Delitos Económicos Y Empresariales-DE240-201401

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Authors Chocano Rodriguez Reiner Geremias

Publisher Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)

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I. INFORMACIÓN GENERAL

CURSO : Delitos Económicos y Empresariales

CÓDIGO : DE240
CICLO : 201401
CUERPO ACADÉMICO : Chocano Rodríguez, Reiner Geremías
CRÉDITOS : 3
SEMANAS : 15
HORAS : 3 H (Teoría) Semanal
ÁREA O CARRERA : Derecho

II. MISIÓN Y VISIÓN DE LA UPC

Misión: Formar líderes íntegros e innovadores con visión global para que transformen el Perú.

Visión: Ser líder en la educación superior por su excelencia académica y su capacidad de innovación.

III. INTRODUCCIÓN

El Derecho penal económico y de la empresa es la rama del Derecho penal que ha visto la luz a mediados del
siglo XX a raíz del entendimiento de que el enfoque económico es aplicable a todo comportamiento humano,
incluido aquel transgresor de las leyes penales.

El Derecho penal tradicional ha destacado en nuestro medio en los últimos años sólo los llamados delitos
patrimoniales, sin percibir la actuación de la empresa como entidad funcional autónoma distinta de los
miembros que la integran y portadora de un rol específico dentro del sistema social y económico. Por esta
razón, a partir del Código penal de 1991 se introduce en nuestra legislación los delitos socioeconómicos, cuya
proyección todavía se encuentra en giro debido a la poca difusión que estos ilícitos penales han tenido en la
doctrina y jurisprudencia nacionales.

En cuanto a su ámbito de actuación la doctrina penal contemporánea se inclina por defender una perspectiva
amplia del derecho penal económico y de la empresa, que abarque no sólo aquellos delitos vinculados con la
planificación estatal de la economía, sino todo el conjunto de los delitos relacionados con la actividad
económica y dirigidos contra las normas estatales que organizan y protegen la vida económica a través de la
regulación del mercado y la participación de los sujetos económicos en éste.

Es en este marco que analizaremos lo referente a los delitos contra la administración pública, considerados en la
actualidad como delitos socioeconómicos, pues reúnen los requisitos necesarios para ello, esto es, una
criminalidad altamente organizada, una criminalidad de los poderosos (poder político y poder económico), una
criminalidad internacional y transnacional.

Se pretende un estudio de los principios y fundamentos dogmáticos que rigen la parte general del Derecho penal
económico, así también un desarrollo exhaustivo de los tipos penales más relevantes y complejos cometidos en

1
el ámbito de la actividad económica y empresarial. Con ello, el alumno dispondrá de un amplio conocimiento y
manejo de las conductas punibles para que con buen criterio pueda resolver los casos en concreto, utilizando
todos los recursos dogmáticos y legales disponibles.

IV. LOGRO (S) DEL CURSO

El propósito del curso es que el alumno aprenda los ámbitos normativos de actuación de la empresa a través de
la identificación de cada uno de los delitos económicos y de la empresa.

V. UNIDADES DE APRENDIZAJE

UNIDAD Nº: 1 Fundamentos del Derecho penal económico

LOGRO
El alumno fortalece los conceptos y aplicación transversal de la teoría del delito y conoce los conceptos fundamentales
y razón de ser de los delitos económicos, lo cual le permite poder identificar las conductas lesivas.

TEMARIO
A. Bases para una teoría de la imputación del Derecho penal económico

1.Concepto y contenido del Derecho penal económico

2.Los principios del Derecho penal económico: principio de legalidad, principio de subsidiariedad, principio de
lesividad, principio de culpabilidad y principio de proporcionalidad.
3.La problemática de la ley penal en blanco
4.La relación entre el Derecho penal y el Derecho administrativo: el non bis in idem, la prejudicialidad administrativa y
los informes técnicos administrativos.
5.La problemática de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: teorías a favor y en contra
6.Las consecuencias accesorias aplicables a las personas jurídicas.
7.El actuar en lugar de otro
8.La figura del tercero civilmente responsable

SEMANAS: 1, 2, 3, 4

B. La teoría de la imputación en el Derecho penal económico

1.Los delitos de peligro abstracto y peligro concreto.

2.La imputación objetiva: el riesgo permitido, el principio de confianza, la prohibición de regreso y la imputación a la
víctima
3.La imputación subjetiva: el dolo y la culpa.
4.El deber de garante común a la acción y la omisión: los deberes de aseguramiento, los deberes de injerencia y los
deberes de salvamento
5. La autoría y participación de los directivos y empleados de las empresas: los delitos de dominio y de infracción de
deber, los delitos comunes y los delitos especiales
6.El concurso de delitos

SEMANAS: 5, 6, 7, 9

HORA(S) / SEMANA(S)
Semana 1 a la semana 9

2
 UNIDAD Nº: 2 Delitos económicos cometidos en la actividad empresarial que lesionan intereses particulares y del
Estado

LOGRO
El alumno obtiene un mejor conocimiento y manejo de los delitos vinculados a la actividad de la empresa y de las
conductas fraudulentas que se sancionan, permitiéndole resolver los casos en concreto aplicando los recursos
dogmáticos, legales, y jurisprudenciales vigentes.

TEMARIO
1.El delito de administración fraudulenta
2.Delitos contra la propiedad intelectual e industrial
3.Delitos contra el medio ambiente
4.Delito de fraude en la administración de patrimonio fideicometido
5.El delito de lavado de activos
6.Delitos tributarios
7.Delitos aduaneros
8. Delitos contra la administración pública generados en el marco de la actividad económica y empresarial:
a) Colusión
b) Peculado
c) Corrupción de funcionarios públicos
d) Tráfico de influencias

HORA(S) / SEMANA(S)
Semana 10 a la semana 15

VI. METODOLOGÍA

El desarrollo del curso se realiza aplicando una metodología interactiva, en que se conjugan la exposición
programática del profesor y la participación de los alumnos mediante preguntas, exposiciones y debates en la
búsqueda de un claro entendimiento de cada uno de los temas expuestos.

Cada tema será tratado mediante el análisis de casos prácticos mediante la utilización de los conocimientos
teóricos aprendidos para de esta forma tratar de dilucidar y clarificar los problemas que se puedan presentar en
la actividad diaria de las empresas. El análisis de cada caso en concreto se deberá realizar aplicando los
conceptos de la parte general de la dogmática penal, así como los criterios de imputación penal propuestos por
la doctrina actual y nuestra jurisprudencia penal.

Se tomarán siete controles de lectura previa selección minuciosa y entrega anticipada de artículos y ensayos,
con la finalidad de brindar al alumno una información más profunda de los diversos temas que se abordan en la
asignatura. Al mismo tiempo se intenta incentivar al alumno a la investigación, para lo cual el contenido de las
lecturas guarda relación con las problemáticas que se presentan en la dogmática penal contemporánea.

3
VII. EVALUACIÓN

FÓRMULA
20% (EA1) + 20% (EB1) + 30% (CC1) + 15% (PA1) + 15% (TB1)

TIPO DE NOTA PESO %

EA - EVALUACIÓN PARCIAL 20
EB - EVALUACIÓN FINAL 20
CC - PROMEDIO DE CONTROLES 30
PA - PARTICIPACIÓN 15
TB - TRABAJO 15

VIII. CRONOGRAMA

TIPO DE DESCRIPCIÓN NOTA NÚM. DE FECHA OBSERVACIÓN RECUPERABLE

PRUEBA PRUEBA
EA EVALUACIÓN PARCIAL 1 SEMANA ESCRITO SÍ
8
EB EVALUACIÓN FINAL 1 SEMANA ORAL SÍ
16
CC PROMEDIO DE 1 DE LA SE DETERMINARÁ NO
CONTROLES SEMANA EN CLASE POR EL
1 A LA PROFESOR
SEMANA
15
PA PARTICIPACIÓN 1 PERMANE PERMANENTE NO
NTE
TB TRABAJO 1 ENTRE SE DETERMINARÁ NO
LA EN CLASE POR EL
SEMANA PROFESOR
2 Y LA 15

IX. BIBLIOGRAFÍA DEL CURSO

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ZUGALDÍA ESPINAR, José Miguel

RECOMENDADA
(No necesariamente disponible en el Centro de Información)

HURTADO POZO, José (1987) Manual de derecho penal : parte general. Lima : EDDILI.
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MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, Carlos (1999) Derecho penal económico : parte especial. Valencia : Tirant
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PRADO SALDARRIAGA, Víctor Roberto (1996) Todo sobre el código penal. Lima : IDEMSA.
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REAÑO PESCHIERA, José Leandro
ROJAS VARGAS, Fidel S. (2004) Estudios de derecho penal : doctrina y jurisprudencia. Lima : Jurista
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ROXIN, Claus (2000) Política criminal y sistema del derecho penal. Buenos Aires : Hammurabi.
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RUIZ RODRÍGUEZ, Luis Ramón (1997) Protección penal del mercado de valores : infidelidades en la
gestión de patrimonios. Valencia : Tirant lo Blanch.
(345.0268 RUIZ)
SAN MARTÍN CASTRO, César
SAN MARTÍN CASTRO, César Eugenio (2002) Los delitos de tráfico de influencias, enriquecimiento
ilícito y asociación para delinquir : aspectos sustantivos y procesales. Lima : Jurista.
(345.0232 SANM)
SCHUNEMANN, Bern
SILVA SÁNCHEZ, Jesús María
SUAY RINCÓN, José
TERRADILLOS BASOCO, Juan
TERRADILLOS BASOCO, Juan (1995) Derecho penal de la empresa. Madrid : Trotta.
(345.0268 TERR)
TIEDEMANN, Klaus
TIEDEMANN, Klaus
TIEDEMANN, Klaus (1993) Lecciones de derecho penal económico (comunitario, español, alemán).
Barcelona : PPU.
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TIEDEMANN, Klaus (1999) Temas de derecho penal económico y ambiental. Lima : IDEMSA.
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ZAFFARONI, Eugenio Raúl (1980) Tratado de derecho penal : parte general. Buenos Aires : Ediar.
(345 ZAFF)
ZUGALDÍA ESPINAR, José Miguel