Auditoria Interna Calidad

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
Una auditoría es una inspección o examen que se realiza en una empresa u

organización para verificar el correcto funcionamiento de la misma en distintos
aspectos. Se suele llevar a cabo por personas ajenas a la entidad que está siendo
objeto del examen, denominados auditores.
En el caso de la auditoría interna de calidad, es la que se lleva a cabo en las

empresas para controlar la perfecta implantación de la norma ISO 9001 en la
organización. La realización de estas auditorías internas de un modo periódico es
un requisito dentro de la propia norma ISO 9001 y se entiende como un
componente básico para comprobar el grado de desempeño de la norma.
Con una auditoría interna de calidad, además de evaluar el funcionamiento de los

sistemas implantados, se identifican las desviaciones que pueden existir e
introducir medidas correctivas. Esto permite asegurar que el sistema de gestión de
calidad sigue las directrices establecidas y que, por tanto, los clientes pueden
seguir depositando su confianza en los productos o servicios de la empresa.
TIPOS DE AUDITORIA
Un modo de clasificar las auditorías puede ser en función de la persona que las
realice:
Auditoría interna
También llamada auditoría de primera parte que se comentó en el apartado

anterior. La propia empresa evalúa su sistema de calidad.
Auditoría externa
● Auditoría de segunda parte: es la que se lleva a cabo por parte de distintos

grupos o sectores que tienen un determinado interés en evaluar el sistema de
gestión de calidad de la empresa. Pueden ser clientes o proveedores a los que les
interesa comprobar si los estándares que maneja la compañía son los adecuados
para la creación de vínculos comerciales.
● Auditoría de tercera parte: la parte encargada de la evaluación en este tipo de

auditorías es una organización totalmente independiente de la compañía con el fin
de otorgar la certificación al comprobar el cumplimiento de los requisitos
necesarios para ello.
Objetivos de una auditoría interna
 Velar por el cumplimiento de los requisitos que contempla la norma ISO 9001.
 Evaluación de la idoneidad o la no conformidad del sistema de gestión de
calidad implantado en la compañía acorde a los requisitos establecidos.
 Determinación de la eficacia que presenta el sistema de gestión de calidad

vigente para la consecución de los objetivos establecidos previamente.
 Detectar oportunidades de mejora en el sistema de gestión adoptado
 Mantener un registro y documentación que recoja las valoraciones y

evidencias evaluadas durante todo el proceso auditor.
Beneficios de las auditorías internas
Permite conocer la adecuación del sistema de gestión de la calidad vigente según

los requisitos de la norma ISO 9001 y sus posibles desviaciones.
 A través de una auditoría interna se pueden descubrir carencias de las que no

se tenía constancia previamente y lograr la optimización de costes o del uso de
recursos.
 Con su realización se está manteniendo y actualizando el sistema de gestión

de calidad de un modo continuo.
 Se le da voz al personal de la empresa al ser tenido en cuenta para estas

auditorías internas y esto revierte en una mayor concienciación e implicación
de la plantilla para el cumplimiento de los requisitos de la norma.
 La evaluación del sistema genera propuestas de mejora que de otro modo

quizás no hubieran sido vistas.
 La realización de las auditorías internas de forma periódica permite obtener la

certificación final de un modo más sencillo al minimizar los contratiempos en
las auditorías externas.
Tipos de auditores internos
La auditoría interna se suele llevar a cabo por un trabajador o trabajadores de la

propia empresa. Lo relevante es que no pueden auditar la parte del proceso en el
que ellos desarrollan su trabajo de forma cotidiana. Esto es debido a que, al estar
familiarizados con estas actividades o partes del proceso, es más fácil que pasen
por alto alguna deficiencia por considerarla normal.
Para poder realizar la auditoría interna, la empresa debe formar a estos

trabajadores para que sean capaces de evaluar con los conocimientos necesarios
e identificando el correcto cumplimiento de los procedimientos dentro de la
organización según la norma ISO 9001.
A pesar de ser denominada interna, la auditoría también puede ser llevada a cabo
por profesionales especializados ajenos a la empresa. Es común que este
aspecto pueda llevar a confusión, sin embargo, la denominada auditoría externa
es la que una organización hace a otra, como puede ser la que efectúa una
Entidad de Certificación Acreditada a cualquier empresa que desee obtener la
certificación ISO 9001.
Actores implicados en la auditoría interna
Responsable de Gestión de la Calidad: se ocupa de la revisión y actualización

de la norma vigente y de las hojas de ruta a seguir por los auditores internos.
Tiene potestad para decidir si son necesarias auditorías extraordinarias. Designa
al auditor interno o al equipo auditor si son varios. Se ocupa de la presentación de
los informes finales de las auditorías. En caso de que se presente la necesidad de
introducir medidas correctivas o preventivas, colabora con los responsables de
área para luchar conjuntamente en la solución de las deficiencias. Mantiene
registros y documentación necesaria para que quede constancia de los
procedimientos llevados a cabo.
Auditor Interno: siguen el procedimiento estipulado para auditar las áreas en

cuestión. Una vez realizada la auditoría interna, deben elaborar el informe
correspondiente. En caso de detectar la necesidad de introducir cambios, deben
proponer acciones para subsanar esas deficiencias en el sistema de gestión.
Responsable de área: participa de manera activa en la auditoría con el auditor

interno. Este papel tan activo le debe permitir comprender las no conformidades
detectadas. Una vez que se tomen medidas para subsanarlas, debe asegurarse
de su correcto cumplimiento.
Procedimiento de una auditoría interna
Planificación de la auditoría
Es necesario planificar con cierta antelación la fecha de la auditoría. No se trata
solo de ejecutar la auditoría interna, si no de contar con el plazo de tiempo
suficiente para poder obtener los resultados finales. Es el responsable de la
Gestión de Calidad el que determina en el calendario la auditoría general, las
auditorías internas, la designación del trabajador o trabajadores responsables de
realizarlas o las hojas de ruta a seguir.
Una vez que se conozca la fecha exacta para la auditoría interna se le comunica al
responsable de la parte del proceso que se va a auditar el día que se realizará, el
horario y los documentos que debe tener preparados.
Desarrollo de la auditoría
En la fecha señalada, el auditor interno le explica al responsable del proceso a
auditar como se desarrollará la evaluación antes de comenzar. La auditoría
comienza cuando ambos van comprobando el desempeño de los requisitos fijados
en la hoja de ruta a seguir. En caso de encontrarse incumplimientos de los
requisitos u opciones de mejora del sistema empleado, el auditor interno las deja
anotadas.
Redacción de las no conformidades

Se toma nota de todos aquellos aspectos que no siguen los criterios que se
establecen en la norma ISO 9001.
Elaboración de un informe final de auditoría

El auditor interno redacta un informe con el resultado de la evaluación. Este
informe debe ser puesto en conocimiento no solo el responsable del área
auditada, también de todo el departamento para que sean conscientes de la
situación y de los motivos de la implantación de medidas correctoras si las
hubiese. Todas las medidas adoptadas deben ser basadas en las evidencias
recogidas, no se tienen en cuenta valoraciones o suposiciones personales.
Seguimiento de las medidas adoptadas

Las medidas acordadas para superar las deficiencias encontradas durante la
auditoría interna deben ser objeto de supervisión para asegurarse que se corrigen
las no conformidades y que la auditoría ha dado sus frutos. Del mismo modo,
también se hace un seguimiento de las propuestas hechas para conseguir una
mejora en el sistema de gestión de calidad.
¿Qué son las no conformidades en una auditoría interna?
Si en una auditoría se encuentra que no se cumplen los requisitos que debe tener
un sistema de gestión de la calidad conforme a la norma ISO 9001 se denominan
no conformidades. Éstas pueden darse en cualquier tipo de elemento, ya sea en
los materiales o en los procesos.
Sea cual sea el tipo de la no conformidad, debe ser subsanada, pero pueden
diferenciarse entre:
No conformidad mayor, aquella que guarda relación directamente con el

incumplimiento de algún requisito de la norma ISO 9001 y, por tanto, afecta de un
modo general a la empresa.
No conformidad menor, la irregularidad detectada está más focalizada y se debe
a alguna actuación individual.
La principal diferencia entre estos tipos de no conformidades es que las menores
permiten la obtención del certificado en la norma ISO 9001, mientras que la
subsanación de las inconformidades mayores es obligatoria para conseguir la
certificación del sistema de gestión de la calidad de la empresa.
Las no conformidades más comunes son el incumplimiento de los plazos de

ejecución de las auditorías programadas o la falta de determinados informes. Las
que revisten más dificultad para poder detectarlos son el incumplimiento de algún
requisito o la incorrecta composición de las hojas de ruta.
METODOS DE AUDITORIA
Auditorías en el sitio con interacción de los auditados
Son las auditorías más tradicionales. Generalmente se realizan mediante visita en

días completos. El número de días depende de varios factores, entre los que se
cuentan por supuesto, el tamaño, la complejidad, el riesgo, la naturaleza y el
número de ubicaciones de la organización.
En este método es común realizar las siguientes actividades:
 Entrevistas.
 Completar listas de verificación y cuestionarios en compañía y con la
participación del auditado.
 Revisar documentos con la participación del auditado.
 Realizar muestreos.
Auditorías remotas con interacción de los auditados
La tecnología moderna permite, a través de reuniones web o teleconferencias,

realizar este tipo de auditorías. Aunque aún son poco comunes, ya han ganado un
espacio, sobre todo entre las nuevas generaciones de auditores. Este método de
auditoría se caracteriza por:
 Se realiza a través de comunicación interactiva.

 Entrevistas con los empleados clave.
 Observar el trabajo realizado con la guía remota.
 Completar listas de verificación y cuestionarios.
 Revisar documentos
 con participación de los empleados encargados de los procesos.
Auditorías en sitio sin interacción humana
Bajo este método, el auditor observa, analiza, revisa y completa listas de

verificación, en el sitio, pero sin involucrarse o interactuar con los empleados
auditados. Se trata de un enfoque moderno, respetable, pero cuestionado por
algunos porque no siempre parece resultar suficiente.
En este método se llevan a cabo las siguientes tareas:
 Revisar documentos, registros y análisis de datos.

 Observar el trabajo realizado llevando a cabo una visita in-situ
completando listas de verificación.
 Muestreo, de productos, por ejemplo.
Auditorías remotas sin interacción humana
Finalmente, para concluir con este apartado, tenemos un modelo de

auditoría poco frecuente. Comparte los inconvenientes del método anterior, pero
aporta elementos de veracidad y objetividad a considerar.
En este método es común:
 Revisión de documentos, registros, datos, de forma remota, por vía

digital, y sin la participación de los propietarios de los procesos respectivos.
 Observar el trabajo realizado a través de medios de vigilancia, teniendo en
cuenta los requisitos sociales, estatutarios y normativos.
 Análisis de datos e información consolidada.
EJEMPLO; PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
La organización debe; planificar, implementar y mantener uno o varios programas

de auditoria que incluyan la frecuencia, las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes, que deben tener en consideración la
importancia de los procesos involucrados, los cambios que afectan la organización
y los resultados de las auditorias, es importante también definir los criterios de la
auditoria y el alcance, seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorias de
prueba para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditora, asegurarse que los resultados de las auditorias se informen a la
dirección, conservar información documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoria y de lo resultados de las auditorias.
OBJETIVO: Que es lo que busco con la auditoria
CRITERIOS: hace referencia a la normatividad interna de la

organización, legal, NORMA TECNICA ISO 9901:2015,
requisitos internos, legales.
ALCANCE: para el desarrollo de un programa de auditoria

interna es necesario definir el alcance es decir si la
auditoria la aplicaré a todos los procesos de la organización
o a solo a unos ya sean los estratégicos, misionales, o de
apoyo esto se determina según la necesidad de la
organización. Que es lo que busco con la auditoria
En este ejemplo se auditara todos los procesos de la

organización; los cuales se los describe y se hace un
cronograma y se define al auditor líder de cada proceso.
El método más utilizado para el desarrollo de auditorías
es el IN-SITU con interacción humana
RECURSOS: según la organización, el alcance de la

auditoria y los recursos disponibles se define los recursos
tanto financieros; transporte, papelería y útiles de
oficina, viáticos, y de la misma manera el talento
humano que se requiere para el desarrollo de la
auditoria
RESPONSABILIDADES: Se deben asignar
responsabilidades a los auditores seleccionados con el
fin de trabajar en equipo y obtener los mejores
resultados
EQUIPO AUDITOR: Se identifica los auditores

responsables
RIESGOS DEL PROGRAMA
Es importante tener en cuenta riesgos que se puedan presentar en o para el desarrollo del programa de auditoria. A continuación un ejemplo

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AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

Una auditoría es una inspección o examen que se realiza en una empresa u

En el caso de la auditoría interna de calidad, es la que se lleva a cabo en las

Con una auditoría interna de calidad, además de evaluar el funcionamiento de los

También llamada auditoría de primera parte que se comentó en el apartado

● Auditoría de segunda parte: es la que se lleva a cabo por parte de distintos

● Auditoría de tercera parte: la parte encargada de la evaluación en este tipo de

Objetivos de una auditoría interna

 Determinación de la eficacia que presenta el sistema de gestión de calidad

 Detectar oportunidades de mejora en el sistema de gestión adoptado

 Mantener un registro y documentación que recoja las valoraciones y

Beneficios de las auditorías internas

Permite conocer la adecuación del sistema de gestión de la calidad vigente según

 A través de una auditoría interna se pueden descubrir carencias de las que no

 Con su realización se está manteniendo y actualizando el sistema de gestión

 Se le da voz al personal de la empresa al ser tenido en cuenta para estas

 La evaluación del sistema genera propuestas de mejora que de otro modo

 La realización de las auditorías internas de forma periódica permite obtener la

Tipos de auditores internos

La auditoría interna se suele llevar a cabo por un trabajador o trabajadores de la

Para poder realizar la auditoría interna, la empresa debe formar a estos

Actores implicados en la auditoría interna

Responsable de Gestión de la Calidad: se ocupa de la revisión y actualización

Auditor Interno: siguen el procedimiento estipulado para auditar las áreas en

Responsable de área: participa de manera activa en la auditoría con el auditor

Procedimiento de una auditoría interna

Redacción de las no conformidades

Elaboración de un informe final de auditoría

Seguimiento de las medidas adoptadas

¿Qué son las no conformidades en una auditoría interna?

No conformidad mayor, aquella que guarda relación directamente con el

Las no conformidades más comunes son el incumplimiento de los plazos de

Auditorías en el sitio con interacción de los auditados

Son las auditorías más tradicionales. Generalmente se realizan mediante visita en

En este método es común realizar las siguientes actividades:

Auditorías remotas con interacción de los auditados

La tecnología moderna permite, a través de reuniones web o teleconferencias,

 Se realiza a través de comunicación interactiva.

Bajo este método, el auditor observa, analiza, revisa y completa listas de

En este método se llevan a cabo las siguientes tareas:

 Revisar documentos, registros y análisis de datos.

Auditorías remotas sin interacción humana

Finalmente, para concluir con este apartado, tenemos un modelo de

En este método es común:

 Revisión de documentos, registros, datos, de forma remota, por vía

EJEMPLO; PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

La organización debe; planificar, implementar y mantener uno o varios programas

CRITERIOS: hace referencia a la normatividad interna de la

ALCANCE: para el desarrollo de un programa de auditoria

En este ejemplo se auditara todos los procesos de la

RECURSOS: según la organización, el alcance de la

EQUIPO AUDITOR: Se identifica los auditores

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