Cap 4 Caracterización de Riesgos

Presentado por:
Alicia Jeanette Menjívar Montesinos

Eduardo Josué Renderos Vasquez
Caracterización de Riesgos
• Hoy en día las empresas se
ven expuestas a gran
cantidad de incertidumbres.
Normalmente, entre mayores
sean los niveles de riesgo a
los que se enfrentan, también
es mayor la rentabilidad que
perciben, de lo contrario se
haría insostenibles.
Caracterización de Riesgos
Para identificar los riesgos según su
clasificación tenemos las siguientes
herramientas:
• De entorno: Listas de chequeo, diamante de
Porter, análisis PESTAL, estudios de mercadeo.
• Estratégicos: Análisis de escenarios, fuerzas
de Porter, análisis Delta.
• De asignación de recursos: Opiniones de
expertos internos/externos, lluvia de ideas,
método Delphi.
• Operacionales: Lluvia de ideas, listas de
chequeo, HAZOP, AMEF, revisiones de
auditorías, registros de eventos significativos,
análisis históricos, resultados de TBGs,
resultados de procesos de debida diligencia.
Identificando Riesgos
El punto de partida para la identificación de Aquí, son de crucial importancia los
riesgos es el conocimiento de los objetivos de indicadores de gestión consignados en el
la empresa, el área o el proyecto que se va a Tablero Balanceado de Gestión, en cada una
evaluar. Sin esto, es prácticamente imposible de las diferentes perspectivas, las cuales
adelantar la tarea, ya que por definición el además ayudan a dar una idea clara de los
riesgo es todo aquello que atenta contra el impactos o consecuencias que puede llegar a
cumplimiento de los mismos. tener un riesgo en particular.
Identificando Riesgos
Los impactos a considerar para cada riesgo
dependen de la naturaleza y estrategias que se
tengan en práctica.
• A continuación, algunos ejemplos de
dimensiones sobre las cuales adelantar las
evaluaciones:
• Proyectos/ oportunidades de
negocio: Valor presente neto (VPN),
retrasos en la ejecución, calidad
del entregable, impactos al
entorno y afectaciones a la salud
de los miembros del equipo de
trabajo
• Iniciativas sociales: Cobertura,

bienestar, costo-beneficio, calidad,
el criterio de eficiencia particular
al que se esté apuntando y
sostenibilidad
Etapas del procesos de caracterización de riesgos
Identificar los riesgos

01 y sus posibles impactos
Determinar posibles
02 causas
Realizar los diagramas
de espina de pescado, 03
causa-efecto integrado
y de influencia. Plantera acciones
04 de mitigación
Estimar los costos

asociados a la
05
mitigación Definir de
06 responsables de las
acciones de control
Identificación de Riesgos
01
Riesgos de proyectos y
oportunidades de negocio 02 Riesgos operacionales
Durante la ejecución de las

diferentes actividades cotidianas
Para analizar los riesgos relacionados de una organización se presentan
con la construcción y puesta en marcha una gran serie de riesgos, que
del proyecto u oportunidad de negocio, pueden afectar a las personas, los
se requiere de un proceso amplio, procesos, las instalaciones o la
sistemático y estructurado, en el que se tecnología empleada.
puedan identificar todos los riesgos, ya
sea que estén controlados o no
03 Sinergias
Cuando se va a realizar la
adquisición de una
empresa o un activo, es
importante realizar
talleres de oportunidades.
de identificación
Metodologías para la Identificación de Riesgos
01 Lluvia de ideas
El método de la lluvia de ideas es

especialmente utilizado con equipos de
trabajo que presentan diferentes niveles
de autoridad y experiencia. Lo que se
busca es la generación de la mayor
cantidad posible de ideas o
identificación de riesgos partiendo del
principio del pensamiento divergente.
En nuestro caso se trata de escudriñar
con ojo avizor todo aquello que pudiese
salir mal con el proyecto u oportunidad
de negocio, así como las razones para
ello.
01 Método Delphi
El método Delphi es un poco más

estructurado. Consiste en un proceso
interactivo en el que se pregunta a
expertos sobre sus pronósticos de futuro
hasta llevarlos a un consenso sobre un
aspecto determinado. Para ello, se
recomienda adelantar un taller con los
principales miembros del equipo de
trabajo
Las fases involucradas dentro de este
método son:
• Seleccionar los expertos a participar

• A partir de cuestionarios obtener
pronósticos por parte de los
participantes
• Consignar los resultados y
redistribuirlos entre los
participantes y plantear nuevas
preguntas.
02
Para hacerse a una mejor idea de la
naturaleza de los riesgos operacionales,
conviene revisar algunos ejemplos de los
más frecuentes: errores de diseño y
fallas en la operación, daño de equipos,
etc.
Para su identificación requieren de un
enfoque diferente de acuerdo a su
naturaleza, por lo que conviene
dividirlos en 4 categorías:
1. Análisis de peligros (Process Hazard Analysis ó
PHA): método sistemático para analizar un
proceso, a fin de identificar y evaluar peligros e
inconvenientes operacionales y sus consecuencias.
2. Incidentes por errores en prácticas y procesos

(Process Safety Management ó PSM): conjunto de
planes, políticas, prácticas, procedimientos y
controles administrativos, de ingeniería y
operacionales, diseñados para asegurar que se
cuente con instrumentos para prevenir incidentes,
y que se encuentren disponibles y en utilización de
manera efectiva.
03 Sinergias
Las sinergias permitirán poder ofertar por encima de

los rivales potenciales o conseguir la pretensión
mínima del vendedor, de ahí que sea tan importante
poder establecerlas y valorarlas con algún grado de
exactitud.
En forma paralela se deben identificar las

oportunidades de mejora que estén al alcance de
cualquier compañía y que no han sido posibles de
ejecutar por el vendedor, debido generalmente a
escasez de recursos, lo cual exige entender las
características propias del objetivo.
Análisis de causas
Diagrama causa-efecto
Los diagramas de Ishikawa, también llamados diagramas causa-
efecto o espina de pescado, son útiles para analizar aquellos
riesgos que más impacto tendrán sobre el proyecto o proceso en
caso de ocurrencia.
Los pasos para construir el diagrama son los siguientes:
Espina central: Efecto primario, del cual surgen las causas

haciéndose la siguiente pregunta ¿Esto fue causado por?
Para facilitar la construcción del diagrama, las espinas se

derivan de las 8M´s
Luego se identifican los sub-elementos de cada causa

principal, contestando la pregunta: ¿este efecto fue causador
por?
Se aumenta el nivel de detalle hasta donde sea practico,

contestando la pregunta ¿por qué es causado este efecto?
Por último se analiza el diagrama resultante estableciendo

puntos críticos, sobre los que se debe hacer gestión.
Análisis de causas
Existen otros métodos o técnicas que
complementan la labor adelantada
mediante la utilización del diagrama
causa-efecto, entre las cuales tenemos:
2
Cualitativas: Diagrama de flujo, diagrama Cuantitativas: Lista de chequeo, análisis de
de afinidad, diagrama de árbol, matrices de Pareto, histograma, diagrama de dispersión o
1 distribución, diagrama de comportamiento,
prioridad, diagrama de interrelaciones y
diagrama red de actividad. gráfica radar y gráficos de control.
Ejemplo de diagrama causa-efecto integrado
La elaboración del diagrama causa-efecto En el caso de la cadena de restaurantes «El Regio», las
integrado requiere inicialmente de paciencia, causas más importantes de los riesgos son:
pero en la medida que se adquiere práctica, se
logra contar con el entendimiento de los 1. Modelo de negocios inadecuado, que llevan a tener
principales eventos de riesgo, su interrelación un menor número de clientes.
y la forma en que impactan los resultados 2. Mala administración, reflejada en mal servicio al
deseados. cliente.
3. Dificultades entre socios, que afecta la satisfacción
del cliente.
Gracias por su
atención

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Alicia Jeanette Menjívar Montesinos

• Iniciativas sociales: Cobertura,

Identificar los riesgos

Estimar los costos

Durante la ejecución de las

El método de la lluvia de ideas es

El método Delphi es un poco más

• Seleccionar los expertos a participar

2. Incidentes por errores en prácticas y procesos

Las sinergias permitirán poder ofertar por encima de

En forma paralela se deben identificar las

Los pasos para construir el diagrama son los siguientes:

Espina central: Efecto primario, del cual surgen las causas

Para facilitar la construcción del diagrama, las espinas se

Luego se identifican los sub-elementos de cada causa

Se aumenta el nivel de detalle hasta donde sea practico,

Por último se analiza el diagrama resultante estableciendo

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