahrgenommen. Das
Typführerwerk unterstützt die Produktentstehung sowie die produktbezogene
Typführerwerk
Vorbereitung des Anlauf- / Hochlaufprozesses.
Darüber hinaus begleitet das Typführerwerk „sein“ Fahrzeugmodell in allen pro-
duktspezifischen Belangen bis zum Ende der Produktionszeit.
Quellenmonitoring – Vorgehensweise (inkl. Zuständigkeiten) bei der Recherche
Überwachungssystem für Cybersecurity Sicherheitslücken / Vulnerabilitäten, bei Vorfällen (Cyber-
security Incidents) und bei Meldung zu einer Schwachstelle / Vulnerabilität.
Änderung des Status eines nominierten Lieferanten, z. B aufgrund der Änderung
der Gesellschaftsform (aus einer GmbH zu einer AG), der Änderung der Eigen-
tumsverhältnisse (neue Geschäftsführung), Verlagerung eines Standorts. Vom
Umfirmierung
Lieferanten ist immer zu prüfen, welche Auswirkungen diese Änderungen auf
das Vertragsverhältnis mit der Volkswagen AG haben und beim zuständigen Ein-
kauf anzuzeigen.
VDA Verband der Automobilindustrie e.V.
Technische Standards des Kunden (zum Beispiel VW 10540 Hersteller-Code für
VW-Norm
Fahrzeugteile).
Warenfilter Qualitätsprozess zur Sicherstellung der Lieferung von i.O.-Teilen.
Produktions-, aber auch lagernder Standort (After Sales) des Kunden, an den die
Werk
Produkte des Lieferanten geliefert werden.