Bernabe Ev Rest Tesis

Análisis y diseño de la arquitectura de procesos
de una mediana empresa constructora
Item Type info:eu-repo/semantics/bachelorThesis
Authors Bernabé Escobedo, Víctor Alfonso; Cruz Loo, Soc-Yi Fiorella de la
Publisher Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)
Rights info:eu-repo/semantics/embargoedAccess
Download date 23/05/2023 16:32:03
Link to Item http://hdl.handle.net/10757/314666

Facultad de Ingeniería
Carrera de Ingeniería de Sistemas de Información
ANÁLISIS Y DISEÑO DE LA ARQUITECTURA DE

PROCESOS DE UNA MEDIANA EMPRESA
CONSTRUCTORA
Memoria del Proyecto Profesional para la obtención del Título Profesional

de Ingeniero de Sistemas de Información
Autores
Bernabé Escobedo, Víctor Alfonso - 200611060

De La Cruz Loo, Soc-Yi Fiorella - 200610997
Asesor
Rosario del Pilar Villalta Riega
Lima, Diciembre del 2012

Dedicado a nuestros padres y hermanos
i
Aná lisis y Diseñ o de la Arquitectura de Procesos de una mediana empresa
RESUMEN
El proyecto “Análisis y Diseño de la Arquitectura de Procesos de una mediana
empresa constructora” se desarrolló durante los cursos Taller de Proyecto 1 y Taller de
Proyecto 2 de la carrera de Ingeniería de Sistemas de Información de la Universidad
Peruana de Ciencias Aplicadas.
Este proyecto surgió debido al crecimiento del sector construcción, ya que el número de
empresas constructoras se ha visto incrementado, y las organizaciones informales de este
sector han regularizado su situación; sin embargo, aún no cuentan con procedimientos ni
estándares definidos. Los ingenieros, a través de asesorías, explicaron cuáles son las
actividades que se desarrollan dentro de las medianas empresas constructoras. La
Arquitectura de Procesos ha servido de ayuda para solucionar el problema mencionado
anteriormente y, para la cual, se tomó como caso de estudio la mediana empresa
constructora Minerva, que se encuentra rankeada entre las 10000 primeras empresas del
Perú en el 2011. Esta tesis divide al proyecto en 3 capítulos importantes:
En el capítulo 1, se explica un breve marco teórico de la construcción en el Perú, las

actividades en el sector, así como su importancia en el mismo y su evolución. Toda esta
información ayuda a justificar el desarrollo del proyecto Análisis y Diseño de la
Arquitectura de Procesos de una mediana empresa constructora. Además, se brinda una
breve descripción de la constructora cliente que se tomó como base para el desarrollo del
proyecto.
En el capítulo 2, se justifica el presente proyecto en base a la problemática del sector

construcción. También se mencionan los objetivos, indicadores, el alcance, los riesgos, la
metodología de trabajo empleado para el desarrollo del proyecto y el equipo de proyecto.
En el capítulo 3, se presentan los artefactos desarrollados para el proyecto en base a la

disciplina de Modelamiento de Negocio empresarial (EBM) de la metodología Enterprise
Unified Process (EUP). En el presente capítulo se desarrolla el modelamiento empresarial
de los macro procesos de una mediana constructora, la descripción de cada macro proceso,
el propósito de los mismos, las áreas funcionales que intervienen y los stakeholders que
participan. A su vez, se presenta la integración de los macro procesos en un diagrama de
flujo de primer nivel, es decir a un nivel macro. También, se muestran los artefactos Mapeo
Actor-Proceso y Matriz de Asignación de Responsabilidades.
Por último, se presentan las conclusiones y recomendaciones derivadas del presente

proyecto.
i
Aná lisis y Diseñ o de la Arquitectura de Procesos de una Mediana Empresa
i
ÍNDICE DE CONTENIDOS
INTRODUCCIÓN..................................................................................................................1
Capítulo 1: Antecedentes y Declaración del Proyecto...........................................................3
Capítulo 1................................................................................................................................4
Antecedentes y Declaración del Proyecto..............................................................................4
1.1 LAS EMPRESAS EN EL PERÚ........................................................................................4
1.2 DESCRIPCIÓN DEL SECTOR CONSTRUCCIÓN..........................................................4
1.3 CLASIFICACIÓN DEL SECTOR CONSTRUCCIÓN.....................................................6
1.4 ACTIVIDADES EN EL SECTOR CONSTRUCCIÓN.....................................................6
1.4.1 Edificaciones..............................................................................................................7
1.4.2 Obra civil....................................................................................................................7
1.4.3 Rehabilitación y mantenimiento.................................................................................7
1.5 IMPORTANCIA DE LA CONSTRUCCIÓN EN EL PERÚ.............................................8
1.6 EMPRESAS CONSTRUCTORAS EN EL PERÚ...........................................................10
1.7 CONSTRUCTORA MINERVA.......................................................................................12
Capítulo 2: Descripción del Proyecto...................................................................................16
Capítulo 2..............................................................................................................................17
Descripción del Proyecto......................................................................................................17
2.1. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO..............................................................................17
2.2. OBJETIVOS DEL PROYECTO......................................................................................17
2.3. INDICADORES DE LOGROS DE OBJETIVOS:...........................................................18
2.4. ALCANCE DEL PROYECTO.........................................................................................18
2.5. RIESGOS DEL PROYECTO...........................................................................................19
2.6. METODOLOGÍA DEL PROYECTO..............................................................................22
2.7. EQUIPO DE PROYECTO...............................................................................................33
Capítulo 3: Arquitectura de Procesos....................................................................................36
Capítulo 3..............................................................................................................................37
Arquitectura de Procesos......................................................................................................37
3.1. MAPA DE PROCESOS:..................................................................................................37
3.2. DIAGRAMA DE LA ORGANIZACIÓN........................................................................41

i
3.3. DEFINICIÓN DE STAKEHOLDERS:............................................................................46

3.4. DIAGRAMA DE OBJETIVOS:.......................................................................................49
3.5. JUSTIFICACIÓN DE PROCESOS-OBJETIVOS:..........................................................51
3.6. DEFINICIÓN DE PROCESOS:.......................................................................................74
3.6.1. DEFINICIÓN DE PROCESOS ESTRATÉGICOS:.................................................74
3.6.1.1. GESTIÓN DE VALOR........................................................................................74
3.6.1.2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA....................................................................80
3.6.1.3. GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE.........................86
3.6.1.4. GESTIÓN DE CALIDAD....................................................................................95
3.6.2. DEFINICIÓN DE PROCESOS OPERATIVOS:....................................................103
3.6.2.1. POST VENTA....................................................................................................103
3.6.2.2. GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN......................................................................110
3.6.2.3. CONSTRUCCIÓN.............................................................................................123
3.6.2.4. GESTIÓN COMERCIAL...................................................................................133
3.6.3. DEFINICIÓN DE PROCESOS DE APOYO.........................................................143
3.6.3.1. GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS...........................................................143
3.6.3.2. SISTEMAS DE INFORMACIÓN......................................................................153
3.6.3.3. COMPRAS.........................................................................................................163
3.6.3.4. GESTIÓN DE CONTABILIDAD Y FINANZAS..............................................176
3.6.3.5. GESTIÓN LEGAL.............................................................................................186
3.6.3.6. GESTIÓN DE SEGUROS Y RIESGOS.............................................................196
3.7. ARQUITECTURA DE PROCESOS DE LA CONSTRUCTORA MINERVA..............203
3.8. MAPEO ACTOR PROCESO........................................................................................251
3.9. MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES.........................................258
CONCLUSIONES..............................................................................................................292
RECOMENDACIONES.....................................................................................................293
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................295
Anexo: Actas de Reunión...................................................................................................297
v
ÍNDICE DE ILUSTRACIONES
Figura 1.1 – Actividades del sector construcción por tipos....................................................7

Figura 1.2 PBI vs. PBI Construcción......................................................................................9
Figura 1.3 Cantidad de trabajadores por año en el sector construcción..................................9
Figura 1.4 PEA Ocupada en el Sector Construcción............................................................10
Figura 1.5 Empresas del Sector Construcción dentro del Top 10,000 del 2009...................11
Figura 2.1 - Las Nueve Áreas de Conocimiento del PMBOK..............................................24
Figura 2.2 – El ciclo de vida del EUP...................................................................................25
Figura 2.3 – Flujo de trabajo del EUP..................................................................................28
Figura 2.4 – Zachman Framework........................................................................................30
Figura 2.5 – Eventos BPMN.................................................................................................31
Figura 2.6 – Actividades BPMN...........................................................................................31
Figura 2.7 – Compuertas BPMN...........................................................................................32
Figura 2.8 – Objetos de Conexión BPMN............................................................................32
Figura 2.9 – Compuertas BPMN...........................................................................................32
Figura 2.10 – Compuertas BPMN.........................................................................................33
Figura 2.11 – Equipo de Proyecto 2011-02..........................................................................34
Figura 2.12 – Equipo de Proyecto 2012-01..........................................................................35
Figura 3.1 – Mapa de Procesos de una Mediana Empresa Constructora..............................38
Figura 3.2: Diagrama de la Organización Minerva...............................................................42
Figura 3.3: Diagrama de la Organización – Área de Operaciones........................................44
Figura 3.4: Diagrama de la Organización – Área de Administración...................................45
Figura 3.5: Diagrama de Objetivos.......................................................................................50
Figura 3.6: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Valor............................................76
Figura 3.7: Diagrama del Macro Proceso de Planificación Estratégica................................82
Figura 3.8: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente...............................................................................................................................89
Figura 3.9: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Calidad.........................................98
Figura 3.10: Diagrama del Macro Proceso de Post-Venta..................................................105
Figura 3.11: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Planificación............................114
i
Figura 3.12: Diagrama del Macro Construcción.................................................................126

Figura 3.13: Diagrama del Macro Proceso Gestión Comercial..........................................136
Figura 3.14: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Recursos Humanos..................146
Figura 3.15: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Sistemas de Información..........156
Figura 3.16: Diagrama del Macro Proceso de Compras.....................................................167
Figura 3.17: Diagrama del Macro Proceso de Contabilidad y Finanzas.............................179
Figura 3.18: Diagrama del Macro Proceso de Gestión Legal.............................................190
Figura 3.19: Diagrama del Macro Proceso Gestión de Seguros y Riesgos........................198
Figura 3.20: Diagrama de la Arquitectura de Procesos de la Constructora Minerva..........210
i
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1.1 Composición por tamaño de Empresa....................................................................4

Tabla 1.2 Principales Empresas Constructoras en el Perú....................................................11
Tabla 2.1 – Matriz gestión de riesgos...................................................................................21
Tabla 2.2 – Artefactos de EBM según Zachman..................................................................28
Tabla 3.1 – Stakeholders Internos.........................................................................................47
Tabla 3.2 – Stakeholders Externos........................................................................................48
Tabla 3.3: Mapeo Proceso-Objetivo.....................................................................................54
Tabla 3.4: Definición de Macro proceso de Gestión de Valor..............................................76
Tabla 3.5: Caracterización del Macro proceso de Gestión de Valor....................................79
Tabla 3.6: Definición de Macro proceso de Planificación Estratégica.................................82
Tabla 3.7: Caracterización del Macro proceso de Planificación Estratégica........................85
Tabla 3.8: Definición de Macro proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
.............................................................................................................................................. 88
Tabla 3.9: Caracterización de Macro proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente...............................................................................................................................94
Tabla 3.10: Definición de Macro proceso de Gestión de Calidad........................................97
Tabla 3.11: Caracterización del Macro proceso de Gestión de Calidad.............................102
Tabla 3.12: Definición de Macro proceso de Post-Venta...................................................104
Tabla 3.13: Caracterización del Macro proceso de Post-Venta..........................................109
Tabla 3.14: Definición de Macro proceso de Gestión de Planificación..............................113
Tabla 3.15: Caracterización de Macro proceso de Gestión de Planificación......................122
Tabla 3.16: Definición de Macro proceso de Construcción................................................125
Tabla 3.17: Caracterización de Macro proceso de Construcción........................................132
Tabla 3.18: Definición de Macro proceso Gestión Comercial............................................135
Tabla 3.19: Caracterización del Macro proceso Gestión Comercial..................................142
Tabla 3.20: Definición del Macro proceso de Gestión de Recursos Humanos...................146
Tabla 3.21: Caracterización del Macro proceso de Gestión de Recursos Humanos...........152
Tabla 3.22: Definición del Macro proceso de Sistemas de Información............................155
i
Tabla 3.23: Caracterización del Macro proceso de Sistemas de Información....................162

Tabla 3.24: Definición del Macro proceso de Compras.....................................................166
Tabla 3.25: Caracterización del Macro proceso de Compras.............................................175
Tabla 3.26: Definición del Macro proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas...........178
Tabla 3.27: Caracterización del Macro proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas...185
Tabla 3.28: Definición del Macro proceso de Gestión Legal.............................................189
Tabla 3.29: Caracterización del Macro proceso de Gestión Legal.....................................195
Tabla 3.30: Definición de Macro proceso Gestión de Seguros y Riesgos..........................198
Tabla 3.31: Caracterización del Macro proceso Gestión de Seguros y Riesgos.................202
Tabla 3.32: Definición de la Arquitectura de Procesos de la Constructora Minerva..........209
Tabla 3.33: Definición de la Arquitectura de Procesos de la Constructora Minerva..........250
Tabla 3.34: Mapeo Actor – Proceso de la Constructora Minerva.......................................256
Tabla 3.35: Priorización de Actores de la Constructora Minerva.......................................257
Tabla 3.36: Matriz de Asignación de Responsabilidades de la Constructora Minerva......263
Tabla 3.37: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Directorio.......264
Tabla 3.38: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades de la Gerencia
General................................................................................................................................266
Tabla 3.39: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de
Operaciones.........................................................................................................................273
Tabla 3.40: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de Seguridad
............................................................................................................................................ 275
Administración....................................................................................................................277
Tabla 3.42: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de Acabados
............................................................................................................................................ 279
Presupuestos........................................................................................................................280
Tabla 3.44: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área Legal.....282
Tabla 3.45: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de Recursos
Humanos.............................................................................................................................284
Tabla 3.46: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de Seguros y
Riesgos................................................................................................................................285
i
Tabla 3.47: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de Sistemas

............................................................................................................................................ 287
Tabla 3.48: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de Finanzas
............................................................................................................................................ 288
Contabilidad........................................................................................................................289
Tabla 3.50: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de Logística
............................................................................................................................................ 291
v
INTRODUCCIÓN
El crecimiento de las constructoras ha ido en aumento. El sector construcción registró un

incremento de 4.12% en los primeros 6 meses del año 2011. El mercado de la construcción
tiene una relevancia muy importante dentro de la economía peruana, pues produce la
infraestructura física en casi todos los sectores económicos.
El sector construcción en el Perú se clasifica según el tamaño en pequeñas, medianas y

grandes empresas constructoras y, a la vez, se divide en tres subsectores: “Edificación
Habitacional”, “Edificación No Habitacional” y “Obras de Ingeniería Pública y Privada”.
Es decir, el sector de la construcción es aquel que presta servicios de edificación de obras
nuevas o ampliaciones de viviendas, oficinas y locales comerciales, como también
servicios de construcción de infraestructura de uso público (edificios de administración
pública, municipalidades, etc.) y la construcción de puentes, caminos, etc.
Para el desarrollo del proyecto se ha tomado en cuenta a las medianas constructoras, ya que
estas obtienen hoy en día un rendimiento excepcional de 10% sobre ventas, y de más de
50% sobre el capital invertido. A su vez, se escogió al subsector Edificaciones, ya que es el
que más se desarrolla en nuestro país (48% del total de actividades). En el presente
proyecto se tomó como caso de estudio a la mediana constructora Minerva que se dedica a
la parte de Edificaciones y se encuentra bien posicionada en el mercado. Para el desarrollo
del proyecto, la empresa nos ha brindado información necesaria para poder definir
adecuadamente sus procesos y estandarizarlos. Se ha tomado el nombre de Minerva por
motivos de confidencialidad de la empresa, ya que pertenece a uno de los grupos inversores
más importantes del país.
Al término de este proyecto, se obtuvo como resultado la definición e integración en un

primer nivel de todos los macro procesos identificados en la constructora. Lo que ha
permitido generar una Arquitectura de Procesos para la mediana empresa constructora. Esta
Arquitectura de Procesos describe detalladamente las actividades que se realizan en toda la
empresa, lo que resulta indispensable para que el ingeniero de Sistemas de Información
conozca qué es lo que requiere la empresa cliente y pueda recomendar las soluciones
tecnológicas necesarias para que la empresa realice correctamente sus actividades y logre
cumplir con sus objetivos principales. Este proyecto es el principal y, a la vez, la base para
el surgimiento de nuevos proyectos, que definirán de manera más profunda cada uno de los
macro procesos identificados en la Empresa. Una vez definidos todos estos procesos, se
podrá identificar cuáles son los que se deberían automatizar para formar un sistema de
información. De esta manera, la constructora Minerva contará con todos sus procesos
definidos y estandarizados y, a la vez, con un sistema de información que ayude a lograr los
objetivos de la misma.
1
Capítulo 1: Antecedentes y Declaración del

Proyecto
En este capítulo, se explica un breve marco teórico de la construcción en el Perú, las
actividades en el sector, así como su importancia en el mismo y su evolución. Toda esta
información ayuda a justificar el desarrollo del proyecto Análisis y Diseño de la
Arquitectura de Procesos de una mediana empresa constructora. Además, se brinda una
breve descripción de la mediana constructora cliente que se tomó como base para el
desarrollo del proyecto.
3
Capítulo 1: Antecedentes y Declaració n del
Capítulo 1
Antecedentes y Declaración del Proyecto
1.1 LAS EMPRESAS EN EL PERÚ
La empresa Top 10,000 utiliza una metodología que define los niveles de facturación
por tamaño de empresa, es así como las empresas en el Perú están seccionadas en gran,
mediana y pequeña empresa; así como se muestra en la siguiente tabla:
TAMAÑO DE # DE EMPRESAS
VALOR EN SOLES
EMPRESA 2011
Gran Empresa Más de S/. 70 millones 1,189
De S/. 6.2 millones a S/.
Mediana Empresa 8,811
70 millones
De S/. 400 mil a S/. 6.2
Pequeña Empresa 0
millones
Tabla 1.1 Composición por tamaño de Empresa
Fuente: Top 10,000 (Elaboración Propia)
La mediana empresa en el Perú se encuentra en continua expansión, este sector ha

llegado a incrementar en 40.51% en los últimos 5 años (2007-2011). Según Top 10,000,
en el 2012 respecto al 2011, 156 empresas pasaron de la mediana a la gran empresa,
mientras que 202, pasaron de la pequeña a la mediana empresa.1 Como se puede
observar el número de medianas empresas ha sido el sector que mayor incremento ha
tenido en este último periodo.
1.2 DESCRIPCIÓN DEL SECTOR CONSTRUCCIÓN:
Para empezar definiremos qué es la construcción:
La construcción es el arte o técnica de fabricar edificios e infraestructuras. Se denomina

construcción a todo aquello que exige, antes de hacerse, tener o disponer de un proyecto
y una planificación predeterminada, la cual se realiza uniendo diversos componentes
según un orden determinado.2
La construcción se define también como el conjunto de empresas cuya actividad

consiste en ejecutar directamente obras completas o parte de ellas, tanto de edificación
como de ingeniería civil o industrial.3
En el libro de Eugeni Pellicer podemos encontrar algunas afirmaciones acerca de la

actividad de construcción como la siguiente:
1 Cfr. Top 10,000 2011

2
Cfr. Engiland 2006
3
Cfr. Fundación Laboral de la Construcción 2002
4
“(…) (Pero además,) la actividad de construcción presenta importantes dosis de

dificultad, derivándose de la misma toda una serie de características que definen su
actividad, contratación y organización. La finalidad última de la construcción,
como la de cualquier otra actividad productiva económica, se cifra en la
elaboración y acabado de una serie de productos y su posterior venta en el
mercado“. (Pellicer 2003:41)
Como menciona el autor, la finalidad del sector constructor tiene la misma finalidad que
cualquier otra actividad que es generar productividad, generar utilidades.
Por otro lado, la construcción en el Perú está afecta al clima social propio de cada
región, es por ello que para realizar actividades de construcción en el país se deben
tomar en cuenta factores sociales que amenazan el buen desempeño de dichas
actividades; además, el llamado a ser encargado de la regulación de estos conflictos
sociales es el gobierno a través de políticas, ya que:
“El país sufrió tiempos difíciles durante las últimas décadas. En los años 80 y
principios de los años 90, el terrorismo y las correspondientes reacciones militares
tuvieron una devastadora influencia en el proceso de desarrollo. Este periodo fue
seguido por un gobierno altamente centralizado y autoritario, durante el cual
muchos procesos democráticos fueron revertidos y las cifras de pobreza alcanzaron
picos muy altos”. (Sustainable Construction2003: 1)
Con el pasar de los años el sector construcción ha sufrido distintos cambios

tecnológicos debido a la adaptación del ser humano para seguir satisfaciendo sus
necesidades; actualmente se usan diversos materiales de construcción (ladrillos,
baldosas, etc.) en el proceso, éstos se crearon a partir de materiales naturales usados
anteriormente en la construcción, por lo que:
“Antiguamente la construcción era muy sostenible, al menos en un sentido

ambiental. (…)En las montañas de los Andes, la mayoría de casas y pequeños
edificios se construyen utilizando bloques de adobe. Éstos son cubos de arcilla
prensada, a menudo reforzados con paja, y que son secados al sol. (…)A lo largo
de los 3000 km. de las áridas costas peruanas, un material común de construcción
es la quincha, que también proviene de la antigüedad. Éste es un material
compuesto, hecho aplicando una capa de arcilla a un panel de junco tejido. (…) En
las zonas de selva tropical, que componen cerca del 50% del área total del Perú, la
gente utiliza métodos de construcción completamente diferentes tales como
construcciones en bambú, techos de palma, etc.”. (Sustainable Construction2003:
2)
5
La Cámara Peruana de Construcción – CAPECO elabora periódicamente el Estudio de

edificaciones Urbanas que permite analizar la oferta y demanda del mercado
inmobiliario peruano. Los últimos estudios indican que la demanda en el sector
construcción ha ido presentando una fuerte tendencia alcista en los últimos años, ésta
información se sostiene en que:
“Aproximadamente desde 1950, el Perú sufre un rápido proceso de urbanización.

En ese año, alrededor del 30% del total de la población peruana era considerada
urbana. Actualmente más del 72% de peruanos vive en ciudades. Entre los años 80
y la mayor parte de los años 90, el Perú vive grandes procesos migratorios
incrementados por la violencia política, principalmente desde la región de los
Andes hacia las áreas urbanas de la zona costera. (…)”(Sustainable
Construction2003:5)
1.3 CLASIFICACIÓNDEL SECTOR CONSTRUCCIÓN
El sector construcción en el Perú se clasifica según el tamaño en:
 Pequeñas constructoras; dedicadas a la construcción de edificaciones de

viviendas.
 Medianas constructoras; dedicadas a la construcción de edificaciones de

viviendas y centros comerciales; y,
 Grandes constructoras; dedicadas a la construcción de edificaciones de

viviendas, centros comerciales, obras civiles, mantenimiento, etc.
Las medianas empresas del sector construcción obtienen hoy en día un rendimiento de
10% sobre sus ventas, y más de 50% sobre el capital que invierten. Ahora, las
empresas constructoras venden sus servicios con tasas de rentabilidad extraordinarias,
porque pueden darse el lujo de elegir los proyectos que le generan más retornos. Las
posibilidades de ganar en este negocio siguen intactas por el potencial de crecimiento,
a pesar de la competencia de constructores colombianos, brasileños, chilenos y
españoles. Las medianas empresas facturan hasta US$ 15 millones. Estas alcanzan, en
promedio, una rentabilidad patrimonial (ganancias contra el capital invertido) de 20% y
30%, respectivamente.4
1.4 ACTIVIDADES EN EL SECTOR CONSTRUCCIÓN
Dentro de las actividades productivas del sector construcción, se han agrupado y

clasificado los distintos tipos de obra como se muestra a continuación:5
4
Cfr. Amarengo 2008
5
Cfr. Fundación Laboral de la Construcción 2002
6
1.4.1 Edificaciones
 Edificación residencial
Se refiere específicamente a la construcción de viviendas.
 Edificación no residencial
Se dedica a la construcción de edificios no dedicados a viviendo, como son los
edificios comerciales, oficinas, centros comerciales, etc.
1.4.2 Obra civil
Se centra en la construcción y mantenimiento de infraestructuras diferentes a la
edificación tales como carreteras, presas, canales, aeropuertos, puertos,
ferrocarriles y saneamiento.
1.4.3 Rehabilitación y mantenimiento

Actividades que se realizan en edificios residenciales o no.
El gráfico que se presenta a continuación, muestra el porcentaje de cada una de las

actividades que se realizan en el sector de la construcción.
Actividades del Sector Construcción por tipos
Rehabilitación y
mantenimiento 30%
Residencial
Edificaciones 37%
48%
No residencial
11%
Obra civil
22%
Figura 1.1 – Actividades del sector construcción por tipos

Fuente: Elaboración Propia
En el Figura 1.1, se puede apreciar que el tipo de actividad con mayor proporción y que
más se desarrolla dentro del sector construcción son las edificaciones, y de este grupo
son las edificaciones residenciales las que se llevan un 37% del total de actividades, lo
que viene a ser más de la tercera parte del total. Esto se debe principalmente al boom
inmobiliario y a las facilidades que ha venido brindando el gobierno a los pobladores
7
para que puedan acceder a los diversos programas habitacionales (Techo Propio, Mi
Vivienda).
1.5 IMPORTANCIA DE LA CONSTRUCCIÓN EN EL PERÚ
Actualmente, el sector construcción es un segmento poco desarrollado. El déficit

habitacional se sitúa en torno a los 2, 000,000 de viviendas, cifra con un crecimiento
promedio anual de 100,000. Se puede afirmar que existe una carencia de 400,000
viviendas, de las cuales la mitad se sitúan en Lima.
Aunque el principal mercado es Lima, se debe seguir evolucionando la actividad

edificadora en ciudades como Arequipa, Trujillo, Chiclayo o Piura.
El mercado de oficinas se encuentra actualmente saturado en los distritos como San

Isidro, Miraflores. Pero hoy aparecen nuevas oportunidades de centros de negocios
como lo es el distrito de Surco. También se prevé el desarrollo de otras zonas como lo
son Los Olivos.
Con respecto a locales y centros comerciales, la distribución en el país se encuentra

fragmentada. Sin embargo, cada vez existe más inversión en grandes superficies y
centro comerciales, su gran mayoría en Lima.
Para las obras civiles e infraestructuras existe una inversión de 37,000 millones de
dólares. Estos recursos están destinados principalmente a la construcción de redes
viales.
Existen también planes de mejora a los sistemas portuarios marítimos como fluviales.
Adicionalmente, se otorga concesiones de lotes de aeropuertos nacionales para su
respectiva modernización y gestión.6
Como se mencionó anteriormente, el sector de la construcción se encuentra en vías de

desarrollo. Este desarrollo también se puede ver reflejado en el crecimiento continuo de
la Producción Nacional del sector construcción alcanzando mes de mayo del año pasado
un 3.70% en comparación con la Producción Nacional Total que tuvo un incremento de
7.10% con respecto al año anterior en el mismo mes.
A continuación, se muestra el comportamiento tanto del PBI Total como el PBI del
sector Construcción.
6 Cfr. Gutiérrez y Oliva 2010: 10-11
8
% PBI vs. PBI Construcción

20
15
10
0
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011*
PBI PBI Construccion

* Cifras a Mayo del 2011.
Figura 1.2 PBI vs. PBI Construcción

Fuente: INEI (Elaboración Propia)
El crecimiento del sector se debe principalmente al impulso por parte del gobierno, a los
programas de vivienda, la reactivación de la autoconstrucción motivada principalmente por
mayores facilidades de financiamiento, mejora de las expectativas económicas y el
desarrollo sostenible del país.
Otro aspecto importante es la generación de empleo que brinda este sector, la capacidad de
generación de empleo en este sector es alta ya que es necesaria una elevada cantidad de
mano de obra para llevar a cabo cada una de las obras.
En la Figura 1.3, se aprecia la cantidad de trabajadores contratados por año en el sector

construcción de los últimos seis años.
Cantidad de Trabajadores por año en

el sector construcción
6000
4000
2000
0
200620072008200920102011*
Cantidad de Trabajadores
* Cifras a mayo de 2011
Figura 1.3 Cantidad de trabajadores por año en el sector construcción

Fuente: MINTRA (Elaboración Propia)
Como nos muestra el gráfico anterior, se ha venido incrementando la cantidad de

trabajadores con el pasar de los años y hoy en día el total de trabajadores contratados ya
bordean cifras que se obtuvieron a finales del 2010.
9
En Marzo de 2011 se registró que 319 mil personas de la PEA provenían al Sector
Construcción, esta cantidad de personas ha crecido en un 13.6% con respecto a las cifras
del primer trimestre del 2010.
La industria de la construcción genera puestos de trabajo en cantidad ya sea de manera

directa o indirecta, pues no sólo implica la actividad de los constructores; sino también, los
profesionales proyectistas hasta los productores de insumos que son necesarios en los
procesos de construcción.7
Figura 1.4 PEA Ocupada en el Sector Construcción

Fuente: INEI
1.6 EMPRESAS CONSTRUCTORAS EN EL PERÚ
Las empresas constructoras en el Perú en los últimos años se han convertido en un gran
apoyo a la economía peruana lo que a su vez ha permitido un crecimiento sostenible
tanto del sector como del país.
Según, el Top 10,000 de las empresas peruanas correspondiente al año 2011, en nuestro
país se cuenta con 613 empresas dedicadas al rubro de la construcción, lo que significa
que poco más del 6% de las 10,000 mejores empresas del país se dedica a la actividad
del sector construcción.
7
Cfr. Gutiérrez y Oliva 2010: 9-10
1
Empresas del Sector Construcción dentro del Top

10,000 del 2011
6%
94%
Otras empresas Empresas del Sector Construcción
Figura 1.5 Empresas del Sector Construcción dentro del Top 10,000 del
20011
Además, podemos observar que aparecen numerosas empresas netamente peruanas o

bien extranjeras. Entre ellas podemos ver a las conocidas GyM S.A., Techint S.A.,
Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción S.A.C., Cosapi S.A., etc.
A continuación, se presenta a las 14 principales empresas constructoras en el Perú con

mayor rango de facturación en el 2010.
Ingresos
Empresa Totales 2010
(MS/.)
GYM S.A. 1,605,181
COSAPI S.A. 689,837
Construcción y Administración S.A. 665,910
JJC Contratistas Generales S.A. 632,588
Conirsa S.A. 624,000
Odebrecht Perú Ingeniería y Contruccion S.A.C. 486,600
San Martín Contratistas Generales S.A. 393,082
Intersur Concesiones S.A. 386,000
Obras de Ingeniería S.A. 385,638
Techint S.A.C. 384,885
Ingenieros Civiles y Contratistas Generales S.A. 374,311
HV Contratistas S.A. 347,444
CBI Peruana S.A.C. 306,676
Contrucoes e Comercio Camargo Correa S.A. 279,863
Tabla 1.2Principales Empresas Constructoras en el Perú

Cabe mencionar que existe gran parte del sector que aún trabaja de manera informal y
que en muchos casos se tiende a la autoconstrucción en los estratos sociales más bajos.
1
Si agregásemos está fracción informal la participación del sector dentro de la

producción nacional incrementaría aún más.
1.7 CONSTRUCTORA MINERVA
Como se ha visto anteriormente, el sector construcción ha venido evolucionando

continuamente a lo largo de los años y ha tenido un crecimiento continuo lo que al día
de hoy nos permite ver grandes cambios en el sector.
Muchos inversionistas, empresarios y pequeños empresarios informales han visto este

sector como una opción de negocio, con aún un gran mercado por atender, ya que en
los últimos años hemos visto grandes e innovadores construcciones ya sean hoteles,
departamentos, oficinas y proyectos en los diferentes sectores de nuestro país.
Adicionalmente, la actividad más desarrollada en el sector construcción en los últimos

años son las edificaciones por lo que nos vamos a enfocar en una mediana empresa
constructora y tomaremos como caso de estudio para la presente investigación a la
mediana empresa Constructora Minerva.
A continuación, se menciona la visión, misión, historia de la empresa, así como la

situación actual y las principales actividades de la empresa. Finalmente, se listan
algunos de los proyectos realizados por la empresa Minerva.
Visión
“Ser reconocida por los clientes corporativos como la mejor opción en construcción,
en forma sustentable.” Jorge Miranda – Cliente (Entrevista Personal)
Misión
“Brindar a nuestro clientes servicios de calidad, con el cumplimiento de presupuestos y

plazos. Asegurar la aplicación estricta de las normas de seguridad y respeto por las
personas y en medio ambiente. Promover el compromiso y el desarrollo de nuestros
colaboradores y proveedores. Buscar siempre maximizar la inversión de nuestros
accionistas.” Jorge Miranda – Cliente (Entrevista Personal)
Historia
Con respecto a la Historia de la empresa Minerva, el Ingeniero Jorge Miranda ha

expuesto que:
La empresa Minerva cuenta con una experiencia acumulada de 30 años en el desarrollo

de importantes proyectos tanto en Lima como al interior del país.
Es una empresa especializada en construcción y gerencia de proyectos, lo que le

permite proveer un mejor servicio a sus clientes.
1
El principal objetivo de la empresa Minerva es la eficiente ejecución de cada una de sus

obras con la adecuada gestión de la producción y de los costos, esto hace que tanto el
equipo de ingenieros como los profesionales que trabajan en la empresa estén en
constante capacitación.
La experiencia recogida a lo largo de los años ha permitido convertirse en una empresa

con la capacidad de manejar obras de gran envergadura con flexibilidad y sobre todo
con la finalidad de brindar el mejor servicio a sus clientes.
Situación actual y principales actividades
Con respecto a la situación actual y las principales actividades de la empresa Minerva,

el Ingeniero Jorge Miranda ha expuesto que:
La empresa Minerva cuenta con un competitivo equipo de profesionales especializados

en las distintas actividades relacionadas al proceso constructivo. La alta capacidad de
cada uno de los colaboradores ha permitido desarrollar sistemas de presupuesto,
planificación y seguimiento de obra, los cuáles aseguran altos niveles de eficiencia que
ayudan a cumplir con cada uno de los compromisos asumidos, tanto de puntualidad y
calidad en las entregas de obra.
Entre los principales servicios que brinda, podemos encontrar la preparación de

presupuestos y análisis técnico-económicos para la evaluación de proyectos. Además,
cuenta con un sistema planificado de producción basado en las mejores prácticas
internacionales de construcción, lo que permite asegurar al cliente los plazos
establecidos y un mejor uso de los recursos.
Cada una de las obras es ejecutada con los mejores estándares de calidad y seguridad, lo
que permite agregar valor a los clientes en la entrega de las obras en los mejores
tiempos y con la mejor solución de ingeniería y construcción.
Para cada uno de los proyectos se hace entrega a los clientes de información periódica
para el constante seguimiento de la planificación y avances del mismo. Al finalizar el
proyecto, se hace entrega de una completa memoria descriptiva e histórica.
Proyectos realizados
A continuación, se lista algunos proyectos realizados por la empresa Minerva en los

diferentes sectores y lugares del país. Esta información fue brindada por el Ingeniero
Jorge Miranda
 Oficinas
 Edificio de Oficinas Alto Caral

 Centro Financiero de San Isidro Plaza del Sol
 Edificio El Consorcio, etc.
1
 Hoteles
 Hotel Paracas
 Hotel Urubamba
 Remodelación del Hotel Libertador, etc.
 Comercio
 Centro Comercial Morelli

 Centro Comercial Los Damascos
 Construcción de Centro Comercial en la Molina y en San Borja
 Remodelación de Edificio para locales comerciales en Cercado de Lima
 Salud
 Remodelación de los consultorios de la Clínica Internacional

 Remodelación de la Clínica San Lucas
 Remodelación y ampliación del Medicentros: San Borja y san Isidro
 Viviendas
 Condominio Las Palomas

 Condominio del Parque
 Condominio Los Sauces
 Condominio Los Rosales
 Agroindustria
 Planta de Procesamiento de cítricos y paltas

 Planta de producción de pisco
 Pesquería
 Planta de procesamiento de harina de pescad – Callao

 Planta de Harina de Pescado – Chicama
 Ampliaciones de Plantas de Harina de Pescado – Ancash
 Minería
 Hotel de ingenieros
 Taller de Mantenimiento Mecánico-Eléctrico
 Laboratorio de Metalurgia
 Almacén Central
 Carreteras afirmadas
 Planta Concentradora, etc.
1
En base a la información brindada por el ingeniero Jorge Miranda, uno de los

representantes principales de la empresa, se procedió a armar la Arquitectura de
Procesos de la mediana empresa constructora Minerva.
1
Capítulo 2: Descripció n del
Capítulo 2: Descripción del Proyecto

En este capítulo, se justifica el presente proyecto en base a la problemática del sector
construcción. También se mencionan los objetivos, indicadores, el alcance, los riesgos,
la metodología de trabajo empleada para el desarrollo del proyecto y el equipo de
proyecto.
1
Capítulo 2
Descripción del Proyecto
2.1. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO:
La actividad de construcción en el Perú está en crecimiento debido a los programas

gubernamentales de vivienda, la mejora en las expectativas económicas y la
inversión pública en infraestructura. A través de los años, la construcción se ha
convertido en un apoyo para medir el bienestar económico nacional. También,
genera puestos de trabajo en otros sectores, ya que se requiere de numerosa mano de
obra. Ante este panorama de crecimiento del sector construcción, en el que se han
incrementado el número de empresas constructoras; se han formalizado las pequeñas
organizaciones informales y en vista a ello, las medianas empresas constructoras
carecen de procesos definidos y no necesariamente cumplen con las normas
establecidas por la ley y los distintos entes reguladores. En el presente proyecto se
llegaron a conocer y estandarizar los procesos de la mediana empresa constructora
para así, en un futuro, saber cuáles son los procesos que se pueden automatizar y
obtener un sistema de información.8
Para apoyar este proyecto de titulación de Ingeniería de Sistemas de Información, se

aplica el concepto de Arquitectura Empresarial para tener un panorama más amplio
de los procesos que una mediana empresa constructora desarrolla. Este proyecto
ayudará, en un futuro, a encontrar soluciones tecnológicas que permitirán a la
organización cumplir con sus objetivos establecidos.
En este proyecto se realiza la Arquitectura de Procesos de una mediana empresa

constructora, con la cual se busca mejorar los procesos ya establecidos de la
organización para, poder así, brindar solución a los problemas mencionados
anteriormente.
Con este proyecto, la empresa virtual E-CONSTRUCTION está incursionando en el

nuevo rubro de la construcción, por lo que es primordial desarrollarlo de forma
correcta, ya que a partir de este se propondrán nuevos proyectos basados en los
macro procesos específicos del sector construcción y, de esta manera, la empresa
virtual logrará ser líder en brindar soluciones tecnológicas para el sector.
2.2. OBJETIVOS DEL PROYECTO:
2.2.1. Objetivo General
Elaborar una propuesta de arquitectura de procesos para la ejecución de proyectos

para una mediana empresa constructora.
8 Cfr. Gutiérrez y Oliva 2010: 9-10
1
2.2.2. Objetivos Específico
OE1: Identificar y definir los procesos estratégicos, operativos y de apoyo de

proyectos de construcción.
OE2: Identificar las entidades y constituyentes asociados a los procesos estratégicos,

operativos y de apoyo de proyectos de construcción.
OE3: Integrar los procesos estratégicos, operativos y de apoyo de proyectos de

construcción.
2.3. INDICADORES DE LOGROS DE OBJETIVOS:
- OE1 – Aprobación de la definición de los procesos estratégicos, operativos y

de apoyo de proyectos de construcción.
 Comité de Proyectos
 Cliente
 Quality Assurance
 Alta dirección e-Construction
- OE2 – Aprobación de las entidades y constituyentes asociados a los procesos
estratégicos, operativos y de apoyo de proyectos de construcción.
 Cliente
- OE3 – Aprobación de la Arquitectura de Procesos Integrada
 Cliente
- OG - El Acta de conformidad del producto entre E-Construction y el cliente.
 Cliente
2.4. ALCANCE DEL PROYECTO:
El alcance del presente proyecto abarca los siguientes entregables que se

desarrollarán en base a la empresa Minerva:
 Mapa de procesos
1
 Diagrama de objetivos
 Justificación de procesos-objetivos
 Diagrama de la organización
 Definición de Stakeholders
 Definición de procesos de 1er Nivel
 Mapeo Actores Procesos
 Matriz de Asignación de Responsabilidades
 Diagrama de integración de procesos de 1er Nivel (Arquitectura de Procesos)
Las exclusiones del presente proyecto son las siguientes:
 No se contemplan los artefactos contenidos en la pregunta correspondiente al

“dónde” del Zachman framework. ‘
 La presentación de los artefactos relacionados al PM (Portafolio Management).
 El proyecto no incluye el desarrollo de un aplicativo.
 Artefactos de la metodología que no sean incluidos en la sección del alcance
del Proyecto.
2.5. RIESGOS DEL PROYECTO:
Los riesgos encontrados para el proyecto son:
 Retraso en las inspecciones por parte de la empresa virtual QA.

 El cliente no brinde información necesaria a tiempo al equipo del proyecto.
 Cambios en la normativa de un ente regulador podría obligar a una
reestructuración de los procesos ya desarrollados.
 Variación en el alcance del proyecto.
 Cambio imprevisto en las fechas de presentación de la Memoria.
 Los miembros del equipo retiran su participación en el proyecto.
 Poca Disponibilidad del cliente para brindar las entrevistas a tiempo a los
miembros del equipo.
 Actividades no realizadas según lo planificado.
A continuación, se muestra una matriz en la que se detalla la gestión de los riesgos

identificados en el proyecto.
1
Declaración del Riesgo Disparador Estrategia de Mitigación Estado
Se presenta retraso en las inspecciones Coordinar con el Gerente de Proyectos de la empresa

realizadas por parte de los recursos Recursos con sobrecarga virtual QA asignación de recursos adicionales.
Mitigado
asignados a nuestro proyecto de actividades Reuniones con los recursos asignados por QA para
pertenecientes a la empresa virtual QA. apoyarlos y agilizar el trabajo.
Mayor coordinación entre las horas disponibles del

Falta de comunicación cliente. Acta de compromiso por ambas partes donde
se respeten las fechas de las reuniones que se
El cliente no brinde información
establezcan.
necesaria para el desarrollo del proyecto a Mitigado
Mejorar la comunicación con el cliente, utilizar otros
tiempo a los miembros del equipo. Reuniones postergadas medios de comunicación.
Contactar con otros especialistas del sector
construcción.
Se presenten cambios imprevistos en la
normativa de un ente regulador; dichos Formulación de nuevas
Contar con tiempo de holgura el cuál permita realizar No
cambios podrían obligar a realizar una leyes o modificación de
cambios o adecuaciones. presentado
reestructuración de los procesos que se leyes existentes
venían desarrollando hasta el momento.
Nuevas necesidades del
cliente
Reorganizar el cronograma con las nuevas fechas,
Variación en el alcance del proyecto. Poca claridad del aumentar las horas de trabajo a fin de cumplir con el Mitigado
alcance al iniciar alcance del proyecto.
el Proyecto
Cambio inesperado de las fechas de Contar con una mayor cantidad de alumnos de TDP No
Anuncio del Comité
presentación de la Memoria del Proyecto. asignados al proyecto para cumplir con los objetivos presentado
2
Declaración del Riesgo Disparador Estrategia de Mitigación Estado

del mismo.
Salud
Situación económica Contar con una mayor cantidad de alumnos de TDP
Alguno de los miembros del equipo del No
Alumno en riesgo asignados al proyecto para cumplir con los objetivos
proyecto retira su participación del mismo. presentado
Exceso de ciclos del mismo.
matriculados
El cliente directo no cuente con Cancelación de Contar con otro asesor especializado en el tema.
disponibilidad para brindar las entrevistas entrevistas por parte Buscar otras formas de comunicación (vía telefónica, Mitigado
a tiempo a los miembros del equipo. del cliente correos, vídeo llamada, etc.)
Las actividades programadas en el Trabajar más horas al día o en días libres, administrar
Reuniones postergadas
cronograma no se realicen según lo mejor el tiempo para nivelarnos según cronograma y Mitigado
por el cliente
planificado. culminar el proyecto en el tiempo planificado.
Tabla 2.1 – Matriz gestión de riesgos

2
2.6. METODOLOGÍA DEL PROYECTO
El desarrollo del proyecto “Análisis y Diseño de la Arquitectura de Procesos de una

mediana empresa constructora” se realizó utilizando la metodología de Enterprise
Unified Process (EUP), centrándonos en la disciplina Enterprise Business Modeling
(EBM) o modelamiento empresarial. Se aplicaron también el framework Zachman
y el lenguaje de modelamiento Business Process Model and Notation (BPMN). En
el caso de la gestión del proyecto se ha tomado en cuenta la guía de buenas
prácticas del Project Management Body of Knowledge (PMBOK). Más adelante, se
definirá cada punto mencionado, así como, su aplicación en el proyecto.
Por otro lado, los artefactos realizados para el presente proyecto durante la primera
mitad del mismo fueron aprobados por el Gerente General y Gerente de Proyectos y
Recursos de Bankmin, Jimmy Armas y Kaya Marina, respectivamente. Durante la
segunda parte del proyecto, los artefactos fueron aprobados por el Gerente General
y Gerente de Proyectos y Recursos de e-Construction, Amanda Sánchez y Gustavo
Osusky, respectivamente. Asimismo, el modelamiento de procesos se realizó
gracias al apoyo de los clientes Jorge Miranda y Duber Soto. Los ajustes o cambios
requeridos de los mismos se controlaron por medio de artefactos de gestión del
cambio.
2.6.1. Metodología para Gestión de Proyectos
 Project Management Body of Knowledge (PMBOK)
La base de conocimiento de la Gestión de Proyectos (PMBOK) es un término

inclusivo que describe la suma de conocimiento dentro de la profesión de
Gestión de Proyectos. El PMBOK completo incluye conocimiento de prácticas
tradicionales y probadas que se aplican ampliamente, así como conocimiento de
prácticas innovadoras y avanzadas que han visto un uso más limitado.9
La Gestión de Proyectos es la aplicación de conocimiento, habilidades,

herramientas y técnicas a las actividades de proyecto de forma tal que se
cumplan los requerimientos del proyecto. La Gestión de Proyectos se lleva a
cabo mediante el uso de procesos tales como: iniciación, planificación,
ejecución, control y término.
La Gestión de Proyectos se ha organizado en nueve áreas de conocimiento

como: Gestión de Integración de Proyectos, Gestión del Alcance del Proyecto,
Gestión de Duración del Proyecto, Gestión de Costos del Proyecto, Gestión de
Calidad del Proyecto, Gestión de Recursos Humanos del Proyecto, Gestión de
Comunicaciones del Proyecto, Gestión de Riesgos del Proyecto y Gestión de
abastecimiento del Proyecto.10
 Gestión de Integración de Proyectos: Se encarga de asegurar la

coordinación adecuada de los distintos elementos del proyecto. Se
9
Cfr. Duncan 1996: 3
10
Cfr. Duncan 1996: 6
2
desarrolla un plan de proyecto, la ejecución del plan de proyecto y el control

integrado de cambio.
 Gestión del Alcance del Proyecto: Se encarga de asegurar que el proyecto

incluya sólo el trabajo requerido para completar el proyecto exitosamente.
Esta consiste en la iniciación, planificación del alcance, definición del
alcance, verificación del alcance y control de cambios en el alcance.
 Gestión de Duración del Proyecto: Se encarga de asegurar que el proyecto

termine a tiempo. Consiste en la definición de las actividades, la secuencia
de las actividades, estimación de la duración de las actividades, desarrollo
del programa y control del programa.
 Gestión de Costos del Proyecto: Se encarga de asegurar que el proyecto

sea ejecutado completamente dentro del presupuesto establecido. Consiste
en la planificación de los recursos, estimación de los costos, preparación de
presupuestos de costos y control de costos
 Gestión de Calidad del Proyecto: Se encarga de asegurar que el proyecto

llegue a satisfacer las necesidades para las cuales fue ejecutado. Consiste
en la planificación de la calidad, aseguramiento de la calidad y control de la
calidad.
 Gestión de Recursos Humanos del Proyecto: Permite realizar un uso más

eficiente y eficaz de las personas que intervienen en el proyecto. Consiste
en la planificación organizacional, la adquisición de personal, y en el
desarrollo del equipo.
 Gestión de Comunicaciones del Proyecto: Se encarga de asegurar la

generación, recopilación, diseminación, almacenamiento y disposición final
de la información del proyecto en forma adecuada y a tiempo. Consiste en
la planificación de las comunicaciones, distribución de la información,
reporte del rendimiento / desempeño y cierre administrativo.
 Gestión de Riesgos del Proyecto: Se encarga de identificar, analizar y

brindar respuestas a los riesgos del proyecto. Consiste en la planificación de
la gestión de riesgos, identificación de riesgos, análisis cualitativo de los
riesgos, análisis cuantitativo de los riesgos, planificación de las respuestas a
los riesgos y, monitoreo y control de los riesgos.
 Gestión de Abastecimiento del Proyecto: Se encarga de adquirir bienes y

servicios desde fuera de la organización. Consiste en la planificación de la
adquisición, planificación del requerimiento, requisición, selección de la
fuente, administración del contrato y término del contrato.
2
Figura 2.1 - Las Nueve Áreas de Conocimiento del PMBOK

Fuente: Project Management Institute
 Aplicación en el proyecto:
Para el desarrollo de este proyecto se tomó en cuenta la metodología de PMBOK

para una adecuada gestión del mismo y así, garantizar que el trabajo realizado
cuente con un nivel de calidad adecuado. En este caso, no resulta necesario aplicar
todas las áreas de conocimiento como Gestión del Costo del Proyecto y Gestión de
Abastecimiento del Proyecto. La Gestión del Costo del Proyecto no es necesaria
debido a que es un proyecto universitario por lo que no se cuenta con un
presupuesto establecido. Con respecto a la Gestión de Abastecimiento del Proyecto,
tampoco es necesario debido a que no se requiere contar con bienes o servicios
fuera de la universidad.
2.5.2 Metodología para desarrollo de sistemas
 Enterprise Unified Process (EUP)
El EUP es una metodología de desarrollo de software que ayuda a las

empresas a crear software en una manera organizada y estructurada. El EUP
es una extensión del RUP (Rational Unified Process), agregándole a este 2
nuevas fases de desarrollo, que son Producción y Retiro. El RUP consiste en
4 fases, por lo que el EUP consiste en 6 fases:11
11
Cfr. TechTerms 2011
2
 Incepción: La idea del proyecto está establecida. El equipo de

desarrollo determina si vale la pena seguir al proyecto y qué recursos
serán necesarios.
 Elaboración: La arquitectura de proyecto y los recursos requeridos

son evaluados más a fondo. Los desarrolladores consideran
aplicaciones posibles y costos asociados con el desarrollo.
 Construcción: El proyecto es desarrollado y completado. El

software es diseñado, escrito y testeado.
 Transición: El software es lanzado al público. Los ajustes finales o

actualizaciones son hechos basados en retroalimentación de los
usuarios finales.
 Producción: Se mantiene al software útil y productivo después del

lanzamiento al público. Los desarrolladores se aseguran que el
producto continúe funcionando en las diferentes plataformas y
apoyan al personal a brindar asistencia a los usuarios.
 Retiro: El producto es retirado de producción, con frecuencia

llamado “desmantelamiento”. Este puede ser reemplazado o
simplemente ya no más soportado. El lanzamiento de una nueva
versión de software frecuentemente coincide con la fase de retiro de
una versión antigua.
En el siguiente gráfico se presenta el ciclo de vida del EUP:
Figura 2.2 – El ciclo de vida del EUP

Fuente: Ambysoft
2
El EUP incluye las siete disciplinas empresariales:12
 Modelamiento de negocio empresarial (EBM): Esta disciplina

ayuda a facilitar un común entendimiento del negocio de una
organización. También ayuda a identificar las áreas del negocio que
pueden ser automatizadas o mejoradas a través de reingeniería de
procesos.
 Administración de Portafolio (PM):Permite hacer seguimiento a
toda la cartera de proyectos de software, para poder hacer una mejor
planificación y, de esa manera, evitar construir productos con la
misma funcionalidad.
 Arquitectura Empresarial (EA): Una Arquitectura empresarial
efectiva promueve consistencia entre los sistemas de una
organización guiando a los equipos de desarrollo hacia el uso de un
conjunto común de métodos aprobados de la arquitectura de
aplicación.
 Estrategia de Reuso: Esta estrategia se encarga de promover el
desarrollo y el reuso de activos (assets) a través de proyectos. Su
principal objetivo es reducir el esfuerzo y la complejidad de los
proyectos.
 Administración de Personas o Recursos Humanos: La
administración de personas o recursos humanos es crítica para el
éxito de todos los aspectos de una organización. Se encarga de
organizar, monitorear, entrenar y motivar al personal con el fin de
asegurar el trabajo en equipo y la contribución efectiva en los
procesos de la organización.
 Administración empresarial:Se encarga de revisar los
procedimientos de administración para la infraestructura de
tecnologías de información dentro de la organización.
 Mejora de Procesos de Software:Se encarga de administrar,
mejorar y mantener los procesos de negocio que dan vida a la
organización.
Para el desarrollo del presente proyecto, se tomó en cuenta la disciplina del

modelamiento de negocio empresarial (EBM) para conocer mejor los procesos
de la constructora Minerva, mejorarlos y estimar cuáles de ellos se deberían
automatizar. Al final del proyecto se obtuvo una Arquitectura de Procesos a
nivel macro.
12
Cfr. Ambysoft
2
2.5.3 Disciplina de modelamiento empresarial
 Enterprise Business Modeling (EBM):
La disciplina de modelamiento de negocio empresarial EBM es importante

para el éxito de una organización de Tecnologías de Información (TI) por
las siguientes razones:13
 Ayuda a facilitar un común entendimiento del giro del negocio de una

organización.
 Ayuda a identificar las áreas del negocio que pueden ser mejoradas, a
través de automatización o reingeniería de procesos de negocio a gran
escala.
 Ayuda a identificar las áreas de negocio en el que la organización es aún
muy débil.
 Provee información importante para equipos de proyecto que pueden
ayudar a delimitar el alcance del proyecto, en particular ayudando a
identificar como su esfuerzo encaja dentro del negocio.
El desarrollo del modelo de negocio empresarial empieza con una vista

amplia y panorámica de todo el negocio. La meta debería ser capturar los
aspectos fundamentales del negocio trabajando con stakeholders en un
modelo que lo abarca todo. Se necesita identificar y priorizar áreas de
importancia para que puedan ser exploradas en detalle por los esfuerzos de
modelamiento de negocio de equipos de proyecto individuales. El modelo
de negocio empresarial debería definir un resumen preciso y de alto nivel
del negocio y debería contener información que es relativamente estable en
el tiempo. Los esfuerzos de modelamiento de negocio empresarial deberían
explorar una amplia gama de temas y como resultado, su modelo está
actualmente compuesto de un conjunto de artefactos tales como:14
 Reglas de negocio de la empresa

 Modelamiento de proceso de negocio de la empresa
 Modelo de Dominio
 Misión de la empresa
 Visión de la empresa
 Modelo de la Organización
13
Cfr. Ambysoft 2004
14
Cfr. Ambysoft
2
Figura 2.3 – Flujo de trabajo del EUP

Fuente: Ambysoft
Todos los artefactos que pertenecen a la disciplina del EBM se relacionan con
una pregunta del framework Zachman, como se observa a continuación:
Zachman
Artefacto
Framework
¿Cómo? Modelo de Procesos empresariales/Descomposición
Funcional/ Definición de Procesos
¿Por qué? Diagrama de Objetivos
¿Dónde? Despliegue de Facilidades del Negocio/Análisis de
Distribución física
¿Qué? Modelo de Dominio y Reglas de Negocio
¿Cuándo? Mapeo entidad-proceso/Priorización de entidades, procesos
¿Quién? Diagrama de la Organización/Mapeo Actor-Proceso
Tabla 2.2 – Artefactos de EBM según Zachman

Fuente: Curso Diseño de Arquitectura
Empresarial
En el presente proyecto no se tomó en cuenta la pregunta ¿Dónde? del

framework Zachman, por lo que no se presentaron los artefactos “Despliegue de
Facilidades de Negocio” y “Análisis de Distribución física”, ni tampoco la
pregunta ¿Qué? , por lo que no se realizaron los artefactos Modelo de Dominio
ni Reglas de Negocio.
A continuación se detallan las preguntas del framework Zachman:
2
¿Por qué?
El artefacto que se relaciona con esta pregunta es el Diagrama de Objetivos,
donde se muestran los objetivos de la organización, los cuales guardan relación
con la visión y misión de la misma. Estos objetivos se encuentran alineados a los
procesos que se realizan en la organización.
En el presente proyecto, se diseñó un Diagrama de Objetivos para una mediana

empresa constructora; de esta manera se dio respaldo a los procesos modelados.
¿Cómo?
Los artefactos que se relacionan con esta pregunta son el Mapa de Procesos, la
Justificación de procesos-objetivos, Definición de Procesos y la Descomposición
Funcional. En el primero, se definen los procesos operativos, estratégicos y de
apoyo del negocio para comprender mejor a la empresa. En el segundo, se busca
justificar la relación objetivo-proceso. En el caso que ningún objetivo se
relacione con algún macro proceso, quiere decir que dicho macro proceso no
debería existir. En el tercer artefacto, se definen los procesos empresariales, a
través de diagramas de procesos y sus respectivas caracterizaciones. En el cuarto
artefacto, se busca conocer las funciones de negocio que se deberían
automatizar.
En el presente proyecto se diseñó un Mapa de Procesos, se justificaron los

objetivos de la empresa con los procesos definidos en el Mapa de Procesos y la
Definición de Procesos de primer nivel según el Mapa de Procesos.
¿Qué?
Los artefactos que se relacionan con esta pregunta son el Modelo de Dominio,
las Reglas de Negocio y el Glosario de Términos. En el primer artefacto, se
busca identificar las entidades que participan en los procesos. Una entidad debe
tener por lo menos 3 estados. En el segundo artefacto, se identifican y
documentan las reglas de juego de la organización y se relacionan con las
entidades del Modelo de Dominio. Y por último, en el tercer artefacto se
identifican y documentan los términos más importantes dentro del negocio.
En este proyecto solo se realizó el Glosario de Términos dónde figuran los

términos más importantes del negocio. No se tomaron en cuenta los demás
artefactos debido a que solo se definieron los procesos a un primer nivel y no se
contó con mucho detalle para desarrollarlos.
¿Dónde?
Los artefactos que se relacionan con esta pregunta son el Mapa de Ubicación, el
Diagrama de Distribución Física y el Mapeo de Actor-Ubicación física.
En este proyecto no se realizaron los artefactos mencionados anteriormente.
¿Cuándo?
Los artefactos que se relacionan con esta pregunta son el Mapeo de Entidades-
Procesos y la Priorización de Entidades y Procesos. En el primero, se relacionan
las entidades con los procesos de la organización y en el segundo se identificarán
2
cuáles son las entidades y procesos que manejan mayor información crítica del
negocio.
En el proyecto, no se realizaron los artefactos mencionados anteriormente.
¿Quién?
Los artefactos que se relacionan con esta pregunta son la Definición de
Stakeholders, el Diagrama de la Organización, la Matriz de Asignación de
Responsabilidades (RAM) y el Mapeo de Actores-Procesos. De esta manera, se
puede conocer a los participantes de los procesos y cuáles son sus
responsabilidades.
En el presente proyecto se definieron los stakeholders involucrados con la

organización, se presentó el organigrama entregado por la mediana empresa
constructora, se asignaron responsabilidades a través de la RAM y se
identificaron los actores que participan en cada proceso.
Figura 2.4 – Zachman Framework

Fuente: Zachman International
2.5.4 Business Process Modeling Notation (BPMN)
BPMN es una notación gráfica que describe la lógica de las actividades de un

proceso de negocio. Esta notación es independiente de cualquier metodología
relacionada al modelamiento de procesos. El modelado de procesos con el
BPMN es de manera unificada y estandarizada por lo que permite el
entendimiento de cualquier persona dentro de una organización.15
15 Cfr. Bizagi Process Modeler

3
El BPMN proporciona un lenguaje común para que se puedan comunicar los

procesos de forma clara, completa y eficiente.
La herramienta que tiene una mayor adopción en los negocios es la notación

BPMN, que busca unificar la expresión de conceptos básicos de procesos de
negocio. Lo interesante de esta herramienta es que también se puede manejar
excepciones, contingencias, reglas negocio, etc.
 Elementos de BPMN
Los elementos de BPMN se clasifican en 4 categorías:16
a) Objetos de Flujo: Son los principales elementos gráficos, ya que

definen el comportamiento de los procesos. Dentro de los objetos de
flujo se encuentran:
 Eventos: Los eventos suceden durante el curso de un proceso de

negocio, afectan el flujo de proceso y usualmente tienen una causa
y un resultado. Dentro de estos encontramos: Evento inicio, Evento
fin y Evento temporizador.
Figura 2.5 – Eventos BPMN

Fuente: Bizagi Process Modeler
 Actividades: Las actividades representan el trabajo realizado

dentro de un proceso de negocio. Estas pueden ser tareas o
subprocesos. Existen diferentes tipos de tareas (simple,
automáticas, manuales, etc.) y de subprocesos (embebido, reusable,
etc.) que permiten diagramar a más detalle los procesos.
Figura 2.6 – Actividades BPMN

16
Cfr. Bizagi Process Modeler
3
 Compuertas: Las compuestas se utilizan para controlar la

divergencia y la convergencia del flujo. Se pueden encontrar 5
tipos de compuertas: Compuerta Exclusiva, Compuerta basada en
eventos, Compuerta Paralela, Compuerta Inclusiva y Compuerta
Compleja.
Figura 2.7 – Compuertas BPMN

b) Objetos de Conexión: Los objetos de conexión son usados para

conectar dos objetos del flujo dentro de un proceso. Existen 3 tipos de
objetos de conexión: Líneas de Secuencia, Asociaciones y Líneas de
Mensaje. En la imagen, la Línea de Secuencia es la primera y la Línea
de Mensaje es la segunda.
Figura 2.8 – Objetos de Conexión

BPMN Fuente: Bizagi Process Modeler
c) Canales: Los canales son utilizados para organizar las actividades del
flujo en diferentes categorías que representan áreas funcionales, roles o
responsabilidades. Existen 2 tipos: Pools y Lanes.
Pool
Lane

3
d) Artefactos: Los artefactos se usan para proveer información adicional

sobre el proceso. Existen 3 tipos de artefactos: Objetos de Datos,
Grupos y Anotaciones.

En el presente proyecto, se realizó el modelado de los procesos de primer nivel

de la mediana empresa constructora. Por ello, es importante saber la notación
que se empleó para dicho modelado. La notación elegida ha sido BPMN
(Business Process Modeling Notation). La herramienta utilizada y que sigue esta
notación fue el Bizagi Process Modeler.
2.7. EQUIPO DE PROYECTO
En la primera parte del proyecto, el equipo del proyecto estuvo integrado por el
Comité de Proyectos, conformado por Rosario Villalta, María Hilda Bermejo,
Carlos Raymundo y Jorge Cabrera, y el Gerente General de las empresas virtuales,
Amanda Sánchez. Ellos eran los encargados de la evaluación y orientación de los
proyectos finales de los alumnos de Ingeniería de Sistemas de Información e
Ingeniería de Software para la obtención del grado de bachiller y título. Son los
principales usuarios, puesto que, deciden la continuidad de los proyectos,
aprobación de contrataciones, cambios especificados en el transcurso del proyecto,
políticas organizacionales.
El Gerente General de BankMin, Jimmy Armas, era el encargado de dirigir y

controlar los hitos principales de los proyectos asegurándose que se cumplan con
los objetivos del negocio.
La Gerente de Proyectos y Recursos, Kaya Marina, era la encargada de administrar

el tiempo y los recursos que se requieran en el proyecto. Se encargaba de asegurar
la comunicación con los demás proyectos y evaluar constantemente el avance de los
mismos. Asimismo, realizaba reportes al Gerente General de la empresa y al
Comité de Proyectos.
Los clientes, Jorge Miranda y Duber Soto, fueron los encargados de brindar sus
conocimientos en el rubro de construcción.
3
Figura 2.11 – Equipo de Proyecto 2011-02

En la última parte del proyecto, el equipo de proyecto estaba integrado por el Comité de
Proyecto como ente de la evaluación de los proyectos de las empresas virtuales. Este
comité estaba integrado por Jimmy Armas, Luis García, Carlos Raymundo y María
Hilda Bermejo. Asimismo, se tiene a la Gerente General de las empresas virtuales Pilar
Stronguiló. Para la empresa virtual e-Construction, el equipo estaba conformado por la
Gerente General Amanda Sánchez y el Gerente de Proyectos y Recursos Gustavo
Osusky.
3
Figura 2.12 – Equipo de Proyecto 2012-01

3
Capítulo 3: Arquitectura de Procesos
En este capítulo, se presenta los artefactos desarrollados para el proyecto en base a la
disciplina de Modelamiento de Negocio empresarial o EBM de la metodología
Enterprise Unified Process (EUP). En el presente capítulo se desarrolla el modelamiento
empresarial de los macro procesos de una mediana empresa constructora, la descripción
de cada macro proceso, el propósito de los mismos, las áreas funcionales que
intervienen y los stakeholders que participan. A su vez, se presenta la Arquitectura de
Procesos Integrada. También, se muestran los artefactos Mapeo Actor-Proceso y Matriz
de Asignación de Responsabilidades.
3
Capítulo 3
Arquitectura de Procesos
Mediante el presente capítulo se desarrolló la Arquitectura de Procesos de la empresa
Minerva para conocer las actividades que lleva a cabo y de esta manera estandarizar sus
procesos. Esta Arquitectura ayudará a identificar los procesos que se pueden
automatizar y, posterior a ello, desarrollar un sistema de información. Para llegar a
obtener la Arquitectura de Procesos es importante conocer a la empresa, saber cómo es
su organización, conocer sus objetivos, los stakeholders que intervienen, así como sus
procesos, los cuales se desarrollan a continuación:
3.1. MAPA DE PROCESOS:
El Mapa de Procesos es una representación general de todos los macro procesos

que forman parte de una organización. Este permite dar una visión más clara acerca
de los tipos de procesos que interactúan dentro de la empresa Minerva. Su
propósito es dar un primer alcance sobre cuáles son los procesos estratégicos,
operativos y de apoyo de la empresa Minerva, con los que se busca alcanzar la
optimización, mediante la implementación de tecnologías de información; y por
tanto, conocer cuáles de estos procesos serán analizados a profundidad para
conocer su ciclo de vida, los actores que intervienen, las actividades y eventos que
forman parte de estos.
El Mapa de Procesos que se presenta a continuación, muestra los macro procesos
estratégicos, operativos y de apoyo de una mediana empresa constructora
(Minerva).
3
Capítulo 3: Arquitectura de
Figura 3.1 – Mapa de Procesos de una Mediana Empresa Constructora

Fuente:Entrevistas con el cliente de construcción 2011-02
A continuación, se procede a explicar brevemente cada uno de los procesos mostrados

en la Figura anterior según el tipo de proceso al cual pertenece.
Macro procesos estratégicos:
Los macro procesos estratégicos son aquellos que proporcionan directrices a los demás
procesos y son realizados por la alta dirección o por otras entidades. A continuación se
detallarán cada uno de los macro procesos estratégicos de la empresa Minerva.
 Gestión de Calidad
El macro proceso de Gestión de Calidad se encarga de asegurar la calidad de las
obras de la empresa Minerva para incrementar su productividad y volverse más
competitiva. La empresa desarrolla e implementa un sistema de calidad que
establece las directrices de su operación. Este sistema se lleva a la práctica en las
obras y proyectos que se realizan, mediante la utilización de planes de calidad, en
los cuales se analiza y toma en cuenta las particularidades de cada obra. Es un
proceso estratégico, pues es muy importante para la empresa entregar al cliente
proyectos de calidad pues estos ayudan a mejorar la imagen de la misma.
3
 Gestión de Valor
El macro proceso se encarga de resolver problemas en el diseño del proyecto que
presenta el cliente, reducir los costos con las mejoras propuestas, mejorar el valor
del producto y facilitar el diseño, sistema o servicio. Se comparan costos y el
cliente define la alternativa más óptima. Se considera un proceso estratégico pues
es un proceso exclusivo de la empresa. Además, realizar la gestión de valor en cada
proyecto que se solicite permite desarrollar una ventaja competitiva en dicho
proyecto, lo que es considerado una estrategia tanto del cliente como para la
empresa Minerva.
 Planificación estratégica
El macro proceso se encarga de elaborar la misión, visión, objetivos estratégicos,
indicadores y las metas respectivas para cada objetivo que se plantee en el Plan
Estratégico. Es el encargado de monitorear el avance de los procesos que permitirán
cumplir las metas trazadas en el Plan. También, debe recolectar información de la
situación actual de la empresa Minerva, realizar la implementación de los diferentes
proyectos, monitorear el avance de los proyectos y comunicar en caso existen
desvíos en los cronogramas. Esto permitirá garantizar el crecimiento y la
competitividad de la empresa.
 Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente

El macro proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente se encarga de
identificar, evaluar y controlar planes de emergencia anti sismos, planes de
evacuación, planes contra accidentes. De esta manera, se podrá identificar de forma
continua los diferentes riesgos que pueda ocasionar la construcción para prevenir
los posibles accidentes e incidentes que puedan afectar la seguridad y salud de las
personas y también, los aspectos e impactos ambientales para prevenir la posible
contaminación ambiental ocasionada por los residuos sólidos y otras fuentes,
resultado de las actividades de construcción.
Macro Procesos Operativos
Los macro procesos operativos son también llamados procesos clave o fundamentales y
son aquellos los que atañen a diferentes áreas del negocio y tienen impacto en el cliente
creando valor para este. Son las actividades esenciales de la empresa, su razón de ser. A
continuación se detallarán cada uno de los macro procesos operativos de la empresa
Minerva.
 Gestión Comercial
El macro proceso de Gestión Comercial se encarga de realizar el presupuesto y
planificación comercial después de haber postulado a un proyecto de construcción.
Una vez realizado el presupuesto y el plan comercial estimados se procede con la
evaluación de los mismos. Si estos son aprobados, se vuelve a hacer un presupuesto
y planificación, pero ya dejando de lado las estimaciones y basándose en hechos
reales.
3
 Gestión de Planificación
El macro proceso de Gestión de la Planificación se encarga de realizar todos los
planes necesarios para el desarrollo del proyecto. Con una buena planificación, los
resultados del proyecto serán positivos. La planificación consiste en realizar
presupuestos, cronogramas reales después de haber sido aprobadas las estimaciones
presentadas. La planificación es nuevamente evaluada y si es aprobada se procede a
continuar con el proyecto.
 Construcción
El macro proceso de Construcción es el de mayor envergadura ya que representa el
core del negocio de la empresa Minerva, este macro proceso abarca desde la
Gestión de Producción, Gestión de Costos, Gestión de Control de Diseño y
Compatibilización, Gestión de Seguridad, Gestión de Calidad, Procura hasta
instalaciones, acabados de interiores, carpintería, cerrajería, cristalería, pinturas y
otros acabados.
 Post-Venta
El macro proceso de Post-Venta se encarga de satisfacer las necesidades de los
clientes, es un proceso no muy desarrollado en otras empresas constructoras. Este
macro proceso sirve para consolidar los servicios y suelen ser un medio efectivo
para captar clientes. En la post-venta se trabaja todo lo relacionado al manejo de
quejas, las solicitudes de mantenimiento y reparación que realizan los clientes.
Macro Procesos de Apoyo
Los macro procesos de apoyo son los encargados de dar apoyo a los procesos operativos
que realiza el negocio. A continuación, se detallarán cada uno de los macro procesos
operativos de la empresa Minerva.
 Gestión Legal
El macro proceso de Gestión Legal involucra los diversos aspectos legales a tomar
en cuenta para el normal desempeño de la mediana empresa constructora. Dentro de
este macro proceso se desarrollan las actividades correspondientes al trámite de
contratos tanto con los clientes como con los proveedores.
 Compras
El macro proceso de Compras se encarga de las actividades relacionadas a la
compra de materia prima necesaria para la construcción, entre otros productos,
sirviendo de apoyo a los procesos del sector construcción para la continuidad de sus
operaciones. Para realizar la debida compra, existe una comunicación con
proveedores asociados a estos productos, a los cuales se les hace llegar la respectiva
Orden de Compra.
 Gestión de Contabilidad y Finanzas

El macro proceso de Contabilidad y Finanzas se encarga del manejo de todos los
procedimientos contables como el Estado de Ganancias y Pérdidas, Estados
4
Financieros, reportes mensuales, entre otros. También se encarga de gestionar las

evaluaciones financieras que se realizan al cliente, las solicitudes de cartas fianzas,
préstamos, leasing, etc.
 Sistemas de Información
El macro proceso de Sistemas de Información se encarga de administrar la
información de la empresa (ingresar, almacenar y procesar), asegura el buen
desempeño de cada uno de los recursos tecnológicos, brinda soporte a los diferentes
sistemas con los que cuenta la empresa. Coordina y gestiona proyectos de acuerdo a
los avances tecnológicos para integrar las diferentes herramientas y asegurar la
integración de los procesos de la constructora.
 Gestión de Recursos Humanos

El macro proceso de Gestión de Recursos Humanos se encarga de la planificación
de personal para cada proyecto de la empresa. Para cumplir con esta planificación
se realiza desde el reclutamiento, selección, evaluaciones psicotécnicas,
contratación de personal, pago de planillas hasta capacitaciones y desarrollo de las
personas que forman parte de la empresa Minerva.
 Gestión de Seguros y Riesgos

El macro proceso de Gestión de Seguros y Riesgos se encarga de identificar los
principales riesgos que podrían presentarse a lo largo y en cada una de las obras.
Además, se encarga de la adquisición de los seguros que sean necesarios, de
realizar el trámite de ellos y hacer el respectivo seguimiento cuando ocurre un
accidente y es necesario hacer uso del seguro.
3.2. DIAGRAMA DE LA ORGANIZACIÓN:
En el Diagrama de la Organización se representa la estructura organizacional básica

para una mediana empresa constructora. Esta estructura soporta los procesos que se
han identificado en el Mapa de Procesos y apoya en la identificación de cada uno
de los actores que llevan a cabo las actividades que conforman los procesos. Para el
desarrollo del presente diagrama, se contó con el apoyo de la empresa Minerva y se
obtuvo las recomendaciones del cliente.
A continuación, se muestra el Diagrama de la Organización obtenido para el

proyecto.
4
Aná lisis y Diseñ o de la Arquitectura de Procesos de una mediana empresa constructora
Figura 3.2: Diagrama de la Organización Minerva

Fuente: Elaboración propia obtenida de la entrevista con la empresa Minerva del ciclo 2011-02
42
Descripción del Diagrama de la Organización:
 Directorio: Se encarga de la Alta Dirección de la Empresa y de tomar decisiones

estratégicas que permitan a la Empresa cumplir con sus objetivos.
 Gerencia General: Es el órgano ejecutivo encargado de la dirección general de la

empresa. Planifica y aprueba los planes estratégicos y tácticos que se desarrollan
para lograr los objetivos de la empresa. El Gerente General cuenta con el apoyo de
un Asistente de Gerencia, el cual le ayudará a cumplir con las tareas que
desempeña.
 Área de Operaciones: El área de Operaciones se encarga de garantizar la buena

planificación de las obras, de controlar la productividad y de asegurar la calidad.
También se realizan métodos de visión sistémica e indicadores y participan en el
desarrollo del plan estratégico.
 Área de Seguridad: El Área de Seguridad es el encargado de asegurar que las

condiciones laborales se desarrollen de manera segura en todos los ámbitos. Es el
área responsable de disminuir la incidencia de accidentes, cuidar el medio ambiente
y por sobretodo mantener la salud de sus colaboradores.
 Área de Administración: El Área de Administración se encarga de establecer

normas administrativas, crear procedimientos de gerencia de administración, hacer
seguimiento de planillas, caja chica, entre otras actividades.
 Área de Acabados: El Área de Acabados es el encargado de asegurar la calidad de

los acabados al final de cada uno de los proyectos u obras antes de ser entregados al
cliente.
 Área de Presupuestos: El Área de Presupuestos centraliza los costos reales de

cada una de las obras realizadas, administra el presupuesto comercial de cada obra
y mantiene una base de datos de las obras realizadas e información detallada de las
mismas.
 Área Legal: El Área legal tiene como función principal tramitar los contratos tanto
con los clientes como con los proveedores. Además, de estar al tanto de nuevas
leyes que impacten directa o indirectamente el normal desempeño de la empresa.
 Área de Recursos Humanos: El Área de Recursos Humanos se encarga de

actividades tales como captación de personal, evaluación psicotécnica para evaluar
a los candidatos, contratación de personal, pago de planillas, entre otras. También
se encarga de velar que los trabajadores se sientan cómodos de pertenecer a la
empresa.
 Área de Seguros y Riesgos: El Área de Seguros y Riesgos se encarga de la

adquisición de los seguros, el trámite de los mismos y de realizar el seguimiento
respectivo cuando ocurre un accidente y es necesario hacer uso de estos. Además,
identifica los principales riesgos que podrían presentarse en cada una de las obras.
4
 Área de Sistemas: El Área de Sistemas es el encargado de brindar soporte a los

diferentes sistemas con los que cuenta la empresa. Así como, integrar las diferentes
herramientas para asegurar la integración de los procesos.
 Área de Finanzas: El Área de Finanzas se encarga de realizar evaluaciones

financieras al cliente, hacer solicitudes de cartas fianzas y préstamos o leasing en el
caso de que el cliente lo requiera.
 Área de Contabilidad: El Área de Contabilidad se encarga de realizar estados

financieros, reportes mensuales, recepción de facturas e ingreso de la información
al sistema SAP.
 Área de Logística: El Área de Logística se encarga de organizar, administrar las

adquisiciones, compras, compras de materiales y adquisiciones de servicios.
Diagrama de la Organización Detallado: En esta sección se van a detallar el

Departamento de Operaciones y el Departamento de Administración, debido a que se
decidió separar el diagrama de la organización en niveles. Estos departamentos son los
únicos que poseen el nivel más bajo.
a) Área de Operaciones:
Figura 3.3: Diagrama de la Organización – Área de Operaciones

Fuente: Elaboración propia obtenida de la entrevista con la empresa Minerva
del
ciclo 2011-02
4
 Jefatura de Planeamiento, Costos y Presupuestos: Esta jefatura se encarga de

realizar los planes adecuados para cada obra; así como también de revisar los
costos y presupuestos de las obras.
 Superintendencia de Maquinaria y Equipo: La Superintendencia de

Maquinaria y Equipo es la encargada de gestionar o administrar la maquinaria o
equipos necesarios para una obra de construcción.
 Jefatura de Planeamiento de Maquinaria y Equipo: La Jefatura de

Planeamiento de Maquinaria y Equipo es aquella que se encarga de realizar el
plan para la utilización de equipos de construcción.
 Jefatura de Taller: La Jefatura de Taller es la encargada de gestionar o

administrar lo referente al Taller de Construcción donde se encuentran la
maquinaria o equipo necesario para una obra.
b) Área de Administración
Figura 3.4: Diagrama de la Organización – Área de Administración

Fuente: Elaboración propia obtenida de la entrevista con la empresa Minerva del
ciclo 2011-02
 Jefatura de Administración: La Jefatura de Administración se encarga de

administrar lo concerniente a planillas, caja chica, etc.
 Jefatura de Procesos e Innovación: La Jefatura de Procesos e Innovación se

encarga de mejorar los procesos, innovarlos para una mejor administración de la
empresa.
 Jefatura de Abastecimiento: La Jefatura de Abastecimiento se encarga de

entregar apoyo logístico velando por mantener adecuados niveles de existencia.
4
almacenar, distribuir, mantener y controlar su adecuado uso y propender a un

resguardo de los intereses patrimoniales y financieros de la empresa.
3.3. DEFINICIÓN DE STAKEHOLDERS:
La definición de stakeholders es un listado de todos los stakeholders empresariales

involucrados con cada uno de los macro procesos, además se incluye la definición de
cada uno de ellos para tener un mayor conocimiento de los mismos y la relación que
estos tienen con la empresa Minerva.
En la tabla que se presenta a continuación definiremos los principales stakeholders que
están involucrados con la mediana empresa constructora:
a) Stakeholders Internos
Stakeholder Descripción
Gerente General Encargado de las decisiones estratégicas dentro de la

empresa.
Gerente de Es el encargado planificar y realizar seguimiento adecuado a

cada una de las obras así como de asegurar la calidad de las
Operaciones
mismas.
Es el encargado de realizar los diferentes planes de seguridad,
Jefe de Seguridad salud y medio ambiente; así como se responsabiliza del
control y monitoreo de los mismos.
Administrador de Es el encargado de elaborar la Orden de Compra de una

determinada Obra, ya sea adquisición de materiales o el
Obra
contrato de un servicio.
Jefe de Calidad Es el encargado de gestionar, evaluar y tomar decisiones con

respecto a calidad. Es el que genera los planes de calidad.
Jefe de Presupuestos de Elabora el Presupuesto comercial y Presupuesto meta para
Obra cada obra.
Jefe de Legal Encargado de tramitar los contratos con los clientes y

proveedores.
Encargado de captar personal competente y calificado para el
Jefe de RRHH desarrollo de cada uno de los proyectos; también, vela por la
satisfacción del trabajador dentro de la empresa.
Identifica riesgos de cada una de las obras y gestiona los
Jefe de Seguros y
seguros adecuados que permitan cubrir los riesgos en caso
4
Riesgos ocurriesen.
Jefe de Sistemas Encargado del monitoreo y buen manejo de los diversos

sistemas con los que se trabaja en la constructora Minerva.
Jefe de Finanzas Supervisa la preparación de evaluaciones financieras que se

otorgarán a los clientes de cada proyecto.
Emite los estados financieros a tiempo, monitorea el
Jefe de Contabilidad desarrollo de reportes que le encarga la alta dirección, ingresa
información contable a SAP.
Jefe de Logística Realiza las compras, adquisiciones tanto de materiales como

de servicios que se requieran en la empresa Minerva.
Tabla 3.1 – Stakeholders Internos

ciclo 2011-02
b) Stakeholders Externos
Ente rector en el sector urbano, de vivienda, construcción y

saneamiento, responsable de diseñar, normar, promover,
supervisar, evaluar y ejecutar la política sectorial, con el
Ministerio de Vivienda, objetivo de contribuir a la competitividad y al desarrollo
Construcción y sostenible del país, beneficiando a la población con menores
recursos.17
Saneamiento
La empresa Minerva se relaciona con el Ministerio de
Vivienda, Construcción y Saneamiento ya que debe cumplir
las normas o leyes que esta entidad estipule.
Institución transparente, eficiente, se organiza con la

finalidad de obtener buenos resultados, trata con la
Municipalidad ciudadanía y los diferentes niveles de Gobierno.18
Metropolitana de Lima La empresa Minerva se relaciona con la Municipalidad
Metropolitana de Lima pues para cada proyecto que se va a
realizar se analiza el impacto ambiental que esta obra podría
ocasionar.
17Cfr. Ministerio de vivienda, construcció n y saneamiento 2011

18Cfr. MUNLIMA 2011
4
División creada para luchar contra mafias de chantaje,

delincuencia y violencia abierta que se produce en una obra
DIVPROC de construcción civil.
La Constructora Minerva hace uso de los servicios prestados
por esta división para evitar o reducir el índice de violencia
en una obra.
Ente que abastece a la empresa con maquinarias y artículos

Proveedor para la construcción de diversos edificios. También, ofrecen
servicios de capacitación. La Constructora Minerva adquiere
productos o servicios de diversos proveedores.
Institución que utiliza o solicita los servicios de un

Clientes profesional o empresa.
La Constructora Minerva participa en licitaciones que
realizan los diversos clientes.
Entidad que se preocupa en que se hagan respetar los

Sindicatos derechos de los obreros. La Constructora Minerva establece
acuerdos de paz con los sindicatos para evitar revueltas entre
la constructora y el sindicato.
Entidad financiera encargada de capturar los depósitos de los

clientes y recepcionar los pagos que realiza la empresa a los
Entidad Financiera
proveedores y trabajadores. La Constructora Minerva hace
pagos y realiza depósitos correspondientes a las actividades
de la empresa.
Entidad recaudadora de impuestos en el Perú. La

SUNAT
Constructora Minerva realiza el pago de los impuestos
correspondientes.
Tabla 3.2 – Stakeholders Externos

ciclo 2011-02
4
3.4. DIAGRAMA DE OBJETIVOS:
Con el Diagrama de Objetivos se representan los objetivos de la empresa Minerva;

como encabezado del mismo se encuentra el objetivo principal de la constructora. A
partir de este objetivo principal, se van desplegando objetivos específicos en diferentes
niveles. La finalidad de este diagrama es mostrar cómo se alcanza el objetivo general
del negocio, a partir de los objetivos específicos. Asimismo, poder mapear los procesos
de la mediana empresa constructora y de esta forma poder sustentarlos.
4
Figura 3.5: Diagrama de Objetivos

5
3.5. JUSTIFICACIÓN DE PROCESOS-OBJETIVOS:
El artefacto Justificación de Procesos – Objetivos es el diagrama que permite

identificar la correspondencia existente entre los objetivos de la empresa Minerva y los
procesos identificados en ella, para que se logre conocer cuáles son los procesos que
ayudan a cumplir o apoyar a cada objetivo.
El diagrama consiste en una tabla de dos entradas donde cada columna es un proceso
identificado (diferentes colores para cada uno de los procesos identificados) y cada fila
es un objetivo de la mediana empresa constructora. Una “X” significa que el proceso
identificado apoya a lograr el objetivo mapeado. Es importante recordar que los
objetivos justificados corresponden al último nivel del Diagrama de Objetivos,
entendiéndose que los objetivos de mayor jerarquía siguen el mismo comportamiento
de sus sub-objetivos. Para realizar este mapeo se necesita de 2 artefactos base que son:
el Mapa de Procesos, donde se muestran todos los macro procesos de la empresa, y el
Diagrama de Objetivos, donde se muestran todos los objetivos de la empresa desde el
más general hasta los más específicos.
A continuación, se mostrará la tabla descrita en el párrafo anterior y se justificarán

todos los objetivos mapeados en la misma.
5
Gestión de Calidad
Gestión de Seguros
Gestión Comercial
y Medio Ambiente
Seguridad, Salud
Gestión de Valor
Gestión Legal
Construcción
Contabilidad
Planificación
Planificación
Información
Sistemas de
Estratégica
Post-Venta
Gestión de
Gestión de
Gestión de
Gestión de
Humanos
y Riesgos
Compras
Recursos
Objetivos/Procesos
1.1.1.1 Asegurar respeto a la vida de

1.1.1 Asegurar el X X X X X X
las personas.
1.1 Asegurar la respeto del entorno en
1 Ser la mejor opción entre las empresas constructoras a nivel
aplicación que se desarrolla un

estricta de las determinado proyecto. 1.1.1.2 Preservar el medio ambiente. X X X
normas de
seguridad 1.1.2.1 Cumplir con los reglamentos
ocupacional, X X X X X X X
1.1.2 Cumplir con las del Sector Constructivo.
calidad y medio pautas que exige el
ambiente. 1.1.2.2 Cumplir con la Normativa de
gobierno. X X X X X X
Seguridad Ocupacional.
1.2.1.1 Comprar materia prima a

X X X X X X X X
buenos precios.
1.2.1.2. Negociar descuentos

X X
1.2.1 Ofrecer precios especiales con mayoristas.
competitivos en el
mercado. 1.2.1.3 Utilizar la materia prima
X X X X
adecuadamente.
1.2 Lograr la 1.2.1.4 Realizar estimación

nacional
satisfacción de adecuada de la materia prima a X X X X X X

los clientes utilizar en cada proyecto.
5
Gestión de Calidad
Gestión de Seguros
Gestión Comercial
y Medio Ambiente
Seguridad, Salud
Gestión de Valor
Gestión Legal
Construcción
Contabilidad
Planificación
Planificación
Información
Sistemas de
Estratégica
Post-Venta
Gestión de
Gestión de
Gestión de
Gestión de
Humanos
y Riesgos
Compras
Recursos
Objetivos/Procesos
1.2.2 Gestionar 1.2.2.1 Cumplir con los

adecuadamente cada X X X X X X X
presupuestos establecidos.
uno de los proyectos de
acuerdo a los
requerimientos y
1.2.2.2 Cumplir con plazos
especificaciones de los X X X X X
establecidos.
clientes.
1.2.3.1 Trabajar con los mejores X X X X X

proveedores.
1.2.3.2 Contar con personal experto X X X X X X X X
en construcción.
1.2.3 Brindar servicios 1.2.3.3 Realizar control continuo del
de calidad. X X X X X X X X X
desarrollo de los proyectos.
1.2.3.4 Realizar un conglomerado de

lecciones aprendidas para cada X X X X X X X X X X X X
proyecto.
1.3.1 Promover el 1.3.1.1 Brindar capacitaciones. X X X X X X

compromiso y el
desarrollo de nuestros
colaboradores. 1.3.1.2 Otorgar reconocimiento a los X
1.3 Maximizar colaboradores destacado
5
Gestión de Calidad
Gestión de Seguros
Gestión Comercial
y Medio Ambiente
Seguridad, Salud
Gestión de Valor
Gestión Legal
Construcción
Contabilidad
Planificación
Planificación
Información
Sistemas de
Estratégica
Post-Venta
Gestión de
Gestión de
Gestión de
Gestión de
Humanos
y Riesgos
Compras
Recursos
Objetivos/Procesos
la rentabilidad 1.3.1.3 Velar por la integridad de los

de la empresa y X X X X X
colaboradores.
asegurar el
crecimiento 1.3.2 Contar con 1.3.2.1 Integrar los sistemas con los
sostenible de la tecnologías que X X X X X X X X X X
que cuenta la empresa.
misma. permitan automatizar
los procesos de la 1.3.2.2 Adquirir maquinaria de
empresa. X X X X
construcción especializada.
1.3.3.1 Cumplir con los X X X X

1.3.3 Utilizar los
presupuestos anuales establecidos.
recursos
adecuadamente. 1.3.3.2 Maximizar la inversión de X X X X X
nuestros accionistas.
1.3.3.3 Minimizar los costos. X X X X X X X X
Tabla3.3: Mapeo Proceso-Objetivo

5
 JUSTIFICACIÓN PROCESO - OBJETIVO
GESTIÓN DE CALIDAD:
OE 1.1.1.1: Asegurar el respeto a la vida de las personas.

Justificación
El proceso Gestión de Calidad apoya a este objetivo, pues la empresa busca
asegurar la calidad de cada uno de los proyectos que se van trabajando y, de esta
manera, no afectar o perjudicar la vida de las personas una vez se haya entregado la
obra.
OE 1.1.2.1: Cumplir con los reglamentos del Sector

Constructivo. Justificación
El proceso de Gestión de Calidad apoya a cumplir con la Normatividad de
Seguridad Ocupacional, pues para que los proyectos se desarrollen adecuadamente y
se asegure la calidad de los mismos, se debe cumplir con las Normativas impuestas
por el sector.
OE 1.2.1.1: Comprar materia prima a buenos

precios. Justificación
Para asegurar la calidad de cada uno de los proyectos, la empresa busca comprar la
mejor materia prima a los mejores precios, pues se espera ahorrar al conseguir
buenos precios y de esta manera poder ofrecer los mejores presupuestos del
mercado y lo principal asegurar la calidad de la obra.
OE 1.2.1.3: Utilizar la materia prima

adecuadamente. Justificación
El proceso de Gestión de Calidad apoya a este objetivo, ya que es necesario calcular
adecuadamente cuánto de materia prima se va a utilizar para cada obra para
garantizar que cada una de las etapas de la misma se construya apropiadamente.
OE 1.2.3.1: Trabajar con los mejores

proveedores. Justificación
El proceso de Gestión de Calidad apoya a este objetivo de la empresa Minerva, ya
que se busca seleccionar a los mejores proveedores los cuales brindarán los mejores
productos/insumos que se utilizarán en cada uno de los proyectos.
OE 1.2.3.2: Contar con personal experto en

construcción. Justificación
El proceso Gestión de Calidad apoya a este objetivo, ya que la constructora podrá
realizar productos de calidad siempre y cuando se cuente con personal altamente
calificado y con experiencia en el sector construcción.
5
OE 1.2.3.3: Realizar control continuo del desarrollo de los

proyectos. Justificación
El proceso Gestión de Calidad apoya a este objetivo, ya que para asegurar la calidad
del producto final a entregar se debe realizar controles con frecuencia durante el
desarrollo del proyecto.
OE 1.2.3.4: Realizar un conglomerado de lecciones aprendidas.

Justificación
El proceso Gestión de Calidad apoya a este objetivo, ya que la constructora podrá
entregar productos de mayor calidad teniendo como base experiencias pasadas en
otros proyectos.
OE 1.3.2.2: Adquirir maquinaria de construcción especializada.

Justificación
El proceso Gestión de Calidad apoya a este objetivo, ya que la calidad de los
trabajos presentados dependerá mucho de la maquinaria de construcción que se
emplee para el proyecto.
GESTIÓN DE VALOR
OE 1.2.1.1: Comprar materia prima a buenos precios.

Justificación
El proceso de Gestión de Valor apoya al presente objetivo, pues al aplicar el proceso
en los proyectos se obtiene beneficios tanto para los clientes como para la empresa.

El proceso de Gestión de Valor apoya a este objetivo debido a que en este se busca
proponer mejoras a los proyectos para así distribuir la materia prima adecuadamente
en cada una de las fases del desarrollo de la obra.
OE 1.2.1.4: Realizar estimación adecuada de la materia prima a utilizar en

cada proyecto.
Justificación
El proceso de Gestión de Valor apoya a este objetivo debido a que se brinda al
cliente recomendaciones acerca de la materia prima a utilizar en cada proyecto. Se
hace un estimado de lo que se necesitaría para proceder con la construcción.

El proceso de Gestión de Valor apoya a este objetivo, ya que para poder asesorar
adecuadamente al cliente en los cambios que requiera un proyecto se debe contar
con personal de la constructora que cuente con la experiencia requerida.
5

El proceso de Gestión de Valor apoya a este objetivo, ya que se debe controlar el
desarrollo del proyecto para poder saber en qué aspectos se puede asesorar al cliente
para que se entregue el producto de acuerdo a sus requerimientos.
OE 1.2.3.4: Realizar un conglomerado de lecciones aprendidas.

Justificación
El proceso Gestión de Valor apoya a este objetivo, ya que la asesoría al cliente
brindará mayores beneficios si se cuenta con un registro de lecciones aprendidas de
proyectos anteriores.
OE 1.3.3.2: Maximizar la inversión de nuestros

accionistas. Justificación
El proceso Gestión de Valor apoya a este objetivo, ya que al brindar asesorías a los
clientes sobre cómo quedaría mejor su obra, garantizan que saldrá una construcción
de calidad, lo que atraería a más clientes y se obtendrían más proyectos y esto
motivaría a los accionistas en invertir más en la Empresa.
OE 1.3.3.3: Minimizar los costos.

Justificación
El proceso Gestión de Valor apoya a este objetivo, ya que al brindar asesoría al
cliente sobre qué materia prima utilizar, acabados, etc. se podrían reducir los costos
del proyecto.
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
OE 1.2.2.1: Cumplir con los presupuestos establecidos.

Justificación
El proceso de Planificación Estratégica apoya a cumplir este objetivo, ya que en él
se definen indicadores y metas que permitirán realizar seguimiento a los
presupuestos establecidos y ver si se está respetando o no la meta establecida o
determinar cuáles son las causas para la variación de lo que se presupuestó.
OE 1.2.2.2: Cumplir con plazos establecidos.

Justificación
El proceso de Planificación Estratégica apoya a este objetivo a través del
seguimiento que se realizará a cada uno de los objetivos planteados; a su vez, se
velará por el cumplimiento de los plazos y las metas definidas que se deben
implementar en un determinado periodo.

El proceso de Planificación Estratégica apoya a este objetivo a través de los
objetivos trazados para los proyectos, por lo que se tiene que hacer seguimiento
continuo durante el desarrollo de los mismos.
5
OE 1.2.3.4: Realizar un conglomerado de lecciones aprendidas para cada

proyecto.
Justificación
El proceso de Planificación Estratégica apoya a este objetivo, ya que para hacer un
plan estratégico se necesita tener en cuenta información de plan estratégico
anterior(es) para saber cuáles podrían ser las nuevas metas e identificar métricas.
OE 1.3.1.1: Brindar
capacitaciones. Justificación
El proceso de Planificación Estratégica apoya a este objetivo, ya que es necesario
que se realicen capacitaciones sobre cómo hacer una planificación estratégica, para
que sirva de ayuda a la empresa. También es necesario capacitar sobre cuáles son
los objetivos trazados y cuáles son las métricas para que toda la Empresa trabaje en
conjunto, en una sóla dirección y de esta manera lograrlo planteado.
OE 1.3.2.1: Integrar los sistemas con los que cuenta la

empresa. Justificación
El proceso de Planificación Estratégica apoya a este objetivo, ya que todas las áreas
de la empresa deben estar conectadas a través de sistemas para poder saber si se
están cumpliendo con los objetivos trazados, según el avance de su trabajo.
OE 1.3.3.1: Cumplir con los presupuestos anuales

establecidos. Justificación
El proceso de Planificación Estratégica apoya a este objetivo a través de los
objetivos trazados anualmente. Con una buena planificación estratégica, se
cumplirán todos los objetivos respetando los presupuestos establecidos.

El proceso de Planificación Estratégica apoya a este objetivo con el cumplimiento
del Plan Estratégico. Si se cumple el Plan Estratégico, los resultados de los
proyectos serán positivos, por lo que los inversionistas estarán dispuestos a invertir
una mayor cantidad de dinero en los proyectos.

Justificación
El proceso de Planificación Estratégica apoya a este objetivo, ya que el plan
estratégico se basa en lograr objetivos como minimizar costos, entre otros objetivos
en ciertos periodos de tiempo.
5
GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
OE 1.1.1.1: Asegurar respeto a la vida de las personas.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente apoya a este objetivo
pues, como en todo ámbito laboral, la empresa debe velar por la integridad de la
persona.
OE 1.1.1.2: Preservar el medio ambiente.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente apoya a este objetivo,
ya que la empresa es consciente que en cada una de las actividades que realice debe
tener siempre en cuenta la preservación del Medio Ambiente.
OE 1.1.2.1: Cumplir con los reglamentos del Sector Constructivo.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente apoya a este objetivo
debido a que en cada una de las etapas del proyecto se aplicarán todos los
reglamentos del sector constructivo. De esta manera evitarán consecuencias que
podrían ser desfavorables para la empresa en caso no cumplir con dicha Normativa.
OE 1.1.2.2: Cumplir con la Normativa de Seguridad Ocupacional.

Justificación
ya que siempre hay que tener en cuenta las normas de seguridad ocupacional para el
desarrollo de los proyectos.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente debe respetar los
presupuestos inicialmente establecidos para el gasto en cada uno de los accesorios
necesarios para velar por la integridad de los trabajadores, así como del entorno
donde se realice una obra.

El proceso Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente apoya al objetivo de
trabajar con los mejores proveedores del mercado, pues de esa manera se
garantizará la seguridad e integridad de los que intervienen directa o indirectamente
en la obra.
OE 1.2.3.3: Realizar control continuo del desarrollo de los proyectos.

Justificación
El proceso Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente apoya a este objetivo
velando por la seguridad, salud de las personas y cuidado del medio ambiente, por
5
lo que es necesario que se realice un control continuo durante el desarrollo del

proyecto para no afectar a los colaboradores ni al entorno.

proyecto.
Justificación
El proceso Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente apoya a este objetivo,
ya que las lecciones aprendidas en cada proyecto pueden ayudar a realizar los
diferentes planes de seguridad, salud y medio ambiente.
OE 1.3.1.1: Brindar
ya que es necesario que se brinden capacitaciones sobre seguridad, salud a los
colaboradores para que se tengan en cuenta en la ejecución de los proyectos y no los
afecte. También es necesario que se brinden capacitaciones sobre medio ambiente
para que los trabajadores puedan realizar su trabajo con cuidado previniendo la
contaminación ambiental.
OE 1.3.1.3: Velar por la integridad de los

colaboradores. Justificación
El proceso Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente apoya a este objetivo
verificando que se esté cumpliendo las normas de seguridad en los proyectos de
construcción y, de esta manera, no se vean afectados los colaboradores.
GESTIÓN COMERCIAL

Justificación
El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo, debido a que se aplicarán
todos los reglamentos del sector constructivo para esta fase operativa, a pesar que en
este proceso se podría obtener ventaja no tomando en cuenta algunos de estos
reglamentos y así, ganar las licitaciones con mayor facilidad.

El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo, pues es muy importante
para la empresa brindar al cliente una buena propuesta y así ganar la mayor cantidad
de licitaciones.
OE 1.2.1.2: Negociar descuentos especiales con

mayoristas. Justificación
El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo, pues la empresa
inicialmente prepara presupuestos preliminares para cada proyecto. Este
presupuesto debe reflejar bajos costos pero que garanticen la calidad de la obra.
6

cada proyecto.
Justificación
El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo pues para ganar una
licitación inicialmente se preparan estimados de la materia prima a utilizar. Esta
planificación debe ser muy similar a lo que se utilizará realmente, con esto se
evitarán modificaciones en el presupuesto y tiempo de la obra.

Justificación
El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo, ya que en este proceso se
planificarán los presupuestos comerciales para cada una de las obras, los cuales
permitirán ganar la licitación de una obra determinada.

El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo, ya que para este proceso se
necesita de personal experto en la materia para poder presupuestar y estimar
adecuadamente un determinado proyecto. De esa manera, la brecha entre el
presupuesto propuesto y los montos reales será mínima.

proyecto.
Justificación
El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo, ya que las lecciones
aprendidas pueden ayudar a crear el presupuesto y el plan comercial estimados,
puesto que se realizaron actividades similares para proyectos anteriores.

El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo, ya que debe estar
comunicado con el sistema de planificación para proceder a evaluar el presupuesto
y plan comercial estimados y aprobarlos si fuera el caso.

Justificación
El proceso de Gestión Comercial apoya a este objetivo, ya que al establecer
presupuestos estimados, se puede tomar en cuenta minimizar los costos.
GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN
OE 1.2.1.1: Comprar materia prima a buenos precios.

Justificación
El proceso de Gestión de Planificación apoya a este objetivo, ya que se debe
planificar adecuadamente la materia a utilizar durante todo el proyecto para que esta
6
se vaya adquiriendo adecuadamente y no existan retrasos posteriores en la entrega o

desarrollo de la obra.

cada proyecto.
Justificación
El proceso de Gestión de Planificación apoya a este objetivo, ya que en el proceso
se planificará la materia prima suficiente que se utilizará en cada obra.

Justificación
El proceso de Gestión de Planificación apoya a este objetivo, ya que en este proceso
se planificarán los presupuestos para cada una de las obras y así, ofrecer un
presupuesto a los clientes.
OE 1.2.2.2: Cumplir con los plazos establecidos.

Justificación
El proceso de Gestión de Planificación apoya a este objetivo, ya que en este proceso
se planificarán cada una de las actividades a realizar durante la obra, con lo que se
asegurará el cumplimiento de los plazos establecidos para cada obra.

El proceso de Gestión de Planificación apoya a este objetivo, pues se debe contar
con personal experto para realizar la planificación adecuada para cada uno de los
proyectos.

Justificación
El proceso de Gestión de Planificación apoya a este objetivo, ya que se debe
controlar si se está cumpliendo con el desarrollo de los proyectos, según lo que se
ha planificado.

proyecto.
Justificación
El proceso de Gestión de Planificación apoya a este objetivo, ya que las lecciones
aprendidas podrían ayudar a realizar la planificación de los proyectos según planes
realizados anteriormente.

El proceso de Gestión de Planificación apoya a este objetivo, ya que de esa manera
se puede compartir la información correspondiente a la planificación de proyectos
para ver si se está cumpliendo lo indicado en los planes.
6
CONSTRUCCIÓN

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, pues lo principal al desarrollar la
construcción de un proyecto es asegurar la vida de las personas que están
involucradas en dicho proyecto así como las personas externas al mismo que de
alguna manera se vean involucradas.

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que en cada una de las
actividades que se realicen, se buscará preservar el Medio Ambiente.

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que durante todo este proceso
se cumplirán cada uno de los reglamentos que existen en el sector constructivo.

Justificación
Es primordial que en el proceso de Construcción se respeten y se cumpla la
Normativa de Seguridad Ocupacional.

El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que se debe utilizar la materia
prima planificada para cada obra de manera adecuada, evitando desperdicios o
mermas y así, no requerir más recursos de los que se habían asignado inicialmente a
la obra.

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que se deben utilizar los
recursos planificados para cada obra y así no exceder los presupuestos que se habían
asignado inicialmente a la obra.

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, pues cada uno de las actividades
en este proceso se debe llevar a cabo en los tiempos establecidos y así poder cumplir
con los plazos determinados para cada obra.
6
OE 1.2.3.2: Contar con personal experto en construcción.

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, pues se debe contar con personal
experto y con experiencia para desarrollar el proyecto.

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo revisando que se esté cumpliendo
el plan de producción durante el desarrollo de los proyectos.

proyecto.
Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que las lecciones aprendidas
de proyectos anteriores pueden ayudar a realizar una mejor Gestión de Producción,
Costos, Control de Diseño, etc. para el proyecto en curso.
OE 1.3.1.1: Brindar
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que es pertinente realizar
capacitaciones sobre la parte de producción de los proyectos, para que se lleven a
cabo proyectos de buen nivel.

El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que se debe tomar en cuenta el
bienestar de los trabajadores, por lo que es necesario hacer una buena gestión de la
producción de las construcciones.
OE 1.3.2.1: Integrar los sistemas con los que cuenta la empresa.

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que las demás áreas también
necesitan estar informadas sobre cómo va el avance del proyecto.

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo asegurándose de que se consigan
máquinas de construcción especializadas para cada caso y, de esta manera, entregar
buenos productos al cliente.

El proceso de Construcción apoya a este objetivo, ya que al gestionar bien una
construcción, se obtendrá un buen producto que satisfaga las necesidades del
cliente, por lo que la empresa se convertirá en una constructora de prestigio, lo que
hará que los inversionistas inviertan más en los futuros proyectos.
6

Justificación
El proceso de Construcción apoya a este objetivo asegurándose que se realice una
buena gestión de costos para que se obtengan los mejores proyectos minimizando
costos.
POST-VENTA

Justificación
El proceso de Post-Venta apoya a este objetivo, ya que se deben seguir las reglas
que aprueba el sector constructivo para realizar el servicio de Post-Venta.

El proceso de Post-Venta apoya a este objetivo, ya que se debe comprar materia
prima adecuada para realizar las refacciones que se tengan que realizar en los
diferentes proyectos.
OE 1.2.1.3: Utilizar la materia prima adecuadamente.

Justificación
El proceso de Post-Venta apoya a este objetivo, ya que se debe utilizar la materia
prima de forma adecuada al realizar algún servicio de Post-Venta.

Justificación
El proceso de Post-Venta apoya a este objetivo pues se debe contar con personal
experto en la materia, capaz de brindar las recomendaciones al cliente.

El proceso de Post-Venta apoya a este objetivo revisando con el cliente que se esté
entregando el producto final con los requerimientos que éste había solicitado y, en
el caso que falte alguno, se le brinde los servicios que sean necesarios.

proyecto.
Justificación
El proceso de Post-Venta apoya a este objetivo, ya que con las lecciones aprendidas
de proyectos anteriores se evitaría cometer los mismos errores ocurridos
anteriormente y así, se entregarían mejores productos a los clientes.
6

El proceso de Post-Venta apoya a este objetivo, ya que se necesita comunicar con
las demás áreas, por ejemplo con Compras, en el caso que el cliente esté
desconforme con algo del producto entregado, por lo que se necesita comprar
materia prima para realizar el acabado.
GESTIÓN LEGAL

Justificación
El proceso de Gestión Legal apoya a este objetivo, ya que este proceso asegurará
que se respeten cada uno de los derechos de la persona.

Justificación
El proceso de Gestión Legal apoya a este objetivo, ya que el proceso realizará
monitoreo del cumplimiento de las normas que ayuden a preservar el Medio
Ambiente.

El proceso de Gestión Legal apoya a este objetivo, pues en él se trabajará de manera
conjunta para que se respeten cada uno de los Reglamentos que se promulguen en el
sector constructivo o se emita al Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento.

Justificación
El proceso Gestión Legal estará pendiente con el cumplimiento de cada una de las
Normas de Seguridad Ocupacional para evitar alguna falta que se pueda cometer en
el desarrollo de cada uno de los proyectos.

El proceso Gestión Legal apoya a este objetivo, ya que en este proceso se
desarrollan las actividades correspondientes al trámite de contratos con los
proveedores.
OE 1.3.1.1: Brindar
El proceso de Gestión Legal apoya a este objetivo, ya que es necesario realizar
capacitaciones, como por ejemplo de la Ley de Productividad y competitividad
laboral, para que los trabajadores tengan bien en claro las leyes que rigen en el
sector constructivo.
6

El proceso de Gestión Legal apoya a este objetivo, ya que existen leyes del sector
construcción que velan por la seguridad e integridad de los colaboradores de la
mediana empresa constructora.
COMPRAS

Justificación
El proceso de Compras procesará las órdenes de compra que soliciten artículos que
garanticen el cumplimiento de las Normas de Seguridad Ocupacional.

El proceso de Compras apoya a este objetivo, pues negocia con los proveedores de
cada uno de los insumos o materia prima a utilizar, para que estos le ofrezcan
precios más bajos o precios al por mayor.
OE 1.2.1.2: Negociar descuentos especiales con

mayoristas. Justificación
El proceso de Compras apoya a este objetivo, pues en este proceso se espera
negociar con los proveedores u obtener mejores ofertas o promociones que ayuden a
ofrecer un mejor precio al cliente.

cada proyecto.
Justificación
El proceso de Compras apoya a este objetivo, ya que se debe planificar la materia
prima adecuadamente desde que se inicia el proyecto para que se pueda abastecer
debidamente los proyectos y se eviten algún tipo de retrasos ocasionados por falta
de insumos o materia prima.

Justificación
El proceso de Compras apoya a este objetivo, ya que se debe respetar el presupuesto
que se definió inicialmente y de esta manera no perjudicar ni a la empresa ni al
cliente.
OE 1.2.2.2: Cumplir con plazos establecidos.

Justificación
El proceso de Compras apoya a este objetivo, ya que se deben respetar los plazos
que se establecieron inicialmente y de esta manera no perjudicar ni a la empresa ni
al cliente.
6

El proceso de Compras apoya a este objetivo debido a que en dicho proceso se
realiza la selección de los proveedores adecuados, con los mejores insumos y ofertas
con los que se va a trabajar en cada obra.

proyecto.
Justificación
El proceso de Compras apoya a este objetivo, ya que las lecciones aprendidas de
proyectos anteriores pueden ayudar a saber qué proveedor es el más conveniente de
acuerdo al producto que se requiera adquirir. Se puede evaluar eficiencia, costos,
calidad, etc.

El proceso de Compras apoya a este objetivo, ya que es importante que las
diferentes áreas de la empresa se comuniquen entre sí, como por ejemplo con
Contabilidad y Finanzas, para saber cuál es el presupuesto que tienen asignado para
las compras.

Justificación
El proceso de Compras apoya a este objetivo facilitando maquinaria especializada
según la obra a realizar. De esta manera, brindar los mejores acabados.

Justificación
El proceso de Compras apoya a este objetivo buscando productos a bajos costos
para realizar las obras con las que se ha comprometido la constructora teniendo en
cuenta el presupuesto que se tiene para las compras.
GESTIÓN DE CONTABILIDAD Y FINANZAS

El proceso Gestión de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo, pues se debe
supervisar que el presupuesto asignado para la compra de materia prima esté siendo
respetado.
cada proyecto.
Justificación
El proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo, ya que se
debe planificar la materia prima adecuada desde que se inicia el proyecto, para que
6
se pueda abastecer adecuadamente a los proyectos y no existan algún tipo de

problemas por falta de presupuesto para adquirir insumos o materia prima.

Justificación
El proceso Gestión de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo, pues es el
encargado de supervisar como se va administrando el presupuesto que se estableció
para un determinado periodo.
OE 1.3.1.1: Brindar capacitaciones.

Justificación
El proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo, ya que es
importante dar capacitaciones o asesorías sobre financiamiento de proyectos.

El proceso de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo a través de la
realización de los procesos contables con apoyo del sistema de la empresa. De esta
manera, todas las áreas podrán tener acceso a la información que les sea necesaria.

Justificación
El proceso de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo a través de la
realización de presupuestos que permiten a la empresa adquirir maquinaria
necesaria para entregar productos de calidad.

El proceso de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo a través del
seguimiento de las cuentas contables teniendo en cuenta los presupuestos anuales
para cada área.

El proceso de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo a través del buen
manejo de las cuentas contables para que los inversionistas puedan garantizar que se
estén cumpliendo con las obras planificadas y se aumente la cantidad invertida en
los proyectos.

Justificación
El proceso de Contabilidad y Finanzas apoya a este objetivo a través del
seguimiento de las cuentas contables para poder saber cuánto es el gasto por cada
área y de esa manera manejar los presupuestos establecidos.
6
SISTEMAS DE INFORMACIÓN

El proceso de Sistemas de Información apoya a este objetivo, ya que se contará con
una base de datos actualizada de cada uno de los proveedores, de los productos que
ofrecen así como cada uno de sus precios respectivos.

cada proyecto.
Justificación
El proceso de Sistemas de Información apoya a este objetivo, ya que contar con un
sistema integrado permitirá realizar adecuadamente las estimaciones. Además,
permitirá que el personal autorizado tenga acceso a las mencionadas estimaciones
en tiempo real.

El proceso de Sistemas de Información apoya a este objetivo, ya que se contará con
una base de datos actualizada de cada uno de los proveedores, esto permitirá
seleccionar o contar con un ranking de los mejores proveedores; así como,
consolidar con las experiencias que los proveedores tengan en cada uno de los
proyectos.

El proceso de Sistemas de Información apoya a este objetivo, ya que a través del
sistema de la empresa se puede hacer seguimiento durante el desarrollo del
proyecto.

proyecto.
Justificación
El proceso de Sistemas de Información apoya a este objetivo, ya que las lecciones
aprendidas pueden ayudar a que se mejore el sistema, hacer actualizaciones,
automatizar más procesos, etc.

El proceso de Sistemas de Información apoya a este objetivo a través de la
integración, comunicación entre los sistemas de cada área de la empresa. De esta
manera, todos los trabajadores tendrán la información que requieren disponible para
realizar sus labores.
7

El proceso de Sistemas de Información apoya a este objetivo, ya que se tiene que
hacer un presupuesto para el área de Sistemas, por lo que tienen que cumplir con el
presupuesto anual que se le han asignado.

Justificación
El proceso de Sistemas de Información apoya a este objetivo reduciendo los gastos
para cada área, ya que solo será necesario un único pago para que la empresa cuente
con su propio sistema de información. Con este único e importante pago se estarían
reduciendo los costos de la empresa.
GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Justificación
El proceso Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo, ya que en la
empresa Minerva se busca respetar los derechos de cada uno de los colaboradores,
apoyar de su formación y crecimiento profesional.

Justificación
El proceso Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo, pues este realizará
seguimiento al proceso de Seguridad, Salud y Medio Ambiente cumpla con la
Normativa respectiva.

Justificación
El proceso Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo pues dicho proceso
debe gestionar adecuadamente al personal que se necesita para cada proyecto y de
esta manera cumplir con los plazos de entrega establecidos para cada obra.

Justificación
El proceso de Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo a través de la
selección del personal que trabajará en la constructora durante un determinado
periodo de tiempo. Es importante que se haga un buen proceso de selección para
que el resultado del trabajo sea gratificante.
7

proyecto.
Justificación
El proceso de Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo, ya que las
lecciones aprendidas pueden ayudar a realizar mejores entrevistas para selección de
personal, entre otras actividades que apoyen en reclutamiento de personal.
OE 1.3.1.1: Brindar
El proceso de Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo a través de la
preparación de los colaboradores de la constructora para que realicen un buen
trabajo y así puedan cumplir con las obras planificadas.
OE 1.3.1.2: Otorgar reconocimiento a los colaboradores

destacados. Justificación
El proceso de Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo dando a los
trabajadores reconocimientos por la buena labor desempeñada en el trabajo. Si un
trabajador es reconocido seguirá haciéndolo de la misma forma o esforzándose para
hacerlo cada vez mejor, lo que garantiza un buen producto final.

El proceso de Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo, ya que
Recursos Humanos se debe encargar de que el colaborador se sienta bien dentro del
ambiente de trabajo de la empresa y que su integridad no se vea amenazada.

El proceso de Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo, ya que
Recursos Humanos tiene que ingresar al sistema la información relacionada a cada
trabajador para que los demás sistemas tengan dicha información a su disposición.
OE 1.3.3.1: Cumplir con los presupuestos anuales establecidos.

Justificación
El proceso de Gestión de Recursos Humanos apoya a este objetivo, ya que el área
de Recursos Humanos realiza sus actividades en base a un presupuesto que ha sido
establecido y tienen que tratar de cumplir con el mismo.
GESTIÓN DE SEGUROS Y RIESGOS

Justificación
El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, pues
identificando los riesgos que pueden ocurrir en las obras y adquiriendo los seguros
adecuados para cada uno de los posibles riesgos, se espera asegurar la vida de las
personas, tanto internas como externas, involucradas con la empresa.
7

El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, ya que al haber
identificado riesgos en los proyectos se tomarán las medidas pertinentes para que no
se incurran faltas al reglamento del Sector Constructivo.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, ya que al haber
identificado riesgos en los proyectos y habiendo adquirido los implementos
necesarios para el desarrollo adecuado de cada una de las obras, se asegurará el
cumplimiento de la Normativa de Seguridad Ocupacional.

El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, ya que para
obtener los seguros hay que tener conocimiento del sector construcción para poder
saber cuáles son los principales riesgos que pueden ocurrir y de esa manera saber
hasta dónde debe cubrir el seguro al trabajador.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, se debe realizar
seguimiento a los proyectos para poder determinar en qué momento se debe utilizar
el seguro o poder identificar los posibles riesgos que pueden ocurrir.

proyecto.
Justificación
El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, ya que las
lecciones aprendidas pueden ayudar a identificar más rápido los riesgos y
determinar qué acciones tomar.

El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo proporcionando a
los colaboradores seguros para que puedan ser atendidos inmediatamente en caso
ocurra un accidente. También, se encarga de mitigar los riesgos que puedan afectar
al colaborador.
OE 1.3.2.1: Integrar los sistemas con los que cuenta la empresa.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, ya que todos los
trabajadores tienen derecho a un seguro por lo que todos deben estar informados
sobre estos.
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OE 1.3.3.2: Maximizar la inversión de nuestros accionistas.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, ya que mientras
más seguros están los trabajadores, mejor trabajarán, crearán buenos productos y así
los inversionistas pueden invertir más en la empresa.

Justificación
El proceso de Gestión de Seguros y Riesgos apoya a este objetivo, ya que se puede
buscar cuál es el seguro que más le conviene a la empresa, de buen precio pero que
ofrezca mayores beneficios a sus trabajadores.
3.6. DEFINICIÓN DE PROCESOS:
3.6.1. DEFINICIÓN DE PROCESOS ESTRATÉGICOS:
3.6.1.1. GESTIÓN DE VALOR

El macro proceso de Gestión de Valor es uno de los cuatro macro procesos que se
encuentran contemplados dentro de los macro procesos estratégicos descritos en el
Mapa de Macro Procesos.
El macro proceso de Gestión de Valor empieza con un estudio de factibilidad, para

lo cual se necesita de las normas de construcción que son proporcionadas por el
Editor de Normas. Después de haber realizado el estudio de factibilidad y el
resultado obtenido es positivo se propone implementar la Gestión de Valor para el
proyecto. Para esto, se requiere de una carta del cliente donde se le otorgue
facultades a la constructora para que puedan disponer del diseño de la construcción
y de esa manera brindar las asesorías respectivas; también se necesita de los
requerimientos del cliente con respecto al edificio. El Gerente de Operaciones
procede a revisar el diseño del proyecto para ver qué mejoras se podrían
implementar y crea un documento en donde se muestran los problemas
encontrados en la revisión. Después de saber cuáles son los problemas encontrados
en el proyecto, se procede a gestionar alternativas que le podrían resultar mejor y,
de esa manera, solucionar los problemas documentados. El cliente tiene que
aprobar alguna de las alternativas presentadas. Luego de la aprobación del cliente,
se procede a evaluar el desempeño de los cambios implementados. Posteriormente,
se procede a comparar el proyecto a finalizar con las expectativas iniciales. Si
cumplen con las expectativas se da la aprobación al proyecto final y termina el
proceso; en caso contrario se vuelven a gestionar las alternativas de elementos de
construcción.
7
Macro Proceso Gestión de Valor
Área de Operaciones: Se encarga de realizar las actividades de

gestión de valor de la constructora y de brindar las normas de
Áreas Funcionales
construcción al Gerente de Operaciones para poder realizar el
estudio de factibilidad del proyecto.
Gerente de Operaciones: Es el encargado de realizar la gestión

de valor durante el proyecto, realizar estudios de factibilidad,
revisar diseños de proyectos y proponer alternativas que podrían
solucionar los problemas encontrados.
Roles
Editor de Normas: Es el encargado de brindar las normas de
construcción al Gerente de Operaciones para que las tome en
cuenta para el estudio de factibilidad del proyecto.
Cliente: Se encarga de darle las facultades al Gerente de

Operaciones para que disponga de los planes e información
Stakeholders
relevante del proyecto y de esa manera brindar una buena
asesoría al cliente.
Carta que brinda facultades a la constructora: Este

documento le da la facultad al Gerente de Operaciones para
tomar decisiones sobre el diseño del proyecto.
Normas de construcción: Este documento muestra las normas

Entradas del Proceso
del sector construcción.
Alternativa aprobada: Este documento muestra la aprobación

del cliente acerca de las alternativas propuestas por el Gerente
de Operaciones.
Estudio de Factibilidad: Estudio que determina la factibilidad

del Proyecto.
Salidas del Proceso Requerimientos del Cliente: Este documento muestra los
requerimientos del Cliente que se toman en cuenta para
proponer alternativas de mejora al proyecto.
Definición del Problema: Este documento presenta los
7
Macro Proceso Gestión de Valor

problemas encontrados después de la evaluación de diseño del proyecto.
Alternativas: Este documento muestra las alternativas presentadas para mejorar el
Resultados de evaluación de desempeño: Este documento muestra los resultados
Resultados: Este documento muestra los resultados de la comparación del proyecto
Aprobación de proyecto: Este documento muestra la aprobación de la gestión de
Tabla3.4: Definición de Macro proceso de Gestión de Valor

ciclo 2011-02
 Diagrama
Figura 3.6: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Valor

ciclo 2011-02
7
 Caracterización
Entrada Actividad Salida Descripción Responsable
Gerente de
Inicio de
1 Inicio de Proceso Se da inicio al proceso de Gestión de Valor Operaciones
Proceso
El Editor de Normas se encarga de difundir
Difundir las normas legales en construcción al
Normas Normas Legales Gerente de Operaciones. El evento
2 - Editor de Normas
Legales en en Construcción message indica que se están enviando las
Construcción Normas Legales en Construcción al
Gerente de Operaciones.
Inicio de Se realiza un estudio de factibilidad en
Proceso Realizar donde se comprueba si el proyecto es
Estudio de Gerente de
3 estudio de realmente viable, para lo cual se requiere
Normas factibilidad Operaciones
factibilidad de las normas de construcción que envía el
Legales en
Editor de Normas.
Construcción
Determinar Estudio de El Gateway indica si el proyecto resultó
Estudio de factibilidad Gerente de
GT01 Factibilidad factible o no. En el caso que el resultado
factibilidad Operaciones
del proyecto Fin no sea favorable se termina el proceso.
El Cliente crea una carta que brinda
Carta que brinda facultades a la constructora para tomar
Gestionar
11 - facultades a la decisiones y mejorar el producto final. El Cliente
documentación
constructora Cliente hace llegar dicha carta al Gerente
de Operaciones.
7
Se propone implementar la gestión de

Carta que
valor, para lo cual se necesita la carta con
brinda Proponer
la que el cliente brinda facultades a la
facultades a la implementar Requerimientos Gerente de
4 constructora para tomar decisiones y
constructora Gestión de del cliente Operaciones
mejorar el producto final. Los resultados
Valor
del proceso son los requerimientos del
Estudio de
cliente.
factibilidad
Se realiza una revisión del diseño del
proyecto, para lo cual se necesitan los
Organizar requerimientos del cliente. Como resultado
Requerimiento sesión de Definición del de la actividad, se obtiene la definición con Gerente de
5
s del cliente información Problema todos los problemas encontrados y los que Operaciones
(Briefing)19 se deben mejorar o arreglar; además, se
identifican problemas de incompatibilidad
de planos.
Definición del
Alternativas Una vez definidas las alternativas se
Problema
procede a proponer aquellas que puedan
Gestionar
realizarse en el proyecto, estas que
alternativas Gerente de
6 beneficiarán tanto al cliente como a la
en elementos Operaciones
Resultados constructora. Planteadas las alternativas
de Alternativas son enviadas al cliente para su aprobación.
construcción (Aprobadas)
Alternativas (evento mensaje)
(Aceptadas)
19Briefing es una sesió n donde se brinda informació n acerca de la revisió n del diseñ o del proyecto.
7

El cliente recibe las alternativas propuestas
Aprobar Alternativas para su evaluación y aprobación. Una vez
12 Alternativas Cliente
Alternativa (Aceptadas) la alternativa sea aprobada, se envía al
Gerente de Operaciones.
Evaluar Se recepciona la alternativa del cliente y,
Resultados de
Alternativas desempeño de una vez implementados los cambios, se Gerente de
7 evaluación de
(Aprobadas) elementos del evalúa el desempeño de los elementos del Operaciones
desempeño
edificio edificio.
Comparar
Resultados de proyecto por Se procede a comparar si el proyecto a
Gerente de
8 evaluación de finalizar con Resultados terminar cumple con las expectativas
Operaciones
desempeño expectativas iniciales del proyecto.
iniciales
El Gateway indica que si no se cumple con
Determinar las expectativas iniciales de proyecto, se
Gerente de
GT02 Resultados Conformidad Resultados vuelve a proponer alternativas de cambio.
Operaciones
del resultado En caso que se cumpla, se procede a
aprobar el proyecto
Aprobar Aprobación de Se aprueba el proyecto final de Gerente de
9 Resultados
proyecto final Proyecto construcción. Operaciones
Aprobación de
Proyecto Fin del Gerente de
10 -- Finaliza el proceso de Gestión de Valor.
Fin Proceso Operaciones
Tabla 3.5: Caracterización del Macro proceso de Gestión de Valor

7
3.6.1.2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

El macro proceso de Planificación Estratégica es uno de los cuatro macro procesos
que se encuentran contemplados dentro de los macro procesos estratégicos
descritos en el Mapa de Procesos.
El macro proceso de Planificación Estratégica inicia con la recepción de la

Solicitud enviada por el Presidente del Directorio en la que se requiere se elabore
un Plan Estratégico para la Empresa; esta solicitud es recepcionada por el Gerente
General, quien es el encargado de la elaboración del mismo.
El Gerente General, para la Elaboración de este Plan, necesita de información de

toda la Empresa; es por ello que cada una de las áreas le reportan su estado para
que este pueda elaborar el Informe de la situación actual de la Empresa Minerva.
Una vez elaborado este informe, se requiere de una asesoría externa para la
elaboración del Plan Estratégico; por ello, se solicita a recursos humanos que
contacte con la empresa capacitadora para que brinde la asesoría. Después de
recibir la asesoría, el Gerente General, junto al Gerente de Operaciones, elabora el
Plan Estratégico de la Empresa; al tenerlo listo, lo envían al Presidente del
Directorio para su aprobación. Una vez aprobado el Plan, se define un Plan de
Implementación de Plan Estratégico y se envía una Solicitud de Capacitación a
Recursos Humanos para que programe una capacitación a cada una de las áreas de
la Empresa. Una vez difundido el Plan Estratégico a cada una de las áreas, cada
una de ellas elabora su propio Plan donde se especifican cada una de las acciones a
tomar para llegar a cumplir con las metas aprobadas. El Gerente General realiza
seguimiento y evaluación de cómo van los avances del Plan Estratégico; al final
del año, se presenta al Presidente del Directorio un Reporte de Seguimiento y
Evaluación del Plan Estratégico. Luego de ello finaliza el Proceso.
Macro Proceso Se
Directorio: Planificación Estratégica
encarga de la Alta Dirección de la Empresa; en este proceso se enca
Áreas emisoras: Todas las áreas de la Empresa se encargan de reportar los hechos
Área de Recursos Humanos: Se encarga de Gestionar las Capacitaciones que sean

Áreas Funcionales Gerencia General: Se encarga de brindarle a cada una de las áreas el Plan Estratég
8
Macro Proceso Planificación Estratégica
Presidente del Directorio: Es el encargado de solicitar que se

elabore el Plan Estratégico, de aprobarlo y verificar su
cumplimiento.
Roles Gerente General: Es el encargado de elaborar el Plan

Estratégico de la Empresa y de su monitoreo respectivo.
Jefe de Recursos Humanos: Es el encargado de realizar las

actividades importantes del área de R.R.H.H.
Solicitud de Elaboración de Plan Estratégico: Documento

elaborado por el Presidente del Directorio solicitando a la
Gerencia General que se elabore el Plan Estratégico para la
Empresa.
Reportes de Estado: Cada una de las áreas elaborará este

Reporte donde se mostrará la situación actual; así como, las
actividades que se vienen realizando en cada una de las áreas de
la Empresa.
Plan de cada una de las áreas: Una vez difundido el Plan

Estratégico, cada una de las áreas deberá elaborar su propio Plan
con las acciones que se tomarán para llegar a cumplir cada una
de las metas planteadas.

Empresa.
Informe de Situación Actual: Este Informe contiene

información resumida de cada una de las áreas; se muestran los
Salidas del Proceso
logros más importantes en cada una de ellas. Este servirá para
elaborar el Plan Estratégico de la Empresa.
Solicitud de Capacitación: Este documento es completado

cuando se necesite una capacitación de algún tema determinado.
Plan Estratégico de la Empresa: Este documento menciona los

objetivos que tiene la empresa para un periodo de 3 años y los
8
Macro Proceso Planificación Estratégica

indicadores para cumplirlos.
Plan de Implementación del Plan Estratégico: Este documento contiene cada un
Reporte de Seguimiento y Evaluación del Plan Estratégico: En este documento
Tabla 3.6: Definición de Macro proceso de Planificación Estratégica

Fuente: Elaboración propia obtenida de la entrevista con la empresa Minerva del ciclo
2011-02
 Diagrama del Proceso
Figura 3.7: Diagrama del Macro Proceso de Planificación Estratégica

2011-02
8

Se inicia el proceso Planificación Estratégica tras
Solicitud de el envío de la Solicitud de Elaboración de Plan
Inicio de
1 Elaboración de Estratégico del Presidente del Directorio al Gerente General
Proceso
Plan Estratégico Gerente General para que tome las acciones y
genere dicho plan.
El Gerente General recepciona la Solicitud
Solicitud de enviada por el Presidente del Directorio y cada
Informe de
Elaboración de
Situación Actual uno de los Reportes de Estado que envían cada
Plan Estratégico una de las áreas (evento mensaje catching).
Con toda esta información recolectada, se
prepara el Informe de Situación Actual que es
Ver Situación
la base del Plan Estratégico de la Empresa. Con
2 Actual de la Gerente General
la información actual de la empresa, se inicia la
Empresa
Reportes de Solicitud de elaboración del Plan Estratégico, para ello se
Estado Capacitación solicita una capacitación de un asesor externo
para que apoye en la elaboración del referido
Plan. El evento mensaje indica que se está
enviando la solicitud de capacitación al Jefe de
Recursos Humanos.
Una vez recibida la capacitación, la asesoría para
la elaboración del Plan Estratégico y la
Constancia o Generar Plan
3 Plan Estratégico constancia de dicha capacitación (evento Gerente General
Diploma Estratégico
mensaje catching), se genera el Plan Estratégico
de la Empresa junto con el Gerente de
8

Operaciones. Una vez listo el Plan Estratégico de
Plan Estratégico - la empresa, se envía al Presidente del Directorio
Aprobado para su aprobación (evento mensaje). La regla de
negocio RN 01 indica que el Plan Estratégico de
la Empresa se realiza cada tres años. El loop del
Plan Estratégico - colapsado indica que se realizarán
Desaprobado modificaciones del Plan Estratégico hasta que el
Presidente del Directorio lo apruebe.
En este proceso se define como se va a
Plan de
implementar el Plan Estratégico de la Empresa,
Implementación
para ello se realiza un Plan de Implementación.
del Plan
Definir Para realizar adecuadamente esta
Estratégico
Plan Estratégico Implementación implementación se debe dar a conocer el plan;
4 Gerente General
de la Empresa del Plan es por ello que se envía una Solicitud de
Estratégico Capacitación al Jefe de Recursos Humanos para
Solicitud de
que este programe la capacitación donde se
Capacitación
expondrá el Plan Estratégico a todas las áreas de
la Empresa (evento mensaje).
Gestionar La capacitación del personal se realiza cada
Solicitud de Constancia o Jefe de Recursos
5 Capacitaciones vez que un área de la Empresa solicite una
Capacitación Diploma Humanos
de Personal capacitación.
Plan Estratégico
Plan Estratégico Recepciona los documentos que le envían cada
- Aprobado
una de las áreas de la Empresa; en este caso, los
Reporte de Gestionar Presidente del
6 documentos que le envía el Gerente General
Seguimiento y Documentos Plan Estratégico Directorio
(Plan Estratégico y el Reporte de Seguimiento y
Evaluación del - Desaprobado
Evaluación del Plan Estratégico).
Plan Estratégico
8
Una vez implementado y difundido el Plan

Plan de Estratégico a cada una de las áreas de la
Implementación Empresa y recibido de cada una de ellas su Plan
del Plan correspondiente (evento mensaje catching), se
Estratégico Reporte de procede a realizar el monitoreo y la evaluación
Monitorear y
Seguimiento y del mismo. Este monitoreo es continuo y
7 evaluar el Plan Gerente General
Evaluación del depende de la periodicidad de los indicadores
Estratégico
Plan Estratégico (mensual, trimestral, anual). Al final del año se
Plan de cada una presenta al Presidente del Directorio un Reporte
de las áreas de Seguimiento y Evaluación del Plan
Estratégico (evento mensaje). Este reporte se
realiza cada año.
Reporte de
Seguimiento y
8 Fin de Proceso Fin del Proceso Planificación Estratégica. Gerente General
Evaluación del
Plan Estratégico
Tabla 3.7: Caracterización del Macro proceso de Planificación Estratégica

8
3.6.1.3. GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
El macro proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente es uno de los

cuatro macro procesos que se encuentran contemplados dentro de los macro
procesos estratégicos descritos en el Mapa de Procesos.
El macro proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente empieza con

la elaboración de un plan de trabajo, para lo cual se necesita de un previo Análisis
de Impacto Ambiental por parte de la Municipalidad Metropolitana de Lima para
que se cumplan las ordenanzas que este dispone. También se requiere del Plan
Estratégico de la Empresa, a base del cual realizará el Plan de Seguridad, Salud y
Medio Ambiente. Además, en este proceso se realizan diferentes tipos de planes
para poder velar por la seguridad, salud de los trabajadores y proteger el medio
ambiente. Estos planes son: Plan de emergencia anti sismo, Plan de evacuación,
Plan contra accidentes, Plan de impacto ambiental. Después de realizar los planes,
estos se consolidan y se planea una capacitación acerca de los diversos planes
realizados. Estos planes también deben ser monitoreados y controlados para saber
si se están cumpliendo sus objetivos, para lo cual se crean Reportes de Monitoreo
de estos. Por otra parte, se debe realizar una investigación a las organizaciones
sindicales y promover reuniones de diálogo con estas organizaciones. También, se
procede a convocar a sindicatos para contratar nuevo personal. Después de las
reuniones de diálogo con estas organizaciones, se llegan a establecer acuerdos y se
crea un Acta de Paz. En este proceso también interviene la DIVPROC, quien se
encarga de controlar las revueltas causadas por los sindicatos.
Macro Proceso Gestión de Seguridad,

Área de Seguridad: Salud
Se encarga de y Medio
crear todosAmbiente
los planes de seguridad, salud y me
Área de Recursos Humanos: Se encarga de organizar las capacitaciones necesaria
Gerencia General: Se encarga de brindarle al departamento de Seguros el Plan Es
Área de Operaciones:Se encarga de recibir el Plan de Seguridad, Salud y Medio

Áreas Funcionales
8
Macro Proceso Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente

Seguridad, Salud y Medio Ambiente que se encuentra en el Plan
General de Obra.
Jefe de Recursos Humanos: Es el encargado de gestionar las

capacitaciones de personal e ingreso del personal de los
sindicatos.
Jefe de Seguridad: Es el encargado de realizar los diferentes

Planes de Seguridad, Salud y Medio ambiente y controlarlos y
monitorearlos.
Gerente General: Es el encargado de entregar el Plan

Estratégico de la Empresa al Jefe de Seguridad.
Roles
Asesor: Es el encargado de realizar las investigaciones a las
organizaciones sindicales.
Sash Intermediario: Es el encargado de organizar las reuniones

de diálogo con los sindicatos y también se encarga de escoger a
los futuros trabajadores de los sindicatos.
Jefe de Obra: Es el encargado de realizar el Plan de Seguridad

del Plan General de Obra una vez que se haya recibido el Plan
de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Municipalidad Metropolitana de Lima: Entidad que se

encarga de hacer el análisis de impacto ambiental de los
proyectos de la Empresa.
Stakeholders DIVPROC: Entidad que se encarga de controlar los problemas

de los sindicatos con las obras de construcción de Lima.
Sindicatos: Entidad que se preocupa por que se hagan respetar

los derechos de los obreros.
Ordenanzas: Este documento muestra las ordenanzas

dispuestas por la Municipalidad para que la constructora las
cumpla y no tener problemas durante el proyecto.
Plan Estratégico: Este documento menciona los objetivos que
tiene la Empresa para un periodo de 3 años y los indicadores
para cumplirlos. Este documento servirá para realizar el Plan de
8
Macro Proceso Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente

Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Plan de Seguridad, Salud y Medio Ambiente: Este documento

es el plan de trabajo de seguridad, salud y medio ambiente.
Plan de emergencia anti sismo: Plan realizado para tenerlo en

cuenta en caso ocurra un sismo.
Plan de evacuación: Plan que muestra como las personas deben

evacuar en caso de un accidente o desastre.
Plan contra accidentes: Plan realizado para tenerlo en cuenta

en caso que ocurra un accidente.
Plan de impacto ambiental: Plan que muestra el impacto que

podría causar la construcción de obras y qué debemos hacer para
evitarlo.
Salidas del Proceso
Solicitud de capacitación: Este documento es la solicitud que
se crea para capacitaciones con respecto a los planes
establecidos.
Lista de sindicatos: Este documento es la lista de sindicatos con

la información capturada en las investigaciones.
Nuevos contratados: Es un documento que muestra los futuros

contratados de la Empresa
Reporte de Monitoreo de Planes: Este documento muestra el

monitoreo de los planes establecidos para ver si están
cumpliendo su objetivo final.
Acta de Paz: El Acta de Paz es un documento de acuerdos de

paz entre los sindicatos y la empresa constructora.
Tabla 3.8: Definición de Macro proceso de Gestión de Seguridad, Salud y

Medio Ambiente
ciclo 2011-02
8
Figura 3.8: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente
ciclo 2011-02
8
Inicio de Se da inicio al proceso de Gestión de

1 -- Inicio de Proceso Jefe de Seguridad
Proceso Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
El Gerente General le hace llegar al Jefe de
Seguridad el Plan Estratégico para que
Aprobación de
Generar Plan pueda realizar su Plan de Seguridad, Salud
3 Plan Plan Estratégico Gerente General
Estratégico y Medio Ambiente. El evento message
Estratégico
throwing indica que se está enviando el
Plan Estratégico al Jefe de Seguridad.
Necesidad de La Municipalidad Metropolitana de Lima
analizar el Analizar analiza el impacto ambiental y da a Municipalidad
2 impacto Impacto Ordenanzas conocer sus ordenanzas. El evento message Metropolitana de
ambiental de la Ambiental throwing indica que se está enviando las Lima
obra ordenanzas al Jefe de Seguridad.
Inicio de Se realiza el Plan de trabajo de seguridad,
Proceso salud y medio ambiente para empezar la
ejecución del mismo, para lo cual es
Plan necesario que el Gerente General envíe el
Estratégico Realizar Plan Plan de
Plan Estratégico y se conozcan las
de Seguridad, Seguridad, Salud
4 ordenanzas de la Municipalidad Jefe de Seguridad
Salud y y Medio
Metropolitana de Lima. El evento message
Medio Ambiente
throwing indica que el Plan se enviará al
Ordenanzas Ambiente
Ingeniero de Producción para realizar el
Plan General de Obra del macro proceso
Gestión de Planificación.
9

Plan de El Jefe de Obra se encarga de recibir el
Seguridad, Plan de Seguridad, Salud y Medio
15 Evaluar PGO - Jefe de Obra
Salud y Medio Ambiente para proceder a generar el Plan
Ambiente General de Obra.
El Gateway indica que se distribuye el Plan
Plan de Plan de de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
Seguridad, Seguridad, Salud para realizar los demás planes, la
GT01 Ejecutar Plan Jefe de Seguridad
Salud y Medio y Medio investigación de sindicatos y controlar las
Ambiente Ambiente revueltas entre los sindicatos y la
constructora.
Plan de Controlar La DIVPROC se encarga de controlar las
Seguridad, revueltas revueltas entre los sindicatos y la
11 - DIVPROC
Salud y Medio sindicato- constructora para lo cual necesita del Plan
Ambiente construcción de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Plan de
emergencia ante
sismos
Plan de Plan de Se procede a realizar diversos planes: Plan
Seguridad, Realizar planes evacuación de emergencia ante sismos, Plan de
5 Jefe de Seguridad
Salud y Medio diversos Plan contra evacuación, Plan contra accidentes, Plan de
Ambiente accidentes Impacto Ambiental.
Plan de Impacto
Ambiental
Plan de Plan de Se consolidan los planes mencionados
Consolidar
6 emergencia emergencia ante anteriormente para su posterior control y Jefe de Seguridad
planes
ante sismos sismos monitoreo. Se procede a organizar
9
Plan de Plan de capacitaciones para cada uno de los planes

evacuación evacuación establecidos por lo cual se le manda una
solicitud de capacitación a recursos
Plan contra Plan contra
humanos.
accidentes accidentes
Plan de Impacto
Plan de Ambiental
Impacto
Solicitud de
Ambiental capacitación
El Jefe de Recursos Humanos recibe la
Gestionar
Solicitud de solicitud de capacitación del Jefe de Jefe de Recursos
12 capacitaciones -
capacitación Seguridad y gestiona todo lo necesario Humanos
de personal
para capacitar al personal.
Plan de
emergencia
ante sismos
Plan de Se procede a realizar el monitoreo y
Reporte de
evacuación Monitorear y control de los planes mencionados
monitoreo de
7 Controlar anteriormente. Como resultado se obtiene Jefe de Seguridad
Plan contra Planes
planes un reporte de monitoreo de todos los
accidentes
planes. Fin del proceso.
Plan de
Impacto
Ambiental
Plan de Se procede a investigar a las
Investigar a las
Seguridad, Lista de organizaciones sindicales y se realiza una
8 organizaciones Asesor
Salud y Medio sindicatos lista de los sindicatos con la información
sindicales
Ambiente capturada.
9
Se procede a organizar la reunión de

Lista de Convocar Nuevos
9 diálogo con los sindicatos y se elige cuáles Sash intermediario
sindicatos sindicatos contratados
son los futuros trabajadores.
Gestionar El Gateway indica que se distribuye la lista

Nuevos actividades Nuevos de los nuevos contratados para que
GT02 Sash intermediario
contratados Sindicato- contratados Recursos Humanos realice la gestión de
Constructora ingreso de personal. Fin de proceso.
Los Sindicatos establecen acuerdos a

Nuevos Establecer
10 Acta de Paz través de un Acta de Paz una vez que haya Sindicatos
contratados acuerdos
ingresado nuevo personal a la Empresa.
El Jefe de Recursos Humanos se encarga

Gestionar
Nuevos de gestionar el ingreso de nuevo personal Jefe de Recursos
14 Ingreso -
contratados en el caso que se cuenten con nuevos Humanos
de
contratados en la empresa.
Personal
Reporte de
13 monitoreo de Fin de Proceso -- Se da fin al proceso Jefe de Seguridad
los planes
9

Nuevos
contratados
Tabla 3.9: Caracterización de Macro proceso de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
9
3.6.1.4. GESTIÓN DE CALIDAD
El macro proceso de Gestión de Calidad es uno de los cuatro macro procesos que
se encuentran contemplados dentro de los macro procesos estratégicos descritos en
el Mapa de Procesos.
El macro proceso de Gestión de Calidad empieza con el establecimiento de

políticas y objetivos de calidad de la Empresa. Para poder obtener productos de
calidad, es necesario que la Empresa cuente con un Sistema de Gestión de Calidad
y los empleados deben estar al tanto de este para poder realizar una buena gestión.
La Gestión de Calidad consta de 3 grandes partes: Desarrollo del Alcance, Gestión
de Calidad, que es la más importante, y Monitoreo y Control.
Para definir el alcance del proyecto, se requiere del Contrato de Obra, a partir del
cual se puede realizar la Definición del Proyecto, Estimación de Costos, la
Estructura de Descomposición de Trabajo y los requisitos de calidad de la obra.
Dentro de la Gestión de Calidad, tenemos 3 procesos importantes como:
Planificar, Asegurar y Controlar la calidad de la obra, los cuales se podrán
observar detalladamente en los procesos de segundo nivel en adelante. En la
Gestión de Calidad, se crea el Manual de Calidad; a partir de este documento se
obtiene el Plan de Calidad, Mapa de Procesos, Matriz de Responsabilidades y
Procedimientos establecidos. También, se realiza el Plan de inspección y ensayos
donde se estructura todo lo necesario para realizar las pruebas de inspección. Con
estos documentos, se procede a realizar las pruebas de inspección teniendo como
documento final “Resultados de inspección” que indica que lo revisado es o no de
calidad. Por último, se realiza el Monitoreo y Control donde se verifica si se
cumplió con las líneas base de los factores de éxito: alcance, tiempo, costo y
calidad. De esta manera se da fin al proceso de Gestión de Calidad.
Macro Proceso
Área de Gestión
Operaciones: Se de Calidad
encarga de realizar las pruebas de inspección de los prod
Gerencia General: Se encarga de brindarle al Departamento de Calidad el Plan Es
Área de Acabados: Se encarga de asegurar y controlar que los productos finales d

Áreas Funcionales
9
Macro Proceso Gestión de Calidad

Área Legal: Se encarga de hacer llegar el Contrato de Obra
para proceder a crear el Plan de Calidad de Obra.
Jefe de Calidad: Es el encargado de gestionar, evaluar y tomar

decisiones con respecto a calidad. Es el que genera los Planes de
Calidad.
Operario: Es el encargado de realizar las pruebas de calidad.

Estas pruebas pueden hacerse en cualquier etapa de la obra,
Roles depende del producto a revisar.
Gerente General: Es el encargado de realizar el Plan

Estratégico de la Empresa.
Jefe de Legal: Es el encargado de brindar los Contratos de Obra

al Jefe de Calidad para hacer el Plan de Calidad de Obra.
Plan Estratégico: Este documento muestra el Plan Estratégico

de la Empresa, el cual es necesario para poder establecer los
objetivos de calidad de la Empresa.
Contrato de Obra: Este documento muestra los acuerdos
realizados entre la constructora y el cliente. Es necesario para
realizar el Plan de Calidad de Obra.
Políticas y objetivos de calidad: Este documento muestra las

políticas y objetivos de calidad establecidos en la Empresa.
Todos los trabajadores deben estar al tanto de este documento
para hacer una buena gestión de calidad.
Definición de proyecto: Este documento muestra la descripción

del proyecto, el presupuesto, área del terreno, entre otros.
Estimación de costos: Este documento muestra una estimación

Salidas del Proceso
de lo que serían los costos del proyecto en la etapa inicial.
Estructura de Descomposición de Trabajo (EDT):Este

documento es la Estructura de Descomposición del Trabajo y
muestra los entregables a realizarse durante el proyecto.
Requisitos de calidad: Este documento muestra los detalles de

la calidad esperada para el proyecto.
Plan de Inspección y ensayos: Este documento muestra cómo
9
Macro Proceso Gestión de Calidad

se planifican las Pruebas de Inspección de Calidad.
Manual de Calidad: En este documento se especifica ciertos

puntos como: Plan de Calidad, Mapa de Procesos,
Procedimientos establecidos y Matriz de Responsabilidades.
 Plan de Calidad: Este documento muestra la

planificación de la Gestión de Calidad y como está
estructurada por obra.
 Mapa de Procesos: Este documento muestra los procesos

identificados de construcción clasificados en Gestión,
Clave y Apoyo.
 Procedimientos establecidos: En este documento se

muestran los procedimientos establecidos por cada área de
la Empresa.
 Matriz de Responsabilidades: Este documento muestra

un mapeo entre los procesos de la empresa y el
responsable de desarrollarlos.
Resultados de inspección: En este documento se muestra los

resultados de la inspección de calidad de los productos
necesarios para la obra.
Resultado verificación de alcance, tiempo y costo: Este

documento muestra los resultados de verificación del
cumplimiento del alcance, tiempo y costo.
Tabla 3.10: Definición de Macro proceso de Gestión de Calidad

ciclo 2012-01
9
Figura 3.9: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Calidad

ciclo 2012-01
9

Se da inicio al proceso de
Inicio de Necesidad de gestionar la Gestión de Calidad con la Jefe de
1
Proceso calidad en obras de necesidad de gestionar la calidad Calidad
construcción en obras de construcción.
El Gerente General se encarga
Aprobación de Plan Generar Plan Plan Estratégico de difundir el Plan Estratégico y Gerente
7
Estratégico Estratégico la Misión y Visión de la General
Empresa.
Necesidad de El Jefe de Calidad se encarga de
gestionar la calidad en establecer las políticas y
Establecer
obras de construcción objetivos de calidad dentro de la
Políticas y Jefe de
2 Políticas y objetivos de calidad Empresa. De esta manera, todos
Objetivos de Calidad
los empleados estarán al tanto de
Plan Estratégico calidad
estos y se podrá brindar
productos de calidad.
El Jefe de Legal se encarga de
brindar el Contrato de Obra al
Jefe de Calidad para proceder a
Revisar y
Contrato de Obra hacer el Plan de Calidad. El
9 Contrato de Obra Evaluar el Jefe de Legal
(Estado: Final) evento message throwing indica
Contrato
que el Jefe de Legal envía el
Contrato de Obra al Jefe de
Calidad.
Políticas y objetivos Desarrollar el Definición del proyecto El Jefe de calidad se encarga de Jefe de
3 Estimación de costos
de calidad alcance desarrollar el alcance de la obra; Calidad
99

Estructura de Descomposición de por lo cual, tiene que realizar
Trabajo (EDT) una descripción de la misma,
estimar costos, hacer la
Contrato de Obra
Estructura de descomposición de
(Estado: Final)
Requisitos de calidad trabajo y establecer cuál es el
nivel de calidad requerida en los
productos.
Definición del El Jefe de Calidad se encarga de
proyecto Plan de Calidad la Gestión de Calidad
Estimación de costos (planificar, asegurar y controlar
EDT Mapa de Procesos la calidad de la obra). Este se
Manual de Matriz de encarga de generar el Manual de
Requisitos de calidad Calidad Responsabilidade Calidad que consta de lo
s siguiente: Plan de Calidad,
Procedimientos Manual de Procesos, Matriz de
establecidos Responsabilidades y
Gestionar Procedimientos establecidos. Jefe de
4
Calidad También, se encarga de generar Calidad
el Plan de Inspección y Ensayos
Resultados de que sirve como base para
Inspección proceder con las Pruebas de
Plan de Inspección y ensayos Inspección. El evento message
throwing indica que se envía el
Plan de Inspección y Ensayos al
Operario para que se encargue
de realizar las Pruebas de
Inspección.
10
Plan de El Operario es el que se encarga

Calidad de realizar las Pruebas de
Inspección y después de
Mapa de realizarlas se obtiene como
Manual Procesos resultado el documento
de Matriz de Realizar
“Resultados de inspección”. El
5 Calidad Responsabil Pruebas de Resultados de Inspección Operario
evento message throwing indica
idades Inspección
que este documento es enviado
Procedimie nuevamente al Jefe de Calidad
ntos para que verifique los resultados
establecidos de las inspecciones y ver si se
Plan de Inspección y puede continuar con la obra.
ensayos
Plan de
Calidad
Mapa de
Procesos
Manual Matriz de
de Responsa El Jefe de Calidad se encarga de
Calidad bilidades monitorear y controlar a través
Procedimi Monitoreo y Resultado verificación de alcance, Jefe de
6 de la verificación del
entos Control tiempo y costo Calidad
cumplimiento del alcance,
establecid tiempo y costo.
os
Plan de Inspección y
ensayos
Resultados de
Inspección
10
Fin del Proceso. El proceso

Resultado
finaliza con la verificación del Jefe de
7 verificación de Fin de Proceso
cumplimiento de los 3 Calidad
alcance, tiempo y
indicadores de calidad.
costo
Tabla 3.11: Caracterización del Macro proceso de Gestión de Calidad

10
3.6.2. DEFINICIÓN DE PROCESOS OPERATIVOS:
3.6.2.1. POST VENTA

El macro proceso de Post-Venta es uno de los cuatro macro procesos que se
encuentran contemplados dentro de los macro procesos operativos descritos en el
Mapa de Procesos.
El macro proceso de Post-Venta inicia con la Solicitud de Reclamo enviada por el

cliente al que se le ha prestado servicios. Esta solicitud es recepcionada por el Jefe
de Post-Venta quien verifica la procedencia de la misma. Verificada la
procedencia de la solicitud, se envía respuesta de aprobación o desaprobación de la
solicitud al cliente. Si la solicitud fue aprobada, esta es enviada al Arquitecto para
que realice la identificación del reclamo. Este también se encargará de elaborar
una Lista de Elementos que cuenten con garantía para posteriormente ser
tramitadas y enviadas al Proveedor y genera una Orden de Compra en caso la
reparación sea de materiales que han sido elaborados por la constructora.
Cuando se tiene la lista de Elementos, el Jefe de Post-Venta tramita la garantía con

el Gerente de Operaciones en el proceso Gestionar Reclamos del macro proceso
Gestión Legal; para ello, se elabora una Solicitud de Garantía.
Una vez recepcionados los materiales se ejecuta la reparación. Finalmente, se

elabora un acta de Finalización.
Macro Proceso Post-Venta
Área de Operaciones: Se encarga de identificar lo necesario

para resolver los reclamos del cliente.
Área de Logística: Se encarga de tramitar la Orden de Compra

de los elementos que son necesarios para llevar a cabo una
reparación.
Áreas Funcionales
Área de Acabados: Se encarga llevar a cabo las actividades del
Proceso de Post-Venta.
Área de Administración: Se encarga de recepcionar los

materiales de cada uno de los Proveedores.
Jefe de Post-Venta: Es el encargado de realizar las actividades

importantes del área de Post-Venta.
Roles
Arquitecto: En este proceso es el encargado de identificar lo
necesario para solucionar el Reclamo.
10
Macro Proceso Post-Venta
Almacenero: Encargado de recepcionar los materiales a utilizar

en cada una de las obras.
Comprador: Es el encargado de elaborar la Solicitud de Orden

de Compra en el área de Logística.
Cliente: Institución que utiliza o solicita los servicios de un

Stakeholders profesional o empresa. La Constructora Minerva participa en
licitaciones que realizan los diversos Clientes.
Solicitud de Reclamo: Solicitud enviada por el cliente

presentando una reclamo encontrado en su proyecto.
Recepción de Materiales: Materiales que son enviados
producto de una Orden de Compra o porque responden a una
Solicitud de Garantía.
Solicitud de Orden de Compra: Documento que se envía a

Logística para que tramite la adquisición de los mismos.
Lista de Elementos: Lista de elementos que el Proveedor debe

cambiar, ya que están dentro del plazo cubierto por la garantía.
Salidas del Proceso
Solicitud de Garantía: Solicitud que se genera para ser enviada,
luego de la aprobación, al Proveedor.
Acta de Finalización: Documento que se entrega al Cliente al

culminar con las reparaciones.
Tabla 3.12: Definición de Macro proceso de Post-Venta

2011-02
10
Figura 3.10: Diagrama del Macro Proceso de Post-Venta

ciclo 2011-02
10
El proceso de Post-Venta inicia cuando el

Inicio de Solicitud de
1 Cliente envía a la mediana empresa Jefe de Post-Venta
Proceso Reclamo
constructora la Solicitud de Reclamo.
Se recibe la solicitud de reclamo del Cliente y el

Solicitud de Jefe de Post-Venta realiza este proceso para
Reclamo - verificar que la solicitud realizada por el Cliente
Aceptada puede ser cubierta. Luego, se le comunica al
Verificar
Solicitud de Cliente la respuesta a la Solicitud de Reclamo ya
2 procedencia de Jefe de Post-Venta
Reclamo sea satisfactoria o no (Aceptada o Denegada).
la Solicitud
Solicitud de En caso la Solicitud sea aceptada, se le envía al
Reclamo - Arquitecto para que continúe con el proceso. El
Denegada evento mensaje indica que se va a informar al
Cliente el estado de la Solicitud de Reclamo.
Solicitud de Solicitud de
El Gateway indica que se va a enviar la respuesta
Reclamo - Reclamo -
de Solicitud de Reclamo al Cliente (aceptada o
Aceptada Aceptada
GT01 Iniciar Reclamo denegado) y envía al Arquitecto la Solicitud de Jefe de Post-Venta
Reclamo – Aceptada - para que identifique el
Reclamo - Reclamo -
reclamo.
Denegada Denegada
Acta de
Finalización El Cliente recepciona la Solicitud de Reclamo
Recepcionar
3 Solicitud de - (aceptada o denegada) y el Acta de Finalización Cliente
Respuesta
Reclamo - que le envía el Jefe de Post-Venta.
Aceptada
10

Solicitud de
Reclamo –
Denegada
Una vez la solicitud sea aprobada, el Arquitecto
identifica los elementos que se deben cambiar y
Lista de genera una Lista de Elementos que se tramitará
Elementos posteriormente con el proveedor (esta lista se
genera en caso los elementos sean productos
finales) que es enviada al Jefe de Post-Venta
para que realice el trámite respectivo o una
Solicitud de Solicitud de Orden de Compra con los materiales
Identificar
4 Reclamo - que sean necesarios para realizar la reparación Arquitecto
Reclamo
Aprobada (materiales que sean necesarios para reparar y
Solicitud de sean elaborados por la misma constructora) que
Orden de Compra será enviada al Comprador para que proceda a
realizar la Orden de Compra. El evento mensaje
indica que se va a enviar la Solicitud de Orden
de Compra a Logística y la lista de elementos al
Jefe de Post-Venta
Solicitud de
Otorgar Buena Recepciona la Solicitud de Orden de Compra
5 Orden de - Comprador
Pro que es enviada por el Arquitecto
Compra
10
El Jefe de Post-Venta recibe la Lista de

Elementos, la cual deberá ser revisada y se debe
identificar a qué Proveedor corresponde; luego
Lista de Tramitar Solicitud de
6 de ello, se genera una Solicitud de Garantía que Jefe de Post-Venta
Elementos garantía Garantía
es enviada al proceso Gestionar Reclamos
(evento mensaje) del macro proceso de Gestión
Legal
El Almacenero recepciona los cambios de un

Solicitud de
Recepcionar Kárdex de determinado Proveedor y lo registra en el Kárdex
7 Garantía - Almacenero
O/C Despacho de despacho para ingresarlo como inventario al
Procesada
almacén.
Kárdex de Una vez recepcionados los materiales por el

Despacho Almacenero (Kárdex de Despacho), estos son
enviados al Jefe de Post-Venta que se encarga de
Ejecutar Acta de ejecutar la reparación. Finalizada la reparación,
8 Jefe de Post-Venta
Reparación Finalización el cliente debe firmar un Acta de Finalización y
posterior a ello se le hará entrega de una copia.
Solicitud de El evento mensaje indica que se envía la copia
Garantía del Acta de Finalización al Cliente.
10
Acta de
9 Fin de Proceso - Fin del Proceso de Post-Venta. Jefe de Post-Venta
Finalización
Tabla 3.13: Caracterización del Macro proceso de Post-Venta

10
3.6.2.2. GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN
El macro proceso de Gestión de Planificación es uno de los cuatro macro procesos

que se encuentran contemplados dentro de los macro procesos operativos descritos
en el Mapa de Procesos.
El macro proceso de Gestión de Planificación se encarga de realizar todos los

planes necesarios para el desarrollo del proyecto. Con una buena planificación los
resultados del proyecto serán positivos. La planificación consiste en realizar
básicamente el Plan General de Obra, el cual contiene una serie de planes tales
como: Plan Presupuestal, Gestión de Alcance, Plan de Calidad, Plan de
adquisiciones, Plan económico y financiero, Plan de tiempos, Plan de Seguridad,
Salud y Medio Ambiente , Plan de Gestión de Producción, Plan de movilización y
Plan de comunicaciones. Para generar cada uno de estos planes es necesario que el
Jefe Legal haga llegar al Ingeniero de Producción el Contrato de Obra para que
tengan en cuenta cómo debe realizarse la planificación. El Plan General de Obra es
evaluado y si es aprobado, se procede a continuar con el proyecto.
Macro Proceso Gestión de Planificación
Área de Operaciones: Se encarga de elaborar el Plan General

de Obra, revisarlo y aprobarlo para la continuación del proyecto.
Para realizar el Plan de Calidad de la Obra y Plan de Seguridad
y Salud se requiere de los Planes de Calidad y Plan de
Seguridad, Salud y Medio Ambiente de la empresa.
Área de Seguridad: Se encarga de elaborar el Plan de

Seguridad, Salud y Medio Ambiente y hacérselo llegar al
Áreas Funcionales Ingeniero de Producción para armar el Plan de Seguridad y
Salud que se encuentra dentro del Plan General de Obra.
Área de acabados: Se encarga de elaborar el Plan de Calidad y

hacérselo llegar al Ingeniero de Producción para armar el Plan
de Calidad que se encuentra dentro del Plan General de Obra.
Área Legal: Se encarga de hacer llegar el Contrato de Obra para

así poder realizar el Plan General de Obra.
Ingeniero de Producción: Es el encargado de realizar cada uno

de los planes que abarca el Plan General de Obra.
Roles
Jefe de Obra: Es el encargado de evaluar y aprobar el Plan
General de Obra.
11
Jefe de Seguridad: Es el encargado de brindar al Ingeniero de

Producción el Plan de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Jefe de Calidad: Es el encargado de brindar al Ingeniero de

Producción el Plan de Calidad.
Gestor de Logística de Obra: Es el encargado de consolidar los

requerimientos de obra antes de iniciar la construcción. Para
esto, recibe el Plan General de Obra.
Jefe de Legal: Es el encargado de brindar el Contrato de la Obra

al Ingeniero de Producción para que realice el Plan General de
Obra.
Plan de Calidad: Este documento muestra el Plan de Calidad de

la obra realizado por el Jefe de Calidad y necesario para generar
el Plan General de Obra.
Plan de Seguridad, Salud y Medio Ambiente: Este documento

muestra el Plan de Seguridad, Salud y Medio Ambiente de la
obra realizado por el Jefe de Seguridad y necesario para generar
Cronograma Valorizado de Obra: Este documento refleja la

programación de la obra, según partidas a ejecutarse, y con los
montos presupuestados o contratados. Estado: Actualizado
según avance de obra. Este documento es recibido en el proceso
Planificación económica y financiera y se ve reflejado por el
evento message catching.
Contrato de Obra: Este documento muestra todos los acuerdos

tomados con el cliente para la construcción de una edificación.
El contrato tiene que ser necesariamente enviado para poder
generar el Plan General de Obra. Estado Final (contrato
revisado).
Presupuesto real: Este documento muestra el presupuesto real

obtenido para la obra a construir.
Salidas del Proceso
Análisis de Precios Unitarios: Este documento muestra el
análisis de los precios unitarios de lo requerido por cada obra.
Precios y cantidades de recursos requeridos: Este documento
11

muestra una lista de lo requerido para la obra junto a los precios
y cantidades necesarias.
Layout de obras provisionales: Este documento muestra el

Esquema de distribución para obras provisionales.
Layout General de Obra: Este documento muestra el Esquema

de distribución de la obra.
Alcance: Este documento muestra el alcance de la obra. Hasta

qué punto se va a concluir la obra.
WBS: Este documento muestra la Estructura de

Descomposición de Trabajo, que es una descomposición
jerárquica que se orienta a los entregables del proyecto.
Análisis de Riesgos: Este documento muestra el análisis de

riesgos con respecto a las adquisiciones de la obra.
Cronograma de adquisiciones: Este documento muestra el

cronograma con respecto de las adquisiciones de la obra.
Trenes de Trabajo: Este documento muestra la planificación de

la producción, líneas de producción, entre otros.
Cronograma: Este documento muestra las actividades a realizar

durante el proyecto, la duración de las mismas, la fecha en la
que se lleva acabo y cuál es el recurso asignado para una
determinada actividad.
Flujo de Caja: Este documento muestra los flujos de entradas y

salidas de caja o efectivo en un periodo de tiempo.
Cronograma valorizado de obra: Este documento refleja la

programación de la obra, según partidas a ejecutarse, y con los
montos presupuestados o contratados. Estado: Cronograma
creado.
Curva S:Este documento muestra el avance con respecto al

tiempo de los costos reales y planificados.
Matriz de Riesgos: Este documento muestra los riesgos

identificados para la obra, la probabilidad de que ocurra y el
impacto que causarían.
11

Plan General de Obra (PGO):Este documento es el Plan General de Obra, que es
Plan de comunicaciones de obra: Este documento establece las políticas comunic
Plan de Gestión de Producción: Este documento muestra la planificación de la Ge
Tabla 3.14: Definición de Macro proceso de Gestión de Planificación

2012-01
11
Figura 3.11: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Planificación

2012-01
11

Necesidad de
Se da inicio al Proceso de Gestión de
Inicio de generar el Plan Ingeniero de
1 Planificación con la necesidad de generar
Proceso General de Producción
Obra.
El Jefe de Legal se encarga de enviar el
Contrato de Obra ya revisado al Ingeniero
Revisar y Contrato de de Producción para que este pueda realizar
Contrato de
2 Evaluar el Obra (Estado la planificación de obra respectiva. El Jefe de Legal
Obra
contrato Final) evento message throwing indica que el
Contrato de Obra es enviado al Ingeniero
de Producción.
Presupuesto real El Ingeniero de Producción se encarga de
realizar el Plan Presupuestal, que consta
Análisis de del Presupuesto Real, Análisis de Precios
Precios Unitarios y Precios y cantidades de
Contrato de Planificar Unitarios Ingeniero de
3 recursos requeridos. Esta actividad está
Obra Presupuesto Precios y Producción
dentro del ad-hoc Planificación de Obra
cantidades de (Plan General de Obra) porque no hay
recursos un orden determinado para realizar todas
requeridos las que están agrupadas.
El Ingeniero de Producción se encarga de
Contrato de Gestionar Ingeniero de
4 WBS realizar la Gestión del Alcance que consta
Obra Alcance Producción
de la Estructura de Descomposición de
11

Trabajo o WBS y el Alcance. Esta
actividad está dentro del ad-hoc
Planificación de Obra (Plan General de
Alcance
Obra) porque no hay un orden
determinado para realizar todos los
procesos que están agrupadas.
Flujo de caja El Ingeniero de Producción se encarga de
la planificación económica y financiera,
Curva S que consta de: Flujo de caja, Curva S,
Cronograma Valorizado de Obra. Este
cronograma se va actualizando según vaya
avanzando la obra, por lo que en esta
actividad se presenta un evento message
catching, que representa a la recepción del
Planificación
Contrato de Cronograma Valorizado de Obra, pero en Ingeniero de
5 económica y Cronograma
Obra este caso con las actualizaciones Producción
financiera valorizado de correspondientes. Además, se presenta el
obra evento timer que indica que el envío del
Cronograma Valorizado de Obra se envía
cada cierto tiempo. Esta actividad está
dentro del ad-hoc Planificación de Obra
(Plan General de Obra) porque no hay un
orden determinado para realizar todos los
procesos que están agrupados.
Análisis de El Ingeniero de Producción se encarga de
Riesgos realizar la planificación de adquisiciones:
Contrato de Planificar Ingeniero de
6 Análisis de Riesgos, Cronograma de
Obra adquisiciones Cronograma de Producción
Adquisiciones. Esta actividad está dentro
adquisiciones
del ad-hoc Planificación de Obra (Plan
11

General de Obra) porque no hay un orden
Layout de obras realizar la planificación de movilización de
provisionales la obra, que consta del Layout de Obras
Provisionales y Layout General de Obra.
Contrato de Planificar la Ingeniero de
7 Esta actividad está dentro del ad-hoc
Obra movilización Producción
Layout General Obra) porque no hay un orden
de obra determinado para realizar todos los
Trenes de El Ingeniero de Producción se encarga de
Trabajo realizar la planificación de tiempos, que
consta del Cronograma de obra y Trenes de
Contrato de Planificar Trabajo. Esta actividad está dentro del ad- Ingeniero de
8
Obra tiempos hoc Planificación de Obra (Plan General Producción
Cronograma
de Obra) porque no hay un orden
realizar la planificación de comunicaciones
Plan de en la obra. Esta actividad está dentro del
Contrato de Planificar las Ingeniero de
9 comunicaciones ad-hoc Planificación de Obra (Plan
Obra comunicaciones Producción
de obra General de Obra) porque no hay un orden
10 Contrato de Planificar Matriz de El Ingeniero de Producción se encarga de Ingeniero de
11

Obra riesgos Riesgos realizar la planificación de riesgos que da Producción
como resultado la Matriz de Riesgos. Esta
actividad está dentro del ad-hoc
Obra) porque no hay un orden
determinado para realizar todas las que
están agrupadas. El evento message
catching recibe la Matriz de los Riesgos
identificados para el proyecto.
realizar la planificación de Gestión de
Planificar Producción en la obra. Esta actividad está
Contrato de Plan de Gestión Ingeniero de
11 la Gestión dentro del ad-hoc Planificación de Obra
Obra de Producción Producción
de (Plan General de Obra) porque no hay un
Producción orden determinado para realizar todos los
El Jefe de Seguridad envía el Plan de
Seguridad, Salud y Medio Ambiente de la
Realizar Plan de obra al Ingeniero de Producción para que
Plan Seguridad,
Seguridad, este pueda armar el Plan General de Obra.
12 Plan Estratégico Salud y Medio Jefe de Seguridad
Salud y Medio El evento message throwing indica que se
Ambiente
Ambiente está enviando el Plan de Seguridad, Salud
y Medio Ambiente al Ingeniero de
Producción.
Definición del El Jefe de Calidad envía el Plan de Calidad
Proyecto de la obra al Ingeniero de Producción para
Estimación de Gestionar
13 Plan de Calidad que este pueda armar el Plan General de Jefe de Calidad
costos Calidad
Obra. El evento message (throwing) indica
EDT que se está enviando el Plan de Calidad al
11

Requisitos de Ingeniero de Producción.
calidad
Presupuesto real Presupuesto real
Análisis de Análisis de
Precios Precios
Unitarios Unitarios
Precios y Precios y
cantidades de cantidades de
recursos recursos
requeridos requeridos
Alcance Alcance
WBS WBS
Plan de Plan de
comunicaciones comunicaciones
de obra de obra Este Gateway recopila todos los planes
Recopilación de Ingeniero de
GT01 Trenes de Trenes de desarrollados y que forman parte del Plan
Planes Producción
Trabajo Trabajo General de Obra.
Cronograma Cronograma
Cronograma de Cronograma de
adquisiciones adquisiciones
Riesgos Riesgos
Matriz de Matriz de
Riesgos Riesgos
Plan de Gestión Plan de Gestión
de Producción de Producción
valorizado de valorizado de
11

obra obra
Flujo de caja Flujo de caja
Curva S Curva S
Plan de Plan de
Seguridad, Seguridad,
Salud y Salud y
Medio Medio
Ambiente Ambiente
Layout General Layout General
de Obra de Obra
Layout de obras Layout de obras

provisionales provisionales
Plan de Calidad Plan de Calidad
Presupuesto real
Análisis de
Precios
Unitarios El Jefe de Obra se encarga de evaluar el
Precios y Plan General de Obra para lo cual necesita
cantidades de todos los documentos que conforman al
recursos Plan General de
14 Evaluar PGO mismo. Se evalúan los documentos que Jefe de Obra
requeridos Obra (PGO)
conforman el plan y se proceden a aprobar.
Alcance Como resultado se obtiene el Plan General
WBS de Obra aprobado.
Plan de
comunicaciones
de obra
12

Trenes de
Trabajo
Cronograma
Cronograma
de
adquisiciones
Análisis de
Riesgos
Matriz de
Riesgos
Plan de
Gestión de
Producción
Cronograma
valorizado de
obra
Flujo de caja
Curva S
Plan de
Seguridad,
Salud y Medio
Ambiente
Layout General
de Obra
Layout de obras
provisionales
12
Plan de Calidad
Este Gateway permite distribuir el Plan

General de Obra (PGO), una vez este sea
Plan General de Plan General de
GT02 Distribuir PGO aprobado. Este documento es necesario Jefe de Obra
Obra (PGO) Obra (PGO)
para empezar con la construcción de las
edificaciones.
El Jefe de Obra envía el Plan General de
Consolidar Checklist de
Plan General de Obra (PGO) al Gestor de Logística de Obra Gestor de Logística de
15 requerimientos requerimientos
Obra (PGO) para dar pase a la construcción de las Obra
de obra de obra
obras.
Plan General de
16 Fin proceso Fin del proceso Gestión de Planificación Jefe de Obra
Obra (PGO)
Tabla 3.15: Caracterización de Macro proceso de Gestión de Planificación

12
3.6.2.3. CONSTRUCCIÓN
El macro proceso de Construcción es uno de los cuatro macro procesos que se

encuentran contemplados dentro de los macro procesos operativos descritos en el
Mapa de Procesos.
El macroproceso de Construcción inicia con el Ingeniero de Producción

consolidando todos los requerimientos necesarios para empezar con la
construcción, como son: el Plan General de Obra, el Vale de Salida por parte del
almacenero, el trámite de los servicios requeridos y las Normas Legales en
Construcción. Una vez se cuente con todos los requerimientos, se procede a
equipar obras provisionales y preliminares; es decir, todas las instalaciones
necesarias para empezar con la construcción (talleres, depósitos, oficinas,
almacenamiento, etc.). Luego, el Jefe de Obra se encarga de edificar la estructura y
la arquitectura de la construcción y de equipar las instalaciones sanitarias y
eléctricas. Los últimos 3 procesos se encuentran agrupados debido a que, durante
toda la obra, se va a requerir que se realicen inspecciones de obra de lo que sea
necesario durante la construcción, que se actualice el Cronograma Valorizado de
Obra según los avances durante todo el proyecto, como también evaluar la
productividad de los trabajadores durante la obra. La Solicitud de Inspección de
Obra es enviada al Operario para que realice las pruebas de inspección. El
Cronograma Valorizado de Obras se envía al Planificador de la Obra para que lo
vaya actualizando y la Evaluación de productividad de los trabajadores es enviada
a Recursos Humanos para que haga los expedientes de cada trabajador según su
desempeño en la obra. Después que se haya terminado de construir la edificación,
el Ingeniero de Producción se encarga de gestionar el informe final de resultados,
del cual se obtiene como resultados el Manual de Usuario e Informe Final de Obra.
Estos documentos se envían al Cliente al final del proyecto para que lo use como
garantía en el caso necesite el servicio de post-venta.
Macro Proceso Gestión de Construcción
Área de Operaciones: Se encarga de consolidar los

requerimientos de obra, equipar obras provisionales, edificar
estructura, arquitectura, instalaciones sanitarias y eléctricas y
gestionar el informe final de resultados.
Áreas Funcionales
Área de Administración: Se encarga de entregar el Vale de
Salida de los productos requeridos para la obra.
Área de Recursos Humanos: Se encarga de evaluar el

desempeño laboral de los trabajadores de la obra.
Roles
Planificador de Obra: Se encarga de brindar el Plan General de
12
Obra para empezar con la construcción.
Ingeniero de Producción: Se encarga de gestionar los

requerimientos necesarios para la obra y de equipar obras
provisionales y preliminares. También, se encarga de realizar el
Manual de Usuario y el Informe Final de Obra.
Jefe de Obra: Se encarga de edificar la estructura, la

arquitectura, instalaciones sanitarias y eléctricas.
Almacenero: Se encarga de brindar el Vale de Salida de los

productos necesarios para la obra.
Tramitador de servicios: Se encarga de tramitar los servicios

tercerizados necesarios para la obra.
Gerente de Operaciones: Se encarga de difundir las Normas

Legales en Construcción necesarias para la construcción.
Operario: Se encarga de realizar Pruebas de Inspección durante

toda la obra.
Jefe de Recursos Humanos: Se encarga de evaluar el

desempeño laboral de los trabajadores de la obra.
Cliente: Recibe los documentos necesarios para gestionar

Stakeholders
reclamos en el caso que el producto final presente problemas.
Plan General de Obra: Este documento muestra el Plan

General de Obra y es necesario para iniciar la construcción de la
edificación.
Vale de Salida: Este documento muestra los productos

adquiridos requeridos para la construcción.
Normas Legales en Construcción: Este documento muestra las

Normas Legales en Construcción. Es importante tenerlos en
cuenta a la hora de la construcción.
Checklist de Requerimientos de Obra: Este documento

muestra la lista de los requerimientos necesarios para la obra y
que se encuentran en almacén.
Salidas del Proceso
Solicitud de Inspección de Obra: Este documento muestra la
Solicitud de Inspección de calidad que se hace durante la
construcción.
12
Evaluación de Productividad: Este documento muestra la evaluación de producti
Cronograma Valorizado de Obra: Este documento refleja la programación de la
Manual de Usuario: Este documento muestra todas las características del producto
Informe Final de Obra: Este documento muestra el Informe Final de la ejecución
Tabla 3.16: Definición de Macro proceso de Construcción

ciclo 2012-01
12
Figura 3.12: Diagrama del Macro Construcción

ciclo 2012-01
12
Inicio de Inicio de Ingeniero de

1 Se da inicio al Proceso Construcción
Proceso Proceso Producción
Presupuesto real
Análisis de
Precios
Unitarios
Precios y
cantidades
de recursos
requeridos
Alcance
WBS El Planificador de Obra envía el Plan
Plan de Plan General de General de Obra al Ingeniero de
3 comunicaciones Evaluar PGO Planificador de Obra
Obra Producción para empezar con la
de obra construcción. (evento mensaje throwing)
Trenes de
Trabajo
Cronograma
Cronograma de
adquisiciones
Análisis de
Riesgos
Matriz de
Riesgos
12

Plan de Gestión
de Producción
Cronograma
valorizado de
obra
Flujo de caja
Curva S
Plan de
Seguridad,
Salud y
Medio
Ambiente
Layout General
de Obra
Layout de obras
provisionales
Plan de Calidad
El Almacenero le envía al Ingeniero de
Producción el Vale de Salida de los
Orden de Recepcionar
9 Vale de Salida productos que llegan a la obra para Almacenero
Compra O/C
proceder con la construcción. (evento
mensaje throwing)
El Tramitador de Servicios se encarga de
Orden de Tramitar Servicio Tramitador de
10 gestionar los servicios tercerizados
Trabajo Servicio tramitado Servicios
necesarios para la construcción.
Difundir El Gerente de Operaciones se encarga de
Normas Legales Normas Legales Gerente de
11 Normas Legales enviar las Normas Legales en Construcción
en Construcción en Construcción Operaciones
en Construcción al Ingeniero de Producción para tenerlas en
12

cuenta en la construcción. (evento mensaje
throwing)
Vale de Salida Vale de Salida
Servicio Servicio El Gateway junta todos los requerimientos
tramitado tramitado Ingeniero de
GT01 Requerimiento enviados para proceder con la
Normas Legales Normas Legales Producción
construcción.
en Construcción en Construcción
Inicio de
Proceso
Plan General de
Obra El Ingeniero de Producción se encarga de
Consolidar Checklist de
Normas Legales consolidar todos los requerimientos de la Ingeniero de
2 requerimientos Requerimientos
en Construcción obra y hace un checklist para verificar que Producción
de obra de Obra
Vale de Salida todo esté conforme.
Servicio
tramitado

Checklist de Equipar Obras
equipar las obras provisionales y Ingeniero de
4 Requerimientos provisionales y Obras equipadas
preliminares; es decir, las oficinas, Producción
de Obra preliminares
almacenes, etc.
Estructura El Jefe de Obra se encarga de edificar la

edificada estructura de la construcción (excavación,
Solicitud de cimentación, elementos horizontales y
Edificar la
5 Obras equipadas Inspección de verticales). De este proceso también se Jefe de Obra
Estructura Obra puede requerir inspección de calidad, por
Evaluación de lo que se envía una solicitud de Inspección
Productividad de Obra. También, se requiere evaluar la
12

productividad de los trabajadores por lo
que se comunica con Recursos Humanos.
Cronograma
También es necesario que se actualice el
Valorizado de
Cronograma Valorizado de Obra por lo
Obra
que se envía el mismo al Planificador de
Obra.
Arquitectura El Jefe de Obra se encarga de edificar la
edificada arquitectura de la construcción (tabiquería,
Solicitud de pisos, cielo raso, pintura, carpintería). De
Inspección de este proceso, también se puede requerir
Obra inspección de calidad, por lo que se envía
Evaluación de una solicitud de Inspección de Obra.
Estructura Edificar la
6 Productividad También, se requiere evaluar la Jefe de Obra
edificada Arquitectura
Cronograma que se comunica con Recursos Humanos.
Valorizado de A su vez, es necesario que se actualice el
Obra Cronograma Valorizado de Obra por lo
Obra.
Instalaciones El Jefe de Obra se encarga de equipar las
equipadas instalaciones sanitarias y eléctricas. De
Solicitud de este proceso, también se puede requerir
Equipar Inspección de inspección de calidad, por lo que se envía
Arquitectura instalaciones Obra una Solicitud de Inspección de Obra.
7 Evaluación de Jefe de Obra
edificada sanitarias y También, se requiere evaluar la
eléctricas Productividad productividad de los trabajadores por lo
Cronograma que se comunica con Recursos Humanos.
Valorizado de También es necesario que se actualice el
Obra Cronograma Valorizado de Obra por lo
13

Obra.
Inspección de Inspección de
Obra Obra Este Gateway sirve para agrupar estos
Evaluación de Evaluación de documentos y enviárselos al Operario, Jefe
GT02 Agrupación Jefe de Obra
Productividad Productividad de Recursos Humanos o Planificador de
Cronograma Cronograma Obra según corresponda.
Valorizado de Valorizado de
Obra Obra
El Operario se encarga de hacer las
Solicitud de
Realizar Pruebas Resultados de Pruebas de Inspección de lo solicitado
12 Inspección de Operario
de Inspección Inspección anteriormente en los procesos de Edificar
Obra
Arquitectura, Estructura e Instalaciones.
El Jefe de Recursos Humanos se encarga
Evaluar de evaluar el desempeño del personal
Evaluación de Expediente del Jefe de Recursos
13 desempeño según lo solicitado anteriormente en los
Productividad personal Humanos
del personal procesos de Edificar Arquitectura,
Estructura e Instalaciones.
El Planificador de Obra se encarga de la
planificación económica y financiera, por
Cronograma Planificación Cronograma
lo que actualiza el Cronograma Valorizado
15 Valorizado de económica y valorizado de Planificador de Obra
de Obra según lo solicitado anteriormente
Obra financiera obra actualizado
en los procesos de Edificar Arquitectura,
Estructura e Instalaciones.
Estructura Gestionar Manual de Después de terminar con la construcción, Ingeniero de
8 edificada Informe Final de Usuario el Ingeniero de Producción se encarga de Producción
13

Resultados gestionar el Informe Final de resultados,
teniendo como documentos finales el
Arquitectura Manual de Usuario e Informe Final de
edificada Obra.
Informe Final de
Instalaciones Obra
equipadas
El Cliente recibe el Manual de Usuario

donde puede encontrar información de
Manual de Gestionar garantía. La garantía puede servir en el
14 Cliente
Usuario documentación caso que se requiera un servicio de Post-
Venta por algún inconveniente con la
construcción
Manual de
Usuario Se da fin al proceso de Construcción
Ingeniero de
10 Fin de Proceso cuando la edificación está completa y se le
Informe Final de Producción
Obra hace entrega al cliente.
Tabla 3.17: Caracterización de Macro proceso de Construcción

13
3.6.2.4. GESTIÓN COMERCIAL
El macro proceso de Gestión Comercial es uno de los cuatro macro procesos que
se encuentran contemplados dentro de los macro procesos operativos descritos en
el Mapa de Procesos.
El proceso de Gestión Comercial inicia cuando el Gerente Comercial recepciona el

Plan Estratégico; es allí donde se elaboran las proyecciones Comerciales de la
empresa, se generan los Estimados de Venta y las estrategias Comerciales. Luego,
se realiza la prospección de demanda en la que se trabajan estrategias de mercado
que permitan el acercamiento de la Constructora Minerva con los clientes. Con
esta motivación, el cliente procede a realizar una invitación a licitación.
Posteriormente, el Gerente de Operaciones analiza la factibilidad del Proyecto. En
caso el proyecto sea factible, se elaboran las estrategias Comerciales de Obra, el
Presupuesto Comercial, el Plan Comercial y el Cronograma. Todos estos
documentos son enviados al cliente para iniciar la participación en el concurso. En
caso a la Constructora Minerva se le otorgue la Buena Pro, se proceden a elaborar
el Presupuesto Meta y el Plan Meta para luego ser enviados al Ingeniero de
Producción y pueda elaborar el Plan General de Obra.
Macro Proceso Gestión Comercial
Área de Operaciones: Se encarga de realizar la evaluación de

participación en una determinada licitación y planifica la obra.
Área de Presupuestos: Se encarga de preparar los presupuestos

necesarios para una obra.
Áreas Funcionales
Área Legal: Prepara lo requerimientos necesarios para la
obtención del Contrato de Obra.
Gerencia General: Se encarga de difundir a tiempo en todas las

áreas de la empresa el Plan Estratégico de la Empresa.
Gerente de Operaciones: Se encarga de evaluar la participación

de la Empresa en una licitación.
Gerente Comercial: Determina las estrategias comerciales, los

Roles
estimados de venta, realiza estudios de mercado.
Jefe de Presupuestos de Obra: Elabora el Presupuesto

Comercial y Meta para cada Obra.
13

Jefe de Obra: Es el encargado de realizar la planificación de
Obra.
Jefe de Legal: Proporciona el Contrato de Obra a fin de

elaborar los presupuestos y planes.
Gerente General: Se encarga de proporcionar el Plan

Estratégico de la Empresa.
Evaluador: Es el encargado de realizar el Estudio de

Factibilidad
Proyectista: Es el encargado de proporcionar la Aprobación del

Proyecto
Cliente: Se encarga de realizar la invitación a Licitación y las

Stakeholders evaluaciones de las propuestas enviadas por las distintas
Empresas Constructoras.

para cumplirlos.

tomados entre el Cliente y la Constructora.
Invitación a Licitación: Carta dirigida a la Constructora

Minerva en la que el Cliente le invita a que participe en una
Licitación.
Resultados de Licitación: Resultados del Proceso de Licitación
en el que figura cuál es la empresa a la que se le otorgó la Buena
Pro.
Estudio de factibilidad: Se realiza Estudio de Factibilidad al

Proyecto.
Aprobación de Proyecto: Este documento muestra la

aprobación de la Gestión de Valor.
Salidas del Proceso Estimados de Venta:Documento en el que se realizan las

Estimaciones de Venta para un periodo.
13
Estrategias Comerciales: Se plantean las estrategias

comerciales que ayudarán a cumplir con los objetivos de la
Empresa.
Resultados de Estudios de Demanda: Consolidado de los

resultados de los diferentes Estudios de Exploración de
Demanda realizados por la Constructora.
Estrategias de Mercado: Lista de las estrategias que utiliza el

mercado en los diferentes proyectos.
Carta de Agradecimiento: Carta en la que se agradece al

Cliente por la invitación a Licitación.
Evaluación de Proyecto: Se evalúa si es conveniente o no

participar en la licitación, como también las especificaciones del
Proyecto.
Estrategias Comerciales de Obra: Se plantean las estrategias

comerciales que se utilizarán en la Obra.
Presupuesto Meta: Es el Presupuesto Real, con costos de la

Obra reales ajustados.
Presupuesto Comercial: Es el presupuesto que se genera para

ser enviado al Cliente y participar en la Licitación.
Cronograma: Listado de las actividades a realizar en la Obra y

un estimado del tiempo que le tomará realizar cada actividad.
Plan Comercial: Plan donde se detallan los tiempos para cada

una de las actividades a realizar en la Obra, este Plan Comercial
es el que se le proporciona al Cliente.
Plan Meta: Plan donde se detallan los tiempos reales de la Obra.
Tabla 3.18: Definición de Macro proceso Gestión Comercial

ciclo 2012-01
13
Figura 3.13: Diagrama del Macro Proceso Gestión Comercial

ciclo 2012-01
13
Inicio de Inicio de Se da inicio al Proceso de Gestión

1 Gerente Comercial
Proceso Proceso Comercial.
Solicitud de
Capacitación El Gerente General envía el Plan
Generar Plan
2 Plan Estratégico Estratégico a cada una de las áreas de la Gerente General
Aprobación de Estratégico
Plan Estratégico Empresa para su conocimiento y gestión.
Estimados de Una vez recibido el Plan Estratégico, el

Venta Gerente Comercial elabora las
Proyecciones Comerciales de la
Elaborar Constructora Minerva; es así como se
3 Plan Estratégico Proyecciones elaboran los Estimados de Venta y las Gerente Comercial
Comerciales Estrategias estrategias comerciales a implementar en la
Comerciales Empresa para aumentar las utilidades y que
el área Comercial esté alineado a los
objetivos de la Empresa.
Resultados de Con los Estimados de Venta y las
Estrategias Estrategias Comerciales establecidas, se
Estudios de
Comerciales realizan las Prospecciones de Demanda. Se
Demanda
realizan Estudios de Demanda de Mercado
Realizar y se elaboran finalmente resultados de
4 Prospección de Estudios de Demanda, en los que se Gerente Comercial
Estimados de Demanda Estrategias de analizan los resultados obtenidos; también,
Venta Mercado se investigan las estrategias usadas por las
diferentes empresas del mercado y se
genera un conglomerado de Estrategias de
Mercado (evento message throwing). La
13

Constructora Minerva aplica las
Estrategias de Mercado identificadas a fin
de generar vinculación con el Cliente.
El Cliente realiza la invitación a la
Necesidad de
Invitar a Invitación a mediana empresa Constructora para que
5 Contratar a Cliente
Licitación Licitación esta prepare lo necesario en caso desee
constructora
postular a la Licitación.
Con la invitación a Licitación, se realiza un

Invitación a Estudio de Factibilidad en donde se
Licitación comprueba si el proyecto es realmente
Realizar estudio Estudio de viable, para lo cual se requiere de las
6 Evaluador
de factibilidad Factibilidad Normas Legales en Construcción que envía
Normas Legales el Gerente de Operaciones. Este Estudio de
en Construcción Factibilidad se envía al proceso Analizar
Proyecto (evento message throwing).
Invitación a Evaluación de Se analizan las características, el alcance y
Licitación Proyecto la disponibilidad de recursos, se realiza una
Evaluación del Proyecto con lo que
permitirá tomar la decisión de participar o
no en el proceso de Licitación; además,
Analizar esta evaluación es enviada al Proceso Gerente de
7
Estudio de Proyecto Carta de Gestión de Valor – Proponer implementar Operaciones
Factibilidad Agradecimiento Gestión de Valor. Con el Estudio de
Factibilidad recepcionado dentro de este
colapsado se evalúa la factibilidad del
proyecto, en caso la evaluación de
proyecto no convenga a la Constructora
13

Minerva, entonces se procede a preparar
una Carta de agradecimiento que es
enviada al Cliente (evento message
throwing).
El Jefe de Legal se encarga de revisar el
Contrato de Obra, con la finalidad que
Contrato de Revisar y Contrato de
cada una de las cláusulas esté
8 Obra – versión Evaluar el Obra – versión Jefe de Legal
correctamente formulada. Se envía la
Preliminar Contrato Final
versión final del Contrato de Obra al
Gerente Comercial.
Se aprueba el proyecto final de
construcción y se envía a Elaborar
Resultados Aprobar Aprobación de Presupuesto de Obra (evento message
9 Proyectista
proyecto final Proyecto throwing) y a Realizar Planificación de
Obra para que elabore el Presupuesto y
Plan Comercial.
Evaluación de Evaluación de
Proyecto Proyecto
Contrato de Contrato de
Obra Obra Se recepciona la documentación necesaria
Recepcionar
GT01 Aprobación de Aprobación de para continuar con el proceso Gestión Gerente Comercial
Proyecto Documentación Proyecto Comercial.
Resultados de Resultados de
Licitación - Licitación -
Otorgamiento de Otorgamiento de
la Buena Pro la Buena Pro
Evaluación de Elaborar Presupuesto Con el Contrato de Obra firmado y la Jefe de Presupuestos
10 Proyecto Presupuestos de Comercial Aprobación de realizar Gestión de Valor de Obra
13

Contrato de Obra Presupuesto en el proyecto, se elaboran los
Obra Meta Presupuestos de Obra, se plantea el
Presupuesto Comercial y las Estrategias
Comerciales de Obra. Estos se envían al
Aprobación de Cliente (evento message throwing). En
Proyecto caso se otorgue la Buena Pro a la
Estrategias Constructora - Resultados de Licitación -
Comerciales de se procede a realizar el reconocimiento del
Obra terreno para luego elaborar el Presupuesto
Resultados de Meta que es un presupuesto mucho más
Licitación - ajustado al Presupuesto Comercial; para
Otorgamiento de realizar este presupuesto es necesario el
la Buena Pro apoyo del Gerente de Operaciones.
Evaluación de Con el Contrato de Obra firmado y la
Plan Comercial
Proyecto Aprobación de realizar Gestión de Valor
Contrato de en el proyecto, se elabora la Planificación
Cronograma
Obra de la Obra, allí se elaboran los
Realizar
Cronogramas de Obra, el Plan Comercial y
11 Planificación de Jefe de Obra
estos se envían al Cliente (evento message
Obra
Aprobación de throwing). En caso se otorgue la Buena Pro
Plan Meta
Proyecto a la Constructora - Resultados de
Licitación - se procede a realizar el
reconocimiento del terreno para luego
14

elaborar el Plan Meta que es un plan
Resultados de mucho más ajustado al Plan Comercial;
Licitación - para realizar este presupuesto es necesario
Otorgamiento de el apoyo del Gerente de Operaciones.
la Buena Pro
Estrategias
Comerciales de
Obra Reconocimiento Una vez se otorgue la Buena Pro, se realiza
Plan Meta de terreno – el Reconocimiento del Terreno. En caso ya
realizado se haya otorgado la Buena Pro y se haya
Presupuesto
Meta elaborado el Presupuesto Meta y el Plan
Reconocer
GT02 Presupuesto Meta, se envía al proceso de Planificación Gerente Comercial
terreno
Comercial (Planificar Presupuestos y Planificar
Reconocimiento Tiempos respectivamente).
Plan Comercial de terreno – No En caso aún no se haya realizado el
realizado reconocimiento, se continúa en el GT03.
Cronograma
Presupuesto
Comercial El Cliente evalúa las propuestas enviadas
Contratar Resultados de
12 Plan Comercial por los diferentes postores (empresas Cliente
Constructora Licitación
constructoras).
Cronograma
Resultados de Una vez recepcionados los Resultados de
Resultados de Recepcionar Licitación - la Licitación y se le haya otorgado la
GT03 Gerente Comercial
Licitación Buena Pro Otorgamiento de Buena Pro a la Constructora Minerva, se
la Buena Pro elabora el Plan y el Presupuesto Meta.
14

Resultados de En caso no se haya ganado la Licitación se
Reconocimiento
Licitación - No termina el proceso.
de terreno – No
otorgamiento de
realizado
la Buena Pro
Resultados de Debido a que los Resultados de Licitación
Licitación - No no fueron favorables y se le otorgó la
13 Fin de Proceso - Gerente Comercial
otorgamiento de Buena Pro a otra Constructora, se termina
la Buena Pro el proceso Gestión Comercial.
Plan Meta
Presupuesto
Meta
14 Fin de Proceso - Se termina el proceso Gestión Comercial. Gerente Comercial
Reconocimiento
de terreno –
realizado
Tabla 3.19: Caracterización del Macro proceso Gestión Comercial

14
3.6.3. DEFINICIÓN DE PROCESOS DE APOYO:
3.6.3.1. GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS

El macro proceso de Gestión de Recursos Humanos es uno de los seis macro
procesos que se encuentran contemplados dentro de los macro procesos de apoyo
El macro proceso de Gestión de Recursos Humanos comienza con la realización

de un Plan de Recursos Humanos, para lo cual se necesita del Plan Estratégico, el
cual será enviado por el Gerente General de la Empresa. Una vez generado el Plan
de Recursos Humanos, se puede proceder a realizar las demás actividades del área
de Recursos Humanos. Con este Plan, se puede proceder a la Gestión de Ingreso
de Personal, para lo cual se necesita de una Solicitud de Personal que envíe alguna
área de la Empresa. Este proceso colapsado abarca el reclutamiento, selección y
contratación del nuevo personal y termina con el Contrato del mismo. Con el
Contrato de por medio, se envía la información correspondiente al área de
Sistemas de Información para que le creen una cuenta de usuario y le den los
permisos necesarios para que puedan laborar sin problemas. Dicha información
también es enviada al área de Operaciones para que se encarguen de tramitarle el
seguro correspondiente al nuevo trabajador. La información del Contrato también
es necesaria para Gestionar Compensaciones y Beneficios; es decir, lo
concerniente al pago de planillas. También existen otras actividades que se
realizan cada vez que sea necesario, como por ejemplo la Evaluación de
Desempeño del Personal y la Gestión de Capacitaciones. Dicha evaluación puede
terminar con el despido de personal, para lo cual se tiene que liquidar al trabajador,
eliminar su cuenta de acceso y permisos y, hacer trámites para quitar el privilegio
de seguro al trabajador. En el caso de capacitación de personal, se espera que
llegue una solicitud del área que necesite de dicho servicio para hacer la gestión
correspondiente. La capacitación termina con la entrega de un Diploma o
Constancia al trabajador.
Macro Proceso Gestión de Recursos

Área de Operaciones: Humanos
Se encarga de brindarle al nuevo trabajador el Seguro Médi
Área de Sistemas: Se encarga de brindarle al nuevo trabajador una cuenta de usua
Áreas Funcionales Área solicitante: Todas las áreas de la Empresa envían una Solicitud de Nuevo Pe
14
Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos

área se capaciten en algún tema específico.
Área de Contabilidad: Se encarga de registrar los pagos de

planilla de los trabajadores de la Empresa.
Gerencia General: Se encarga de brindar a Recursos Humanos

el Plan Estratégico de la Empresa para que este pueda realizar su
Plan de Recursos Humanos.
Área de Recursos Humanos: Se encarga de realizar el Plan de

Recursos Humanos, gestionar el ingreso de nuevo personal,
gestionar compensaciones y beneficios, evaluar desempeño del
personal, gestionar capacitaciones del personal y retiro del
personal.
Ingeniero de Producción: Es el encargado de gestionar la

transacción para obtener los seguros del nuevo personal.
Jefe de Sistemas: Es el encargado de darle al nuevo personal

todos los permisos para acceder a los diferentes sistemas de la
Empresa, a través de una cuenta de usuario que también es
proporcionada al nuevo personal.
Roles
Gerente General: Es el encargado de brindar el Plan
Estratégico de la Empresa a Recursos Humanos.
Jefe de Contabilidad: Es el encargado de registrar el pago de

las planillas de los trabajadores.
Jefe de Recursos Humanos: Es el encargado de realizar las

actividades importantes del área de Recursos Humanos.
Proveedor (Empresa capacitadora): Entidad que brinda el

Stakeholders
servicio de capacitación a la Constructora.
Plan Estratégico de la Empresa: Este documento menciona los

objetivos que tiene la Empresa para un periodo de 3 años y los
indicadores para cumplirlos. Este documento servirá para
realizar el Plan de Recursos Humanos.
Solicitud de Personal: Este documento es completado por las

áreas de la Empresa en el caso que tengan una vacante
14

disponible y necesiten de nuevo personal.
Solicitud de Capacitación: Este documento es completado por

las áreas de la Empresa en el caso que necesiten una
capacitación en un tema determinado.
Solicitud de renuncia: Este documento es completado por el

personal de las áreas de la Empresa en el caso que estos decidan
renunciar.
Resultado de capacitación: Este documento muestra la

información sobre la capacitación brindada (estado, cantidad de
asistentes, capacitador, etc.)
Plan de RRHH (Plan de Recursos Humanos): Este

documento muestra el Plan de Trabajo del área de Recursos
Humanos para el inicio de las actividades del área.
Manual de Organizaciones y Funciones: Este documento

muestra las funciones de los puestos de trabajo de toda la
organización. De esta manera, el personal conoce cuales son las
actividades que tiene que realizar.
Contrato de Personal: Este documento muestra la información

del nuevo personal y los términos de contrato del mismo.
Expediente de personal: Este documento muestra la

información de los resultados de la Evaluación de Desempeño
Salidas del Proceso del Personal.
Constancia o Diploma: Estos documentos son brindados a los

participantes de las capacitaciones que ofrece la Empresa.
Planilla: Este documento muestra el pago de planillas de los

trabajadores de la Empresa.
Documento de Liquidación: Este documento indica el retiro

definitivo del trabajador de la Empresa y cuánto sería su
liquidación o compensación por el tiempo invertido en la
institución.
Solicitud de servicios capacitación: Este documento es la

solicitud que la Constructora hace al Proveedor (Empresa
Capacitadora) para que brinde una capacitación a sus
14
trabajadores.
Tabla 3.20: Definición del Macro proceso de Gestión de Recursos Humanos

ciclo 2011-02
14
Figura 3.14: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Recursos Humanos

ciclo 2011-02
14
1 Inicio de Proceso Necesidad de crear Se inicia el proceso Gestión de Jefe de Recursos

un Plan de Trabajo Recursos Humanos con la Humanos
de Recursos necesidad del área de Recursos
Humanos Humanos de crear un Plan de
Trabajo.
2 Generar Plan Plan Estratégico de El Gerente General hace llegar al Gerente General
Estratégico la empresa Jefe de Recursos Humanos el Plan
- Estratégico de la Empresa para que
este pueda armar el Plan de
Recursos Humanos.
3 Plan de RRHH Se realiza el Plan de Recursos Jefe de Recursos
Plan Humanos y el Manual de Humanos
Estratégico Organización y Funciones, luego
de la empresa se distribuyen. El evento mensaje
Realizar Plan de indica que se está enviando el Plan
Necesidad de Recursos Humanos Manual de
crear un Plan Organización y de Recursos Humanos y el Manual
de Trabajo de Funciones de Organización y Funciones al
Recursos GT01 para ser distribuido.
Humanos
Se distribuyen los documentos Plan
Plan de Distribuir de Recursos Humanos y Manual de Jefe de Recursos
GT01 Plan de RRHH Organización y Funciones para ser
RRHH documentos Humanos
utilizados en las siguientes
14
actividades. El Gateway exclusivo

indica que estos documentos serán
Manual de Manual de distribuidos para gestionar el
Organización Organización y ingreso de nuevo personal o para
y Funciones Funciones gestionar capacitaciones de
personal o evaluar el desempeño
del mismo.
Solicitud de Personal El encargado de cada área gestiona
Solicitud de renuncia diversas solicitudes como: Solicitud
de Personal, Solicitud de Renuncia
4 - Gestionar Solicitud Área solicitante
Solicitud de y Solicitud de Capacitación y se los
capacitación hacen llegar al Jefe de Recursos
Humanos.
Se gestiona el ingreso del personal
a través de los procesos internos de
Plan de
reclutamiento, selección y
RRHH
contratación. Este proceso termina
con el contrato del personal
seleccionado. Este contrato es
Manual de
distribuido para gestionar seguros,
Organización
Gestionar Ingreso de cuentas de acceso y pagos. El Jefe de Recursos
5 y Funciones Contrato de Personal
Personal evento mensaje indica que se está Humanos
enviando el contrato al GT02 para
distribuir dicha información. Se
necesita del Plan de Recursos
Solicitud de Humanos para Gestionar Ingreso de
Personal Personal ya que ahí se presenta la
proyección de necesidades
laborales.
14
Se distribuye la información de
Contrato para ser utilizado en las
Distribuir
Contrato de siguientes actividades. (Gestionar Jefe de Recursos
GT02 Información de Contrato de Personal
Personal accesos y permisos de usuarios, Humanos
contrato
Gestionar seguros, Gestionar
Compensaciones y Beneficios)
Contrato de El Jefe de Sistemas recibe el
Personal Contrato del nuevo trabajador para
crearle accesos y otorgarle
Gestionar accesos y permisos de usuario. En el caso el
11 Documento - Jefe de sistemas
permisos de usuarios trabajador se retire de la Empresa,
de
recibe el Documento de
Liquidación
Liquidación para eliminar dichos
accesos y permisos.
Contrato de El Jefe de Sistemas recibe el
Personal Contrato del nuevo trabajador para
proceder a tramitar su respectivo
Elaborar
seguro. En el caso el trabajador se
12 Documento Requerimientos de - Ingeniero de Producción
retire de la Empresa, recibe el
de Obra
Documento de Liquidación para
Liquidación
cancelar el seguro en la empresa
aseguradora.
Con esta actividad se gestiona el
Gestionar pago de planillas de los
Contrato de Planilla Jefe de Recursos
9 Compensaciones y trabajadores. La Planilla es enviada
Personal Humanos
Beneficios a Contabilidad para que registre los
pagos pertinentes. En el caso que el
15
trabajador se retire de la empresa,

Documento
recibe el Documento de
de
Liquidación para hacer el pago de
liquidación
su liquidación.
Se distribuye la información de
Planilla Planilla para realizar el registro de
los pagos a los trabajadores. Se
Jefe de Recursos
GT04 Planilla Pagos/Fin envía la información de planilla y
Humanos
acaba el proceso.
Fin
El Jefe de Contabilidad recibe la

13 Planilla Gestionar pagos - planilla para proceder a gestionar Jefe de Contabilidad
los pagos.
Fin Se da fin al proceso
Constancia o Jefe de Recursos
14 Fin de Proceso
Diploma Humanos
La evaluación de desempeño del

Plan de personal se realiza cada cierto
RRHH tiempo y termina con la emisión de
un Expediente del Personal. Si el
Evaluar desempeño Expediente del resultado de dicho expediente es Jefe de Recursos
6
del personal personal negativo, se procede a despedir al Humanos
Manual de
personal. El evento message
Organización
catching indica que durante la
y Funciones
ejecución de la obra se puede
recibir solicitudes de evaluación de
15
desempeño de personal para medir

el trabajo del personal de la obra.
Plan de La capacitación del personal se
RRHH Constancia o realiza cada vez que un área de la
Diploma Empresa solicite una capacitación.
Manual de
Para organizar una capacitación, se
Organización
envía una Solicitud de servicios de
y Funciones
capacitación a un Proveedor
Solicitud de (Empresa Capacitadora). Al
capacitación terminar la capacitación, los
participantes reciben una
Gestionar
Constancia o Diploma. La mediana Jefe de Recursos
7 capacitaciones del
empresa constructora envía los Humanos
personal
Solicitud de Resultados de la capacitación una
servicios de vez que esta haya terminado. El
capacitación loop indica que se va a realizar la
Resultado de capacitación hasta que el tema haya
capacitación sido completamente captado por los
asistentes. El evento message
throwing indica que la Constancia o
Diploma será enviada a las áreas
solicitantes de la capacitación.
15
El Proveedor (Empresa
Capacitadora) recibe la Solicitud de
servicios de capacitación para
Solicitud de
Resultado de proceder a realizar la misma. Una Proveedor (Empresa
8 servicios de Capacitar clientes
capacitación vez que haya culminado la capacitadora)
capacitación
capacitación, el proveedor le hace
llegar al Jefe de Recursos Humanos
el Resultado de la Capacitación.
La gestión de retiro del personal se
realiza cuando el trabajador solicita
su renuncia o en el caso que el
Expediente resultado de la evaluación del
del personal personal haya sido negativo. Como
Documento de resultado del retiro del personal se
Gestionar Retiro de obtiene un documento para la Jefe de Recursos
10 liquidación
Personal liquidación del trabajador, el cual Humanos
es distribuido para realizar
diferentes actividades.
Solicitud de
renuncia
Se distribuye el Documento de
Liquidación para que se proceda a
Documento
Distribuir Documento de eliminar las cuentas y permisos del Jefe de Recursos
GT03 de
liquidación Liquidación trabajador, a anular el seguro del Humanos
Liquidación
mismo y efectuar el respectivo
pago.
Tabla 3.21: Caracterización del Macro proceso de Gestión de Recursos Humanos
15
3.6.3.2. SISTEMAS DE INFORMACIÓN
El macro proceso de Sistemas de Información es uno de los seis macro procesos

que se encuentran contemplados dentro de los macro procesos de apoyo descritos
en el Mapa de Procesos.
El macro proceso de Sistemas de Información empieza con un mensaje de

solicitud de servicio que es enviado por los usuarios de la Empresa. Este servicio
puede ser para brindar soporte técnico a los equipos de cómputo, comprar nuevos
equipos para las obras de construcción, el planteamiento de un nuevo proyecto de
sistemas o la solicitud de asignación de accesos y permisos a usuarios. En caso
algún usuario necesite solicitar cualquiera de estos servicios, se tiene que enviar la
solicitud al Jefe de Sistemas, ya que es necesario que dicha solicitud se registre
para poder ser atendida, conocer su estado y así, poder hacer un mejor
seguimiento.
Los encargados de Service Desk se encargan de administrar esas solicitudes, las

categorizan, las priorizan y de esa manera son atendidas adecuadamente. En caso
la solicitud enviada sea para atender un caso de soporte técnico o para la compra
de nuevos equipos de cómputo, se procede a la Gestión de Soporte de Servicio y
Entrega de Servicio. Dentro de la Gestión de Soporte de Servicio se puede
encontrar los procesos de Gestión de Incidentes, Gestión de Problemas, Gestión de
cambios, Gestión de la configuración y, dentro de la Entrega de Servicio, los
procesos de Gestión de la capacidad y disponibilidad. Estos procesos se verán a
detalle a partir de la Definición de Procesos de 2do nivel, en adelante.
A manera de resumen, estos procesos van a ayudar a encontrar solución a los

incidentes que se puedan presentar a los usuarios, lo que les impide continuar con
su labor dentro de la empresa. Estos incidentes pueden originar que se realicen
ciertos cambios en las configuraciones de los equipos, u otros; como también, se
puede diagnosticar que se requiere de nuevos dispositivos tecnológicos, ya que los
anteriores están obsoletos. El área de Sistemas cuenta con un grupo de
proveedores que les brinda productos de buena calidad a buen precio. El personal
de sistemas se encarga de evaluar a los proveedores y escoger al más indicado.
Una vez que cuenten con el proveedor indicado, se comunican con el Área de
Operaciones para que proceda con la compra. Teniendo los equipos comprados se
puede proceder a realizar la Gestión de configuración. También, puede darse el
caso que se solicite la creación de nuevos proyectos de sistemas para lo cual se
gestiona el Plan del proyecto nuevo y el Asistente de Sistemas se encargaría de
implementar y desplegar el proyecto. Los usuarios, también, pueden solicitar que
se le asignen permisos y accesos a los sistemas para poder trabajar sin ningún
problema. Después de atender los servicios solicitados de los usuarios, se procede
a analizar la conformidad de los usuarios con respecto a los servicios brindados
por el área de Sistemas. De esta manera, se termina el macro proceso de Sistemas
de Información.
15
Macro Proceso Sistemas de Información
Área de Sistemas: Se encarga de brindar servicios de soporte

técnico, gestionar proyectos de sistemas y contactar con
proveedores de equipos de cómputo.
Área de Logística: Se encarga de recibir la Orden de Compra

de los equipos de cómputo que se necesiten.
Áreas Funcionales
Áreas Emisoras: Se encargan de realizar las Solicitudes de
Servicio, ya sea para soporte técnico de los equipos de cómputo,
la compra de nuevos equipos para las obras de construcción, la
gestión de accesos y permisos de usuario o el planteamiento de
un nuevo proyecto de sistemas.
Ingeniero de Producción: Es el encargado de recibir la Orden

de Compra y realizar el pedido.
Jefe de Sistemas: Es el encargado de realizar todas las

actividades de soporte técnico de equipos de cómputo de los
usuarios de la Empresa y de gestionar el Plan de Proyecto de los
Roles
nuevos proyectos de sistemas.
Asistente de Sistemas: Es el encargado de implementar el

nuevo proyecto y el despliegue del mismo.
Usuario: Es el encargado de solicitar servicios al Área de

Sistemas.
Conformidad del pedido: Este documento muestra la

confirmación de que el pedido ha sido realizado con éxito.
Solicitud de servicio: Este documento muestra la solicitud de

servicio que emiten los usuarios ya sea para soporte técnico,
Entradas del Proceso compra de nuevos equipos de cómputo, gestión de accesos y
permisos de usuario o para el planteamiento de un proyecto de
sistemas.
Conformidad del usuario: Este documento muestra la

conformidad del usuario con respecto al servicio brindado.
Salidas del Proceso Acuerdos de Niveles de Servicio (SLA):Este documento

muestra los acuerdos de niveles de servicio entre los
15
proveedores del mismo y el usuario.
Plan de Proyecto: Este documento muestra cómo está

estructurado el nuevo proyecto de sistemas.
Orden de Compra equipos de cómputo: Este documento

muestra la relación de los equipos que desean ser comprados.
Base de Datos de la configuración: Este documento muestra la

información de la configuración de los diferentes dispositivos
electrónicos.
Estado de la solicitud: Este documento muestra el estado de la

solicitud de soporte. El nivel de avance de esta.
Base de datos de la capacidad: Este documento registra toda la

información relativa a la capacidad (Planes de capacidad,
informes de rendimiento)
Plan de implementación: Este documento muestra la

planificación del desarrollo del nuevo proyecto.
Plan de despliegue: Este documento muestra la planificación

del lanzamiento del nuevo proyecto.
Accesos y Permisos de Usuario: Este documento muestra

detalladamente los accesos y permisos asignados a todos los
usuarios de la empresa.
Tabla 3.22: Definición del Macro proceso de Sistemas de Información

2012-01
15
Figura 3.15: Diagrama del Macro Proceso de Sistemas de Información

2012-01
15

Se da inicio al Proceso de Sistemas de
Inicio de Necesidad de
1 Información con la necesidad de los Jefe de Sistemas
Proceso servicio técnico
usuarios de solicitar servicio técnico.
Los Usuarios envían una Solicitud de
Necesidad de Mensaje de Solicitud de
12 Servicio al Jefe de Sistemas para que se Usuarios
servicio técnico Solicitud Servicio
encargue de su gestión.
Necesidad de La Solicitud de Servicio es recibida por el

servicio técnico Jefe de Sistemas y este se encarga de hacer
Acuerdo de
Gestionar la gestión de Service Desk; es decir,
2 Niveles de Jefe de Sistemas
Service Desk registrar el servicio, clasificarlo,
Solicitud de Servicio (SLA)
categorizarlo y se crea el documento SLA
Servicio (Acuerdo de niveles de servicio).
Acuerdo de
Niveles de
Después de haber generado el SLA, existen
Servicio (SLA)
3 posibilidades de flujo: gestionar el
sobre la
soporte técnico, gestionar accesos o un
necesidad de un
nuevo proyecto de sistemas. Para estos 3
servicio de
Acuerdo de Soporte, casos, el usuario debió haber enviado antes
soporte
GT01 Niveles de Accesos o una solicitud de servicio, por lo que es Jefe de Sistemas
Acuerdo de
Servicio (SLA) Nuevo Proyecto necesario contar con los Acuerdos de
Niveles de
Niveles de Servicio pactados con el
Servicio (SLA)
usuario. Cabe resaltar que los acuerdos
sobre los
pactados varían de acuerdo a lo solicitado
accesos y
por el usuario.
permisos de
usuarios
15

solicitados
Acuerdo de
Niveles de
Servicio (SLA)
sobre la
necesidad de
crear un
proyecto nuevo
de sistemas
Acuerdo de
Niveles de
Servicio (SLA)
sobre los El gateway clasifica el servicio solicitado
incidentes según lo requerido. Si es que se ha tomado
Acuerdo de presentados a el flujo de Soporte del GT01, se puede
Niveles de los usuarios realizar la gestión de Soporte de servicio,
Servicio (SLA) Acuerdo de si es que en el SLA se requiere hacer una
Soporte y
GT02 sobre la Niveles de Gestión de Incidentes, Gestión de Jefe de Sistemas
Entrega
necesidad de un Servicio (SLA) problemas, Gestión de cambios o
servicio de sobre los configuración, y la Gestión de Entrega de
soporte incidentes servicio si es que en el SLA se requiere
relacionados a hacer una Gestión de Capacidad o Gestión
capacidad y de Disponibilidad.
disponibilidad
de los equipos
tecnológicos
15

Acuerdo de Dentro del colapsado de Gestión de
Niveles de Soporte de servicio se debe tener en cuenta
Servicio (SLA) los incidentes que les ocurren a los
Base de Datos
sobre los usuarios para, posteriormente, encontrar la
de configuración
incidentes causa del incidente y, de esa manera,
presentados a solucionar el problema. Al encontrar la
los usuarios solución, se va a necesitar realizar una
Gestión de Cambios, también de
Gestionar configuración, para lo cual se cuenta con
3 soporte de una Base de Datos de Conocimiento. Tal Jefe de Sistemas
servicio vez se puede llegar a diagnosticar que un
equipo de cómputo está obsoleto por lo
Orden de
Confirmación que es necesario crear una Orden de
Compra equipos
del pedido Compra y hacérsela llegar al Ingeniero de
de cómputo
Producción. El evento message throwing
indica que se envía la Orden de Compra
de equipos de cómputo al Ingeniero de
Producción para que proceda con la
compra.
El Ingeniero de Producción recibe la Orden
de Compra de equipos de cómputo y le
Orden de Elaborar envía la confirmación del pedido al Jefe de
Confirmación Ingeniero de
11 Compra equipos requerimientos Sistemas. El Ingeniero se encarga de
del pedido Producción
de cómputo de obra capturar todos los requerimientos
necesarios para la obra que se va a
ejecutar.
Acuerdo de Gestionar Dentro del colapsado de Gestionar Entrega
Base de Datos
4 Niveles de Entrega de de Servicio, se tiene en cuenta la capacidad Jefe de Sistemas
de capacidad
Servicio (SLA) Servicio y disponibilidad de los equipos o servicios
16

sobre los de TI. Es decir, se gestiona que los
incidentes servicios siempre estén disponibles para
relacionados a que los trabajadores puedan seguir
capacidad y trabajando correctamente. También
disponibilidad monitorea el rendimiento de la
de los equipos infraestructura de tecnologías de
tecnológicos información, para lo cual se toma en
cuenta la Base de Datos de capacidad.
Acuerdo de Así como el usuario solicita servicios de
Niveles de soporte, también, solicita la generación de
Servicio (SLA) nuevos proyectos. En el SLA, se muestran
sobre la Gestionar Plan todos los acuerdos tomados con el usuario
6 Plan de Proyecto Jefe de Sistemas
necesidad de de Proyecto (en este caso, el Administrador de Obra).
crear un El documento ¨Plan de Proyecto¨ resulta de
proyecto nuevo esta actividad y el encargado de hacerlo es
de sistemas el Jefe de Sistemas.
El Asistente de Sistemas se encarga de la

Implementar Plan de implementación y desarrollo del proyecto
7 Plan de Proyecto Asistente de Sistemas
proyecto Implementación gracias a un Plan de implementación
anteriormente documentado.
El Asistente de Sistemas se encarga del

Plan de Desplegar Plan de despliegue y lanzamiento del proyecto
8 Asistente de Sistemas
Implementación proyecto despliegue gracias a un ¨Plan de despliegue¨
anteriormente documentado.
16

Acuerdo de Así como el usuario solicita servicios de
Niveles de soporte y generación de proyectos, también
Servicio (SLA) Gestionar solicita la gestión de accesos y permisos de
Accesos y
sobre los accesos y usuario. El Jefe de Sistemas es el
9 Permisos de Jefe de Sistemas
accesos y permisos de encargado de asignar a los usuarios los
Usuario
permisos de usuarios accesos y permisos a los sistemas. De este
usuarios proceso resulta un documento llamado
solicitados “Accesos y Permisos de Usuario”.
Base de Datos
de configuración
Base de Datos Después de realizar todas las actividades
de capacidad anteriormente mencionadas, se procede a
Plan de Cierre del Estado de
GT03 gestionar el cierre del servicio, del cual se Jefe de Sistemas
despliegue Servicio Servicio
va a tener como resultado el Estado actual
Accesos y del Servicio.
Permisos de
Usuario
Estado de Se procede a analizar la conformidad o no
Servicio conformidad del usuario que solicitó el
Analizar
Estado de servicio. Como resultado del proceso, se
5 conformidad Jefe de Sistemas
Conformidad solicitud obtiene un documento llamado “Estado de
con el usuario
del usuario Solicitud”, donde se indica lo antes
mencionado.
16
Se finaliza el proceso de Sistemas de

Información después de haber gestionado
Estado de
10 Fin de Proceso satisfactoriamente las solicitudes enviadas Jefe de Sistemas
Solicitud
por los diferentes usuarios de la
constructora.
Tabla 3.23: Caracterización del Macro proceso de Sistemas de Información

16
3.6.3.3. COMPRAS
El macro proceso de Compras es uno de los seis macro procesos que se encuentran
contemplados dentro de los macro procesos de apoyo descritos en el Mapa de
Procesos.
El macro proceso de Compras inicia con la elaboración de cada uno de los

requerimientos necesarios para una Obra; estos son identificados por el Ingeniero
de Producción. Una vez identificados los requerimientos, el Jefe de Obra procede a
aprobar los requerimientos identificados; en caso sean aprobados los
requerimientos, estos se envían al Administrador de Obra; caso contrario, son
devueltos al Ingeniero de Producción para proceder a realizar algún ajuste en los
requerimientos. Una vez que el Administrador de Obra tenga la aprobación de los
requerimientos procede a registrar los Requerimientos de Obra y los envía al
Comprador para que este proceda a solicitar cotizaciones a diversos proveedores
de materiales o servicios, según sea el caso. Los proveedores envían sus
Propuestas Económicas al Comprador para que se realice el concurso, ya sea para
la Adjudicación de un Servicio o una Orden Compra de Materiales. Realizado el
concurso, el Comprador prepara un comparativo con las propuestas presentadas
por los proveedores y lo envía al Gerente de Operaciones para su aprobación. En
caso el Gerente de Operaciones apruebe una de las propuestas, se procede a
otorgar la adjudicación del proceso (Buena Pro) al proveedor; en caso contrario, se
envía al Comprador para que este se encargue de solicitar nuevas cotizaciones a
otros proveedores calificados. En caso la adquisición sea por compra de
materiales, el Comprador comunica al proveedor que prepare la Orden de Compra
anteriormente alcanzada. Caso contrario, procede a elaborar el Contrato y la Orden
de Trabajo para la firma respectiva. El Comprador comunica al Almacenero de
cada obra las adquisiciones que se van a realizar. El Almacenero identifica el tipo
de requerimiento y realiza los trámites para atender la Orden de Compra u Orden
de Trabajo a ser prestada. Una vez desarrollados los servicios o recepcionados los
productos de la Orden de Compra solicitada, se procede a realizar la inspección de
calidad. Por ello, se le comunica al Jefe de Calidad para que proceda a realizar las
Pruebas de Inspección respectivas. Cuando el Almacenero recibe los resultados de
la inspección, determina si se debe o no realizar una Solicitud de Cambios al
proveedor. En caso se cumplan con los estándares mínimos de calidad, finaliza el
proceso.
Macro
Área Proceso Compras
de Operaciones: Se encarga de identificar los Requerimientos de Obra y tram
Áreas Funcionales Área de Logística: Se encarga de solicitar las cotizaciones de las obras y realizar
16
Área de Acabados: Se encarga de asegurar la calidad de los

acabados de cada una de las obras o proyectos antes de ser
entregados al Cliente.
Área de Administración: Se encarga de la recepción y

almacenamiento de las Órdenes de Compra, realiza las
solicitudes de calidad y de cambios.
Área Legal: Se encarga de revisar y evaluar los contratos que se

firmarán con los proveedores.
Gerente de Operaciones: Es el encargado de aprobar los

requerimientos de cada obra.
Comprador: Es el encargado de solicitar las cotizaciones al

proveedor, realizar el concurso con las propuestas presentadas y
dar conocimiento de la Buena Pro al Proveedor.
Administrador de Obra: Es el encargado de elaborar la Orden

de Compra de una determinada Obra, ya sea por adquisición de
materiales o por el contrato de un servicio.
Jefe de Obra: Es el encargado de aprobar los Requerimientos

de una Obra.
Ingeniero de Producción: Es el encargado de identificar todos

los Requerimientos de Obra para cada una de las Obras de la
Roles
Empresa Minerva y de tramitar los servicios brindados por los
proveedores; solicita las inspecciones de calidad al Jefe de
Calidad.
Jefe de Calidad: Es el encargado de realizar las Pruebas de

Calidad a los materiales adquiridos o los servicios prestados por
los Proveedores.
Almacenero: Es el encargado de recepcionar y almacenar las

Órdenes de Compra y tramitar lo necesario para que el
Proveedor lleve a cabo el servicio requerido. Además, solicita
los cambios al Proveedor.
Evaluador: Se encarga de preparar los Contratos que se

firmarán con los Proveedores por concepto de los servicios
prestados.
Stakeholders Proveedor: Se encarga de abastecer a la Empresa con
16
maquinarias y artículos para la construcción de diversos

edificios. La Constructora Minerva adquiere productos o
servicios de diversos Proveedores.
Propuesta Económica: Este documento refleja los montos

propuestos por el Proveedor para un determinado servicio o
adquisición de materiales.
Guía de Remisión: Es el documento que emite el Proveedor

para sustentar que el cliente ha recepcionado los materiales
adecuadamente.
Resultados de Inspección: Documento en el que se muestra el
resultado de las Pruebas de Calidad realizados a los materiales
proporcionados por el Proveedor o al servicio que este ha
brindado.
Solicitud de Cambios – Procesada: Cambios de los materiales

proporcionados o ajustes pertinentes a los servicios prestados.
Requerimientos de Obra: Este documento muestra los

requerimientos necesarios para una Obra, ya sea adquisición de
materiales o contratación de servicios.
Orden de Compra: Este documento contiene los materiales

necesarios en una Obra.
Orden de Trabajo: Este documento contiene los servicios

necesarios en la Obra.
Solicitud de Cotización: Este documento se envía al Proveedor

para que prepare su propuesta económica.
Salidas del Proceso
Comparativo de Propuestas: Este documento se elabora una
vez sean recepcionadas las propuestas de los Proveedores.
Vale de Salida: Este documento se elabora cuando el material

va a ser utilizado y retirado del almacén.
Kárdex de Despacho: Este documento se elabora para ingresar

cada uno de los materiales proporcionados por el Proveedor y,
de esta manera, contar con un inventario de obra.
Conformidad de Servicio: Este documento se realiza una vez el

servicio prestado por el Proveedor haya culminado.
16
Solicitud de Inspección: Este documento se elabora con la finalidad de verificar qu
Solicitud de Cambios – Generada: Este documento se elabora cuando el servicio
Contrato de servicios: Documento donde se muestran los acuerdos pactados entre
Valorización Mensual: Documento en el que se calcula la valorización mensual (e
Seguros Solicitados: Seguros que se han visto necesarios a solicitar. Son los segur
Tabla 3.24: Definición del Macro proceso de Compras

ciclo 2012-01
16
Figura 3.16: Diagrama del Macro Proceso de Compras

ciclo 2012-01
16

Ingeniero de
Inicio de Inicio de
1 Se da inicio al Proceso de Compras. Producción
Proceso Proceso
Inicio de El Ingeniero de Producción elabora los
Proceso requerimientos para cada obra, ya sea para
la adquisición de materiales o para la
Elaborar
Requerimientos contratación de un servicio específico. Ingeniero de
2 Requerimientos Requerimientos
de Obra Luego de identificar todos los Producción
de Obra - de Obra
requerimientos para la obra, se elabora y
Desaprobado
envía al Jefe de Obra los Requerimientos
de Obra.
Requerimientos
de Obra- El Gateway indica si el Requerimiento de
Requerimientos Aprobar Aprobado Obra enviado por el Ingeniero de
GT01 Jefe de Obra
de Obra Requerimiento Requerimientos Producción al Jefe de Obra es aprobado o
de Obra - no.
Desaprobado
Si el Jefe de Obra aprueba los

Requerimiento Requerimiento Requerimientos de Obra, este envía los
Registrar Administrador de
3 de Obra - de Obra - Requerimientos de Obra al Administrador
Requerimientos Obra
Aprobado Aprobado de Obra para que proceda a registrarlos
como Requerimientos de Obra final.
4 Requerimientos Solicitar Solicitud de Una vez recepcionados los Requerimientos Comprador
16

de Obra Cotización Cotización de Obra, el Comprador procede a solicitar
a diversos Proveedores especializados las
cotizaciones para los diferentes
Comparativo de requerimientos, ya sea para los servicios de
propuestas tercerización o para compra de productos.
Desaprobado El evento mensaje especifica que se está
enviando Solicitudes a diversos
proveedores.
El proveedor recibe la Solicitud de
Cotización enviada por el Comprador y
Solicitud de Preparar Propuesta
5 prepara la propuesta económica para los Proveedor
Cotización Cotización Económica
productos o el servicio requerido, según
sea el caso.
Una vez recepcionadas las propuestas
Propuesta económicas de los diferentes Proveedores,
Económica se procede a realizar la revisión y
calificación de las propuestas realizadas.
Realizar Comparativo de Finalmente, se elabora un comparativo de
6 Comprador
Concurso Propuestas propuestas, que será enviado vía e-mail al
Solicitud de Gerente de Operaciones para su
Cotización aprobación. Se tiene como entrada a la
Solicitud de Cotización ya que es salida del
colapsado Solicitar Cotización.
Comparativo de El Gerente de Operaciones se encarga de
Propuestas aprobar el comparativo de propuestas
Comparativo de Aprobar Aprobado elaborado tras la emisión de las propuestas Gerente de
GT02
Propuestas Propuesta Comparativo de económicas presentadas por cada uno de Operaciones
Propuestas los Proveedores.
Desaprobado En caso el Comparativo de Propuestas sea
17

(L1) aprobado y se elija a la mejor propuesta,
esta respuesta le es enviada al Comprador.
Caso contrario, si el comparativo de
propuestas no es aprobado es enviado al
Comprador para que este se encargue de
solicitar nuevas cotizaciones a otros
proveedores calificados.
Normas Legales
en construcción El Jefe de Legal es en el encargado de
enviar el contrato final para que sea
Contrato de obra Revisar y Contrato de
firmado por el Proveedor; en este proceso,
7 Evaluar el servicios - Jefe de Legal
Contrato de se genera la versión final del Contrato de
Contrato versión
Servicios - Servicios y es enviado al Comprador para
Final
versión su administración.
Preliminar
El Comprador recibe la aprobación
Orden de otorgada por el Gerente de Operaciones,
Compra luego procede a comunicar a los
Proveedores los resultados del proceso. En
Comparativo de caso la adquisición sea por compra de
Otorgar Buena
8 Propuestas materiales, el Comprador envía al Comprador
Pro
Aprobado Contrato de Proveedor la Orden de Compra. Para el
servicios – caso de los servicios, se elabora la primera
versión versión del Contrato de Servicios y es
Preliminar enviado al Jefe de Legal para que verifique
cada una de las cláusulas (evento mensaje).
17

Una vez recepcionado el Contrato de
Orden de Servicios, se procede a enviar la Orden de
Trabajo Trabajo y el Contrato de Servicios –
Contrato de Versión Final - al Proveedor para la firma
servicios – respectiva. El Comprador comunica al
versión final Contrato de Almacenero e Ingeniero de Producción de
servicios – cada obra, las adquisiciones y/o servicios
versión final que se van a realizar.
Guía de Guía de
Remisión Remisión
Orden de El Almacenero identifica el tipo de

Trabajo Orden de requerimiento que se ha solicitado y
Orden de Identificar Trabajo procede a tramitar lo necesario para que el
GT03 Almacenero
Compra Requerimiento Proveedor pueda realizar un servicio
Solicitud de determinado o se realice la recepción de la
Cambios - Orden de Compra.
Generada Orden de
Solicitud de Compra
Cambios -
Procesada
Contrato de En caso la adquisición sea por compra de
servicios materiales, el Proveedor prepara el pedido
Orden de Preparar Pedido Guía de
9 solicitado en la Orden de Compra, para Proveedor
Trabajo / Servicio Remisión
luego ser alcanzado al Almacenero. Para el
Orden de caso de los servicios, el Proveedor prepara
17

Compra lo necesario para poder brindar el servicio
adecuadamente y se pone en contacto con
el Almacenero para tramitar la ejecución
del servicio.
Con la Orden de Trabajo en mano, el
Ingeniero de Producción procede a realizar
Orden de Solicitud de los trámites necesarios para que el
Trabajo Inspección Proveedor realice el servicio.
Adicionalmente, se elabora una Solicitud
de Inspección, que es enviada al Jefe de
Calidad y el documento de Conformidad
de Servicio, que es enviado al Proveedor.
Cuando el servicio concluya, se elabora un
Conformidad de Acta de Conformidad de Servicio que es
Tramitar servicio
10 entregada al Proveedor (evento message Almacenero
Resultados de Servicio
throwing).
Inspección - Se tiene como regla de negocio que todo
Estándares servicio tercerizado debe someterse a
mínimos Pruebas de Calidad. El Ingeniero de
calificados Producción prepara la Valorización
Valorización Mensual de los servicios que se han
Mensual ejecutado en la obra; esta valorización es
enviada al Jefe de Contabilidad. En caso se
cumpla con los estándares mínimos
enviados por el Jefe de Calidad, se genera
17

la conformidad de servicio. Al Jefe de
Seguros y Riesgos se envían los Seguros
solicitados (evento message throwing).
Seguros
solicitados
Vale de Salida El Almacenero recepciona la Orden de

Guía de Compra de un determinado Proveedor y
Remisión Kárdex de elabora el Kárdex de despacho para
Despacho ingresarlo como inventario al almacén.
Una vez que el material va a ser utilizado y
Recepcionar retirado del almacén, se elabora un Vale de
11 Almacenero
O/C Salida. Adicionalmente, se elabora una
Orden de Solicitud de Solicitud de Inspección que es enviada al
Compra Inspección Jefe de Calidad. Se tiene como regla de
negocio que todo producto que ingrese al
almacén debe someterse a Pruebas de
Inspección.
Una vez desarrollados los servicios o
recepcionados los productos de la Orden
de Compra solicitada, se procede a realizar
Solicitud de Verificar Solicitud de
GT04 la verificación de calidad. Por ello, se le Almacenero
Inspección Calidad Inspección
comunica al Jefe de Calidad para que
proceda a realizar las Pruebas de Calidad
respectivas.
17
En este proceso se realizan las Pruebas de

Inspección; luego de cada una de las
Solicitud de Realizar Pruebas Resultados de
12 inspecciones realizadas a los productos, así Jefe de Calidad
Inspección de Inspección Inspección
como a los servicios, se genera el
documento “Resultados de Inspección”.
Resultados de El Almacenero recibe los resultados de las

Inspección - pruebas (Resultados de Inspección)
Solicitud de
Estándares realizadas por el Jefe de Calidad en las
Inspección
mínimos cuales se puede identificar si el servicio o
Cumple con
calificados los productos adquiridos cumplen con los
GT05 estándares Almacenero
Resultados de estándares mínimos de calidad (calificados
mínimos
Inspección - o no calificados). En caso se cumpla con
Resultados de
Estándares los estándares mínimos, finaliza el proceso.
Inspección
mínimos no Caso contrario, se solicita cambios o
calificados reparaciones al Proveedor.
El Almacenero elabora la Solicitud de
Resultados de Cambios y la envía al Área legal -proceso
Inspección - Solicitud de Gestionar Reclamos- para que este
Solicitar
13 Estándares Cambios - coordine con el Proveedor y se proceda a Almacenero
Cambios
mínimos Generada realizar los cambios de los materiales
calificados proporcionados o se realicen los ajustes
pertinentes a los servicios prestados.
El proveedor atiende las Solicitudes de
Solicitud de Solicitud de Cambios - Procesada, posteriormente el
Analizar
14 Cambios - Cambios - Proveedor envía los cambios de los Proveedor
Reclamos
Aprobada Procesada materiales proporcionados o realice los
ajustes pertinentes a los servicios
17

prestados.
Resultados de
Inspección -
15 Estándares Fin del Proceso Finaliza el Proceso de Compras. Almacenero
mínimos no
calificados
Tabla 3.25: Caracterización del Macro proceso de Compras

17
3.6.3.4. GESTIÓN DE CONTABILIDAD Y FINANZAS

El macro proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas es uno de los seis macro
El proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas inicia al recepcionar el Plan

Estratégico, con el cual se genera el Presupuesto Anual; este Presupuesto Anual se
pone en conocimiento a cada una de las áreas de la Empresa. El Jefe de
Contabilidad recibe los documentos que requieran ser cancelados, los documentos
relacionados al Pago de Planilla, la Valorización Mensual de un servicio y la
información económica del cliente que desea se le desarrolle un proyecto. Luego,
se proceden a gestionar los pagos por medio de la Entidad Financiera o se le envía
al Jefe de Finanzas la información del cliente para su evaluación. El Jefe de
Finanzas realiza las evaluaciones del Cliente y el Gerente de Operaciones es quien
determina si el Cliente está en condiciones financieras para afrontar un proyecto;
en caso el cliente sea aprobado, el Área de Legal elabora el Contrato y lo envía al
Jefe de Contabilidad a fin de que se proceda a facturar el importe de la obra según
lo indicado en el Contrato y se comunica al Cliente de los montos que deben ser
cancelados. Se realizan las verificaciones en la Entidad Financiera. Con las
cuentas por pagar y las cuentas por cobrar gestionadas, el Jefe de Contabilidad
genera los Estados Financieros, el Reporte Contable y el Resultado Operativo que
es alcanzado al Gerente de Operaciones. Por último, se realiza el Cierre del
Periodo, donde se generan los Resultados Anuales y se realiza el pago de
impuestos a la SUNAT.
MacroÁrea
Proceso Gestión de
de Operaciones: SeContabilidad y
encarga de proporcionar la Valorización Mensual corres
Área de Recursos Humanos: Se encarga de proporcionar toda la información cor
Área de Finanzas: Encargado de preparar el Presupuesto Anual y gestionar la Eva
Área de Contabilidad: Se encarga gestionar los pagos y realizar las cobranzas. Ge

Áreas Funcionales
Área Legal: Se encarga de elaborar el contrato que se va a firmar con un cliente d
17
Gerencia General: Proporciona el Plan Estratégico de la

Empresa.
Jefe de Finanzas: Encargado de elaborar el Presupuesto Anual,

así como, evalúa la situación financiera de los clientes.
Jefe de Contabilidad: Se encarga de realizar las gestiones de

pagos y cobranzas, genera los Estados Financieros y el Cierre de
un Periodo determinado.
Gerente General: Encargado de aprobar Plan Estratégico de la

Empresa.
Roles
Jefe de Legal: Elabora el Contrato que se va a firmar con un
cliente por concepto de un proyecto de obra determinado.
Ingeniero de Producción: Se encarga de calcular la

Valorización Mensual para cada servicio tercerizado que se ha
ejecutado en la obra.
Jefe de Recursos Humanos: Es el encargado de proporcionar

las Planillas al Área de Contabilidad para que se efectúen los
pagos correspondientes.
Proveedor: Se encarga de abastecer a la Empresa con

maquinarias y artículos para la construcción de diversos
edificios. La Constructora Minerva adquiere productos o
servicios de diversos Proveedores.
Stakeholders Cliente: Empresa que desee realizar un proyecto de obra con la

mediana Empresa Constructora.
Entidad Financiera: Entidad Financiera encargada de capturar

los depósitos de los Clientes y recepcionar los pagos que realiza
la Empresa a los proveedores y trabajadores.

para cumplirlos. Este documento servirá para realizar el
Presupuesto Anual.
Información del Cliente: Información financiera del Cliente

con la que se le evaluará si es viable realizar un proyecto.
17
Valorización Mensual: Documento en el que se calcula la

Valorización Mensual (expresado en Nuevos Soles) para cada
uno de los servicios tercerizados en la obra.
Factura: Documento emitido por el proveedor en la que se

cobra por los servicios prestados.
Planilla: Este documento muestra el pago de planillas de los

trabajadores de la empresa.

tomados entre el Cliente y la Constructora sobre un determinado
proyecto.
Voucher: Es un recibo otorgado por la Entidad Financiera al

realizar una transacción.
Estado de Cuenta: Documento en el que figuran las

transacciones realizadas en una cuenta dentro de un determinado
periodo.
Presupuesto Anual: Meta económica propuesta para un

determinado periodo.
Factura: Documento emitido por la Empresa en la que se cobra

por los servicios prestados.
Estados Financieros: Informe que permite reportar la situación

económica de la Empresa.
Salidas del Proceso
Resultado Operativo: Documento donde se visualiza los
ingresos y egresos de la Empresa.
Reporte Contable: Es el documento donde se consolidan los

ingresos y egresos de todas las obras.
Resultados Anuales: Son los resultados obtenidos al final de

año.
Tabla 3.26: Definición del Macro proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas

ciclo 2012-01
17
Figura 3.17: Diagrama del Macro Proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas

ciclo 2012-01
18

Inicio del
Inicio de proceso Gestión Se da inicio al Proceso de Gestión de
1 Jefe de Finanzas
Proceso de Contabilidad Contabilidad y Finanzas.
y Finanzas
Constancia o
Diploma El Gerente General envía el Plan
Plan Estratégico Estratégico a cada una de las áreas de la
Generar Plan
2 - Aprobado Plan Estratégico Empresa con la finalidad que se trabaje en Gerente General
Estratégico
Plan Estratégico el cumplimiento de cada uno de los
- Desaprobado objetivos planteados.
Se recepciona el Plan Estratégico de la
Empresa y se procede a elaborar el
Presupuesto Anual. Una vez elaborado el
Generar Presupuesto Presupuesto Anual, este es distribuido a
3 Plan Estratégico Jefe de Finanzas
Presupuesto Anual todas las áreas de la Empresa con la
finalidad que cada una de las áreas tenga
conocimiento del mismo (Evento
Mensaje).
Contrato de Con esta actividad se gestiona el pago de
Personal Gestionar
Planillas de los trabajadores. La Planilla es Jefe de Recursos
4 Compensacio- Planilla
Documento de enviada al Jefe de Contabilidad para que Humanos
nes y
liquidación registre los pagos pertinentes.
Beneficios
El Cliente prepara la información
Resultados de Entregar Información del
5 financiera solicitada por la Constructora y Cliente
Licitación Información Cliente
envía esta información al Jefe de
18

Contabilidad.
Contrato de
servicios El Proveedor prepara el servicio o pedido
Orden de Preparar Pedido solicitado por la Constructora. Además,
6 Trabajo Factura Proveedor
/ Servicio elabora la Factura correspondiente y la
Orden de envía al Jefe de Contabilidad.
Compra
Orden de
Trabajo El Ingeniero de Producción prepara la
Resultados de Valorización Mensual de los servicios que
Tramitar Valorización Ingeniero de
7 Inspección - se han ejecutado en la obra, esta
Servicio Mensual Producción
Estándares valorización es enviada al Jefe de
mínimos Contabilidad
calificados
Información del El Jefe de Contabilidad recibe las Facturas
Información del
Cliente – emitidas por los Proveedores ya sea por
Cliente
Recepcionada concepto de productos o por un servicio
Factura – tercerizado. Para el caso de los servicios
Factura
Recepcionada tercerizados, se recepciona del Ingeniero
Gestionar Planilla – de Producción la Valorización Mensual.
GT01 Planilla Jefe de Contabilidad
Documentos Recepcionada Adicionalmente, se recepciona la
Valorización información de los Clientes que solicitan el
Mensual Valorización servicio de la mediana Empresa
Mensual – Constructora. También se recepciona el
Presupuesto
Recepcionada Presupuesto Anual trabajado por Jefe de
Anual
Finanzas (evento mensaje).
8 Factura– Gestionar Pagos Factura - Una vez recepcionadas las Facturas Jefe de Contabilidad
18

Recepcionada Cancelada pendientes de pago, se compara con la
Valorización Mensual enviada por el
Planilla– Ingeniero de Producción con la finalidad
Recepcionada de verificar los montos facturados. Luego,
Valorización se realizan las gestiones correspondientes
Mensual – para cancelar en las diferentes Entidades
Recepcionada Financieras las deudas con los
Proveedores. La Entidad Financiera
proporciona los vouchers que garantizan el
Voucher pago de la Factura.
En este proceso, además, se realizan los
pagos de las Planillas del personal de la
Empresa.
La Entidad Financiara recepciona los
Factura - Recepcionar
9 Voucher pagos que realiza la Constructora y emite Entidad Financiera
Cancelada pago
un Voucher.
El Jefe de Finanzas procede a evaluar la

información económica proporcionada por
Gestionar el Cliente con la finalidad de aprobar o
Información del Cliente
10 evaluaciones del desaprobar la ejecución de un proyecto. Jefe de Finanzas
Cliente Aprobado
cliente En caso la información financiera del
Cliente es aprobada por el Gerente de
Operaciones (este es el encargado de
18

aprobar al Cliente), se comunica al Jefe de
Contabilidad y al Jefe de Legal dicha
aprobación. En el caso del Jefe de Legal,
este procederá a realizar el Contrato con la
Cliente
Empresa (Cliente).
Desaprobado
En caso contrario, se le comunica al
Cliente que no ha calificado las
evaluaciones financieras realizadas
(Evento Mensaje).
Normas Legales El Jefe de Legal se encarga de revisar el

en construcción Contrato de Obra para verificar que cada
Revisar y Contrato de
una de las cláusulas del contrato
11 evaluar el Obra – versión Jefe de Legal
propuestas por el Cliente. El Contrato de
Contrato Final
Obra final es enviado al Jefe de
Contrato de obra
Contabilidad.
Cliente Una vez el Jefe de Finanzas proceda a

Aprobado aprobar al Cliente, y se haya recepcionado
Factura – el Contrato firmado, se factura el monto
12 Facturar Obra Jefe de Contabilidad
Emitida del proyecto según especifique el Contrato
Contrato de obra (suma alzada, en partes). Se envía la
factura al Cliente (Evento Mensaje).
El Jefe de Finanzas verifica las cuentas

Factura – Gestionar
13 Factura pendientes que tienen los Clientes y se Jefe de Contabilidad
Emitida Cobranzas
contacta con la Entidad Financiera para
18
Estado de revisar su Estado de Cuenta.

Estado de
Cuenta -
Cuenta
Recepcionado
Factura - Factura -
Cancelada Cancelada Permite consolidar los documentos que
Consolidar
GT02 ayudarán a generar los Estados Jefe de Contabilidad
Estado de documentos Estado de Financieros.
Cuenta Cuenta
La Entidad Financiera se encarga de
recepcionar los depósitos que las diferentes
Recepcionar Estado de
14 Factura entidades le realizan a la Constructora y Entidad Financiera
Depósitos Cuenta
emite el Estado de Cuenta al Jefe de
Contabilidad.
Una vez se asientan los Asientos
Factura Estados Contables, se procede a elaborar el Libro
Cancelada Financieros Diario, el Libro Mayor y finalmente se
Resultado elaboran los Estados Financieros. Este
Generar Estados Operativo último se elabora mensualmente. Una vez
15 Jefe de Contabilidad
Financieros que se cuenta con los ingresos y egresos de
Estado de la Empresa, se procede a elaborar el
Cuenta Reporte Reporte Contable; y, a su vez, el Resultado
Contable Operativo que es enviado al Gerente de
Operaciones.
Estados Cierre de Este proceso se realiza una vez al año; al
Financieros Realizar cierre Periodo final del año se procede a realizar el cierre
16 Jefe de Contabilidad
Resultado de periodo Resultados de periodo. Aquí se proceden a realizar los
Operativo Anuales pagos de impuestos a la SUNAT. Los
18

Reporte Resultados Anuales son enviados al
Contable Gerente de Operaciones para su gestión.
Cierre de Fin del Proceso Gestión de Contabilidad y

17 Fin de Proceso Jefe de Contabilidad
Periodo Finanzas.
Tabla 3.27: Caracterización del Macro proceso de Gestión de Contabilidad y Finanzas

18
3.6.3.5. GESTIÓN LEGAL

El macro proceso de Gestión Legal es uno de los seis macro procesos que se
encuentran contemplados dentro de los macro procesos de apoyo descritos en el
Mapa de Procesos.
El macro proceso de Gestión Legal consta particularmente de 2 partes: la Gestión

de Contratos y Gestión de Reclamos, en el caso que se presenten ciertos
inconvenientes con la calidad de los productos. Pero antes de esto, el Gerente de
Operaciones tiene que poner en conocimiento, a todas las áreas de la Empresa, las
Normas Legales en Construcción estipuladas por el Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento.
En la gestión de contratos, se cuenta con 2 tipos de contrato: el Contrato del

Cliente para la obra (Contrato de Obra) y el Contrato que hace Logística para los
Proveedores en el caso se requieran servicios brindados por terceros (Contrato de
Servicios). Una vez el Contrato esté listo, ya sea Contrato de Obra ó Contrato de
Servicios, se envía al Jefe de Legal para la revisión y evaluación del mismo.
Dentro de las actividades del colapsado “Revisar y Evaluar el Contrato”, que se
verá más a detalle en la definición de procesos de 2do nivel, el Jefe de Legal les
facilita el Contrato al grupo de abogados de la Empresa. Este grupo es el
encargado de revisar la parte legal del Contrato. Si es que se encontrasen
observaciones sobre el Contrato, estos le informarían al Jefe de Legal para que se
las haga llegar al Cliente o Comprador según sea el tipo de Contrato. Esto puede
demandar mucho tiempo hasta que el contrato esté totalmente listo. Cuando el
Contrato esté listo, el Gerente de Operaciones se encargará de controlar el
cumplimiento de lo estipulado en el mismo.
Para la Gestión de Reclamos, es necesario que el Operario envíe al Gerente de

Operaciones los resultados de la inspección indicando que existen trabajos mal
ejecutados y que el Almacenero se encargue de enviar la Solicitud de Cambios de
los productos que se hayan comprado con mala calidad. También puede darse el
caso de que se quiera presentar un Reclamo por Garantía, por lo que el Jefe de
Post-Venta es el encargado de enviar la Solicitud de Garantía. El Gerente de
Operaciones se encarga de gestionar estos reclamos y de resolverlos. En el caso
que se hayan comprado malos productos o se quiera reclamar algo por garantía, se
procede a presentarle al Proveedor la Solicitud de Cambios o Garantía, según
corresponda. El Proveedor se encarga de analizar el reclamo y presenta una
respuesta al reclamo. El Gerente de Operaciones da a conocer al solicitante el
estado del reclamo presentado. En caso que sea un trabajo mal ejecutado se tendría
que volver a realizar el trabajo y hacer las Pruebas de inspección respectivas hasta
que no se presente ningún problema. De esta manera se da fin al proceso de
Gestión Legal.
18
Macro Proceso Gestión Legal
Área de Operaciones: Se encarga de controlar el cumplimiento

del Contrato, gestionar los reclamos en el caso que se presenten
problemas en la obra y hacer que cumplan con los derechos de
reclamo en el caso que se presenten problemas de calidad.
Área Legal: Se encarga de revisar y evaluar el aspecto legal de

los Contratos de Obra y de Servicios.
Área de Logística: Se encarga de realizar el Contrato de

Áreas Funcionales
Servicios en caso que se requiera un servicio brindado por
terceros.
Área de Administración: Se encarga de realizar la Solicitud de

Cambio de productos comprados de mala calidad.
Área de Acabados: Se encarga de realizar la Solicitud de

Garantía en el caso el Cliente reclame por un producto dañado
después que se haya hecho la entrega de la edificación.
Gerente de Operaciones: Es el encargado de difundir las

Normas Legales en Construcción, controlar el cumplimiento del
Contrato y gestionar los reclamos.
Jefe de Legal: Es el encargado de difundir las Normas Legales

para su conocimiento, controlar el cumplimiento de los
Contratos y gestionar los reclamos.
Comprador: Es el encargado de realizar el Contrato de

Servicios donde se muestran todos los acuerdos tomados con el
Proveedor.
Roles
Operario: Es el encargado de brindar al Gerente de
Operaciones los Resultados de Inspección para proceder a
gestionar los reclamos.
Almacenero: Es el encargado de solicitar el cambio de los

productos comprados de mala calidad.
Jefe de Post-Venta: Es el encargado de elaborar la Solicitud de

Garantía en el caso que se necesite reclamar por un producto
entregado en mal estado.
18
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento: Es el

encargado de dar a conocer a la Empresa las Normales Legales
estipuladas por el mismo.
Cliente: Es el encargado de generar el Contrato de Obra con la

Stakeholders
Empresa.
Proveedor: Es el encargado de analizar los reclamos hechos por

el Gerente de Operaciones debido a productos entregados en mal
estado.
Resultados de Inspección: Este documento muestra los

productos en mal estado que no han sido devueltos al Proveedor.
Normas Legales en construcción: Este documento menciona

las Normas Legales estipuladas por el Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento.

tomados entre el Cliente y la Constructora. Estado: Creado.
Contrato de Servicios: Este documento muestra los acuerdos

tomados entre el Proveedor y la Constructora. Estado: Creado.
Solicitud de Cambios: Este documento muestra la solicitud de

los productos comprados de mala calidad que se necesiten
cambiar con el Proveedor. Estado: Generado
Solicitud de Garantía: Este documento muestra la solicitud de
los productos entregados al cliente que necesiten ser cambiados.
Estado: Generado.

los productos comprados de mala calidad que se necesiten
cambiar con el Proveedor. La Solicitud de Cambios es Aprobada
en el caso que el Proveedor apruebe el cambio. La solicitud es
Procesada en el caso que el reclamo haya sido aprobado por el
Proveedor y se proceda con el cambio de los productos

los productos entregados al Cliente que necesiten ser cambiados.
La Solicitud de Garantía es Aprobada en caso que el Proveedor
apruebe el cambio. La solicitud es Procesada en caso que el
reclamo haya sido aprobado por el Proveedor y se proceda con
el cambio según garantía.
18
Observaciones del Contrato: Este documento muestra las

observaciones o sugerencias que se deberían tomar en cuenta
para tener un buen Contrato final.
Contrato de obra: Este documento presenta el Contrato de

Obra con todos los cambios realizados. Este vendría a ser el
Contrato oficial. El estado de este contrato es Final.
Contrato de Servicios: Este documento presenta el Contrato de

Servicios con todos los cambios realizados. Este vendría a ser el
Contrato oficial. El estado de este contrato es Final.
Checklist de control: Este documento muestra el cumplimiento

de los puntos estipulados en el Contrato.
Salidas del
Proceso Términos legales en compras: Este documento presenta los
términos legales que fueron presentados durante el proceso de
compra.

los productos entregados al Cliente que necesiten ser cambiados.
El documento es Aceptado en el caso que el Gerente de
Operaciones decida que el reclamo tiene fundamento.

los productos entregados al Cliente que se necesitan cambiar con
el Proveedor. El documento es Aceptado en el caso que el
Gerente de Operaciones decida que el reclamo tiene
fundamento.
Tabla 3.28: Definición del Macro proceso de Gestión Legal

ciclo 2012-01
19
Figura 3.18: Diagrama del Macro Proceso de Gestión Legal

ciclo 2012-01
19

Necesidad de
dar a conocer a
Inicio de las empresas Gerente de
1 Se da inicio al proceso de Gestión Legal.
Proceso constructoras las Operaciones
Normas Legales
en el sector.
Necesidad de
El Ministerio de Vivienda, Construcción y
dar a conocer a Ministerio de
Estipular Saneamiento se encarga de estipular las
las empresas Normas Legales Vivienda,
2 Normas Legales Normas Legales en Construcción para el
constructoras las en construcción Construcción y
en construcción conocimiento de las Empresas
Normas Legales Saneamiento
Constructoras.
en el sector.
Necesidad de
El Gerente de Operaciones se encarga de
dar a conocer a
difundir a todas las áreas de la Empresa el
las empresas
Difundir documento Normas Legales en
constructoras las Normas Legales Gerente de
3 Normas Legales Construcción para que sea de su
Normas Legales en construcción Operaciones
en Construcción conocimiento. El evento message throwing
en el sector.
indica que se envía este documento a todas
Normas Legales
las áreas de la Empresa.
en construcción
El Cliente se encarga de realizar el
Necesidad de
Contratar Contrato de obra Contrato y evaluar las propuestas de
4 construir un Cliente
constructora – Creado cambio del Gerente de Operaciones hasta
edificio.
que el Contrato tenga una versión final.
Comparativo de Contrato de El comprador se encarga de realizar el
Otorgar Buena
5 Propuestas Servicios – Contrato y evaluar las propuestas de Comprador
Pro
Aprobado Creado cambio del Gerente de Operaciones hasta
19

que el Contrato tenga una versión final.
Normas Legales Contrato de obra El Jefe de Legal se encarga de revisar el

en construcción - Final Contrato de Obra o Contrato de Servicios,
según sea el caso, para verificar que todo
esté correcto. Este le proporciona la
información al grupo de abogados para que
Contrato de obra Contrato de revisen el tema legal del Contrato. El
- Creado Servicios – Final evento Timer indica que esta revisión y
evaluación puede demandar mucho tiempo,
depende de la cantidad de observaciones
que se presenten en el Contrato que se
presenten. El documento “Observaciones
Revisar y del Contrato” muestra todas estas
6 Evaluar el observaciones hechas por los abogados y el Jefe de Legal
Contrato Jefe de Legal acerca de los Contratos. Este
se envía al Cliente o Comprador en caso
Contrato de que el Contrato todavía no esté correcto. El
Observaciones documento “Contrato de Obra” o
Servicios -
del contrato “Contrato de Servicios” es el Contrato
Creado
completo y se hace llegar al Cliente o
Comprador también (evento message
throwing). El estado de estos 2 últimos
documentos es: Final. El evento message
indica que se va a hacer entrega del
Contrato a todos los que lo requieran para
proceder con su labor.
19

Contrato de obra Una vez que el Contrato esté listo, el
- Final Controlar el
Checklist de Gerente de Operaciones se encarga de Gerente de
7 Cumplimiento
Contrato de control revisar el cumplimiento de lo estipulado en Operaciones
del Contrato
Servicios – Final el Contrato.
El Operario es el que se encarga de realizar
las pruebas de inspección y después de
Plan de realizarlas se obtiene como resultado el
Realizar pruebas Resultados de
8 Inspección y documento “Resultados de Inspección”. Operario
de inspección inspección
ensayos Este documento va a mostrar que el
producto final no es de calidad por lo que
hay que presentar reclamo.
Resultados de Cambios y la envía al Gerente de
Solicitud de
Inspección - Operaciones para que este coordine con el
Solicitar cambios
11 Estándares Proveedor y se proceda a realizar los Almacenero
cambios (Estado:
mínimos no cambios de los materiales proporcionados
Generado)
calificados que no cumplieron con los estándares
mínimos de calidad.
El Jefe de Post-Venta genera una Solicitud
Solicitud de de Garantía que es enviada al Gerente de
Lista de Tramitar Garantía Operaciones para que este coordine con el
12 Jefe de Post-Venta
Elementos Garantía (Estado: Proveedor y se proceda a realizar los
Generado) cambios de los productos mostrados en la
lista de elementos.
Términos El Gerente de Operaciones se encarga de
Normas Legales
legales en gestionar los reclamos de los productos
en construcción Gestionar Gerente de
9 compras comprados con mala calidad, los trabajos
reclamos Operaciones
Solicitud de Solicitud de mal ejecutados de la obra y las garantías.
cambios Garantía Este también se encarga de ver todo el
19

(Estado: (Estado: trámite legal en el caso de que el
Generado) Aceptado) Proveedor no quiera acceder a los reclamos
Solicitud de presentados.
Garantía
(Estado:
Generado)
Resultados de
inspección
Solicitud de
cambios
(Estado:
Aprobado/Proce Solicitud de
sado) cambios
Solicitud de (Estado:
Garantía Aceptado)
(Estado:
Aprobado/Proce
sado)
Solicitud de
Solicitud de
cambios
cambios
(Estado:
(Estado:
Aprobado/Proce
Aceptado) El Proveedor se encarga de analizar los
sado)
Analizar reclamos presentados por el Gerente de
10 Solicitud de Proveedor
Reclamos Operaciones y le devuelve un documento
Solicitud de Garantía
con la respuesta al reclamo.
Garantía (Estado:
(Estado: Aprobado/Proce
Aceptado) sado)
19

cambios cambios
(Estado: (Estado:
Procesado) Procesado)
Solicitud de Solicitud de Se consolidan los documentos: Reclamo Gerente de
GT01 Consolidar
Garantía Garantía Aceptado y Checklist de Control. Operaciones
(Estado: (Estado:
Procesado) Procesado)
Checklist de Checklist de
control control
Solicitud de
cambios
(Estado:
Procesado)
Fin del proceso Gestión Legal con los
Solicitud de Gerente de
13 Fin de Proceso contratos ya listos y los reclamos
Garantía Operaciones
gestionados correctamente.
(Estado:
Procesado)
Checklist de
control
Tabla 3.29: Caracterización del Macro proceso de Gestión Legal

19
3.6.3.6. GESTIÓN DE SEGUROS Y RIESGOS
El macro proceso de Gestión de Seguros y Riesgos es uno de los seis macro

El macroproceso de Gestión de Seguros y Riegos inicia con la identificación de los

riesgos que se pueden presentar en una obra; para ello, es necesario el Plan
General de Obra que lo proporciona el Jefe de Obra. Luego de la identificación, se
evalúan los riesgos y se prepara una matriz con los mismos, para posteriormente
elaborar una lista con los seguros que se requieren contratar para la obra. Se
realizan las gestiones necesarias para obtener tanto los seguros como para contar
con la Licencia de Obra. Una vez ya iniciada la obra, mensualmente se elaboran
Reportes de Monitoreo y Reportes de Ocurrencia.
Macro Proceso Gestión de Seguros y Riesgos
Área de Operaciones: Se encarga de elaborar los

Requerimientos de Obra y tramitar la Licencia de Construcción,
tramitar los Servicios o Seguros a recepcionar. Además, se
encarga de difundir a tiempo las Normas Legales en
Construcción que se deben aplicar en la obra o aquellas que
afecten a la ejecución de la misma.
Áreas Funcionales
Área de Seguridad:Se encarga de crear todos los Planes de
Seguridad, Salud y Medio Ambiente para que el proyecto resulte
sin complicaciones.
Área de Seguros y Riesgos: Se encarga de identificar los

riesgos y solicitar los seguros correspondientes para cada riesgo
encontrado.

Planes de Seguridad, Salud y Medio Ambiente y controlarlos y
monitorearlos.
Jefe de Seguros y Riesgos: Es el encargado de identificar los

Roles riesgos y los seguros necesarios para cada obra.
Jefe de Obra: Es el encargado de aprobar los Requerimientos

de una obra.
Ingeniero de Producción: Es el encargado de identificar todos

los Requerimientos de Obra para cada una de las obras de la
19
Empresa Minerva.
Gerente de Operaciones: Encargado de difundir las Normas

Legales aplicables al sector.
Cliente: El Cliente se encarga de tramitar la póliza CAR y la

Stakeholders Licencia de Obra y las entrega al Jefe de Seguros y Riesgos para
que se pueda iniciar con la ejecución de la obra.
Plan General de Obra: Plan que contiene la información

necesaria para ejecutar la obra en la forma y plazo adecuado.
Plan Contra Accidentes: Plan realizado para tenerlo en cuenta

en caso que ocurra un accidente.
Normas Legales en Construcción: Normativa Legal dispuesta

por el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento que
se debe aplicar a la obra.
Licencia de Obra: Es un permiso requerido para iniciar la obra.

Este se tramita en la Municipalidad donde se vaya a ejecutar la
obra.
Seguros Solicitados: Seguros que han sido solicitados a

contratar. Son los seguros mínimos que se contratan en una
determinada obra; la contratación de cada seguro depende del
tipo y magnitud de la obra.
Póliza CAR: Seguro de todo riesgo; este seguro ampara los

riesgos que pudiesen afectar a la obra asegurada, durante la
ejecución de la misma.
Riegos de Obra: Este documento contiene todos los riesgos que

se han identificado para una obra.
Matriz de Riesgos: La Matriz de Riesgos es el documento

donde los riesgos encontrados son clasificados; además, se
Salidas del Proceso determina la probabilidad e impacto de cada riesgo.
Seguros a contratar: Es un listado de los seguros que son

necesarios para la obra y los que son indispensables su
contratación.
Reporte de Monitoreo: Reporte mensual en el cual se detallan
19
los estados de los riesgos identificados.
Reporte de Ocurrencias: Reporte que se elabora mensualmente donde figuran los ri
Tabla 3.30: Definición de Macro proceso Gestión de Seguros y Riesgos

2012-01
Figura 3.19: Diagrama del Macro Proceso Gestión de Seguros y Riesgos

2012-01
19
Inicio de Inicio de Se da inicio al Proceso Gestión de Seguros Jefe de Seguros y

1
Proceso Proceso y Riesgos. Riesgos
Presupuesto real
Análisis de
Precios
Unitarios
Precios y
cantidades
de recursos
requeridos
Alcance
WBS
El Jefe de Obra se encarga de los
Plan de
Plan General de documentos que conforman el Plan y se
2 comunicaciones Evaluar PGO Jefe de Obra
Obra proceden a aprobar. Como resultado se
de obra
obtiene el Plan General de Obra aprobado.
Trenes de
Trabajo
Cronograma
Cronograma de
adquisiciones
Análisis de
Riesgos
Matriz de
Riesgos
Plan de Gestión
20

de Producción
Cronograma
valorizado de
obra
Flujo de caja
Curva S
Plan de
Seguridad,
Salud y
Medio
Ambiente
Layout General
de Obra
Layout de obras
provisionales
Plan de Calidad
Inicio de El Jefe de Seguros y Riesgos se encarga de
Proceso identificar los riesgos que se podrían
Identificar Jefe de Seguros y
3 Riesgos de Obra presentar en la obra. Para poder realizar
Plan General de Riesgos Riesgos
esta identificación revisa el Plan General
Obra
de Obra que le envía el Jefe de Obra.
Con los Riesgos de Obra identificados, se
procede a clasificarlos, se determina la
Matriz de probabilidad e impacto y, finalmente, se Jefe de Seguros y
4 Riesgos de Obra Evaluar Riesgos
Riesgos procede a evaluar cuáles serían los riesgos Riesgos
que podrían afectar en mayor magnitud a la
obra. Todo este análisis se plasma en la
20

Matriz de Riesgos.

Difundir difundir a todas las áreas de la Empresa el
Normas Legales Gerente de
5 Normas Legales Normas Legales documento de Normas Legales en
en construcción Operaciones
en construcción Construcción para que sea de su
conocimiento.
Plan de
Seguridad, Realizar Planes Plan Contra Se procede a realizar diversos planes, entre
6 Jefe de Seguridad
Salud y Diversos Accidentes ellos el Plan Contra Accidentes.
Medio
Ambiente
Matriz de Con la Matriz de Riesgos y el Plan Contra
Riesgos Accidentes alcanzado por el Jefe de
Seguridad, se procede a identificar los
seguros que son indispensables para iniciar
Plan Contra la obra. En este proceso se genera el
Accidentes documento Seguros a contratar y este es
Identificar Seguros a Jefe de Seguros y
7 enviado al Ingeniero de Producción para
Seguros contratar Riesgos
que proceda a realizar los requerimientos
necesarios para la obra. Las Normas
Legales en Construcción permiten
Normas Legales
identificar cuáles son los Tipos de Seguros
que, como mínimo, debería contar una
Obra.
Póliza CAR Se encarga de tramitar los requisitos

Tramitar
Resultados de necesarios para iniciar la obra (Póliza Car
8 Licencia de Cliente
Licitación Licencia de y Licencia de Obras), estos son enviados al
Obra
Obra Jefe de Seguros y Riesgos de la obra.
20
Orden de Tramitar Seguros Se tramitan los seguros necesarios para la Ingeniero de

9
Trabajo Servicio Solicitados obra. Producción
Póliza CAR Del Ingeniero de Producción se
Seguros a recepcionan los seguros solicitados; estos
contratar seguros representan los seguros mínimos
que se deben contratar en una obra. La
Seguros contratación de cada seguro depende del
Solicitados tipo y magnitud de la obra. Del Cliente se
Monitorear los Reporte de Jefe de Seguros y
10 recepciona la Licencia de Obra y la Póliza
riesgos Monitoreo Riesgos
CAR. La recepción de esta documentación
permitirá continuar con el proceso Gestión
Licencia de de Seguros y Riesgos y preparar
Obra mensualmente un Reporte de Monitoreo el
cual detalla los estados de los riesgos
identificados anteriormente.
En caso ocurra o se presente algún riesgo
en la obra, se procede a realizar todos las
gestiones necesarias con los aseguradoras
Reporte de Controlar Reporte de para controlar los riesgos presentados. Jefe de Seguros y
11
Monitoreo Riesgos ocurrencias Finalmente, se elabora mensualmente un Riegos
Reporte de Ocurrencias que es enviado al
Jefe de Obra y al Gerente de Operaciones
para su conocimiento (evento mensaje).
Reporte de Finaliza el Proceso Gestión de Seguros y Jefe de Seguros y
12 Fin del Proceso
Ocurrencias Riesgos. Riesgos
Tabla 3.31: Caracterización del Macro proceso Gestión de Seguros y Riesgos

20
3.7. ARQUITECTURA DE PROCESOS DE LA CONSTRUCTORA MINERVA
El proceso inicia con la intención de un grupo empresario del sector construcción para
formalizar sus operaciones; es así como el Presidente del Directorio solicita elaborar el
Plan Estratégico al Gerente General. Es allí donde se elaboran los objetivos y metas de
la Constructora Minerva. Este Plan Estratégico es distribuido a cada una de las áreas
para que las actividades que realicen estén alineadas a los objetivos de la Empresa. Una
vez que cada una de las áreas recepcione el Plan Estratégico, internamente elaboran sus
propios Planes para cada área y así se establecen objetivos y metas.
Para cumplir con los objetivos de la Constructora, el Gerente Comercial elabora las
proyecciones comerciales de la Constructora Minerva. Es así como se generan los
Estimados de Venta y las Estrategias Comerciales a implementar en la Empresa para
aumentar las utilidades. Se aplican las Estrategias de Mercado en diferentes Clientes a
fin de generar vinculación. Gracias a estas estrategias aplicadas, diferentes Clientes
realizan invitaciones de Licitación a la Constructora Minerva. Es allí, donde el Gerente
de Operaciones analiza la viabilidad del proyecto; para ello, requiere de los resultados
del Estudio de Factibilidad realizado. Una vez obtenida la Evaluación del Proyecto y
los resultados del Estudio de Factibilidad, se determina si la Constructora va a
participar del proceso de Licitación. En caso no se vaya a participar, la Constructora
Minerva le envía una carta de agradecimiento al Cliente. En cambio, si los resultados
son favorables, se prepara lo necesario para entrar al Concurso. Adicionalmente, al
Cliente se le ofrece el servicio de Gestión de Valor, con ello se busca beneficiar tanto
al Cliente como a la Constructora que ofrece el servicio, ya que con esta alternativa se
mejoran los tiempos, costos o el alcance del proyecto inicial.
Con la propuesta de valor realizada – Aprobación de Proyecto- se procede a elaborar el

Presupuesto, Plan y Cronograma de Obra, los cuales son presentados al Cliente. En
caso la Constructora Minerva no gane la Licitación, se termina el flujo. Sin embargo, si
la Constructora gana la Licitación, se procede a realizar el Reconocimiento del
Terreno; esto permitirá realizar el Presupuesto, Plan y Cronograma Meta de Obra. El
Cliente envía el Contrato de Obra a la Empresa ganadora de la Licitación. Este es
revisado por el Jefe de Legal, con la finalidad de verificar cada una de las cláusulas
colocadas en el Contrato. Una vez resueltas todas las dudas o incongruencias del
Contrato, este es firmado y se procede a distribuir en diversas áreas de la Empresa.
Entre las áreas que es enviado se encuentra el área de Operaciones que se encarga de
elaborar el Plan General de Obra, este incluye todas las planificaciones necesarias para
la ejecución del proyecto (presupuesto, alcance, movilización, adquisiciones, tiempos,
comunicaciones, producción, riesgos, calidad, etc.). Una vez elaborado el Plan General
de Obra, se elaboran los requerimientos necesarios para la obra, estos requerimientos
pueden ser productos o servicios tercerizados. Una vez aprobados los requerimientos
necesarios para la obra, se solicitan cotizaciones a diversos proveedores calificados.
Recibidas las propuestas se procede a realizar el Concurso; en él se determina el
Proveedor ganador - al que se le otorgará la Buena Pro. Luego, se genera la Orden de
Compra u Orden de Trabajo, según sea el caso. Los Proveedores preparan el pedido o
servicio solicitado y los entregan en la obra. El Almacenero se encarga de recepcionar
las Órdenes de Compra y el Ingeniero de Producción se encarga de tramitar los
20
servicios solicitados. Una vez se cuente con los Requerimientos de Obra, se procede a
ejecutar la obra. Lo primero que se realiza para iniciar la ejecución de la obra es el
equipamiento de obras provisionales. Posteriormente, el Jefe de Obra se encarga de
edificar la estructura de la construcción (excavación, cimentación, etc.); luego, se
procede a edificar la arquitectura (pisos, cielo raso, pintura, carpintería, etc.) y,
finalmente, se colocan las instalaciones sanitarias y eléctricas. Para cada uno de los
materiales, así como para los servicios usados durante la ejecución de la obra, se
realizan las Pruebas de Inspección de la calidad de los mismos, las cuales son
realizadas por el Operario. En caso los resultados de inspección no cumplan con los
estándares mínimos calificados, se proceden a gestionar los reclamos con el Proveedor.
Durante toda la obra se realizan monitoreos mensuales de los riesgos y cada uno de los
planes generados en el Plan General de Obra, como también, valorizaciones mensuales
de los servicios prestados por los Proveedores, Evaluación de Productividad, etc.
Además, se tiene constante diálogo con los sindicatos, lo que ayuda a establecer
acuerdos; por ejemplo, a través de los sindicatos pueden ingresar nuevo personal para
que colabore en una determinada obra. El área de Recursos Humanos gestiona el
ingreso de personal tanto de obra como administrativo; se genera el Contrato de
Personal y con ello se realizan las diversas gestiones con el área de Sistemas con la
finalidad de otorgarle accesos y permisos de usuario a los nuevos contratados.
A raíz de la ejecución de la obra se deben realizar diversos pagos correspondientes a:

las Planillas del personal, los servicios realizados, los seguros adquiridos, etc. Así
como se realizan los pagos, también se emite la factura correspondiente al avance de la
Obra que es enviada al Cliente para que proceda a cancelar en una Entidad Financiera.
Con los pagos y las cobranzas realizadas se proceden a generar los Estados Financieros
de la Constructora Minerva, los cuales se realizan mensualmente. Al finalizar el año
contable se realiza el Cierre de Periodo y, así, se generan los Resultados Anuales. Esta
información es enviada al Gerente General con la finalidad de apoyarlo en el
monitoreo y evaluación del Plan Estratégico.
Cuando una obra concluye se elabora un Informe Final de Resultados, en él se

encuentra un consolidado de las actividades u ocurrencias de la Obra. Adicionalmente,
se genera un Manual de Usuario que es entregado al Cliente junto con la obra. El
Cliente puede solicitar reclamos ante algún desperfecto encontrado en la Obra. Para
ello, debe generar una Solicitud de Reclamo para que el Jefe de Post – Venta pueda
realizar las gestiones necesarias y ejecute la reparación o trámite la garantía con el
Proveedor.
El cliente firma un Acta de Finalización y es así como terminan las actividades en una
obra determinada; esta acta se adjunta en el Informe Final de la Obra para ser
posteriormente enviado al Gerente General para que elabore el Reporte de Monitoreo y
Evaluación del Plan Estratégico.
Finalmente, el Reporte generado tras el monitoreo del Plan Estratégico es enviado al

Directorio para ver la situación de la Empresa.
20
Arquitectura de Procesos Minerva
Directorio: Se encarga de la Alta Dirección de la Empresa y

de tomar decisiones estratégicas que permitan a la Empresa
cumplir con sus objetivos.
Gerencia General: Área encargada de la dirección general de

la Empresa. Planifica y aprueba los Planes Estratégicos y
tácticos que se desarrollan para lograr los objetivos de la
Empresa. El Gerente General cuenta con el apoyo de un
Asistente de Gerencia, el cual le ayudará a cumplir con las
tareas que desempeña.
Área de Operaciones: El Área de Operaciones se encarga de

garantizar la buena planificación de las obras, de controlar la
productividad y de asegurar la calidad. También se realizan
métodos de visión sistémica e indicadores y participan en el
desarrollo del Plan Estratégico.
Área de Seguridad: El Área de Seguridad es el encargado de

asegurar que las condiciones laborales se desarrollen de
manera segura en todos los ámbitos. Responsable de disminuir
la incidencia de accidentes, cuidar el medio ambiente y por
Áreas Funcionales sobretodo mantener la salud de sus colaboradores.
Área de Administración: El Área de Administración se

encarga de establecer normas administrativas, crear
procedimientos de gerencia, administración, hacer seguimiento
de planillas, caja chica, entre otras actividades.
Área de Acabados: El Área de Acabados es el encargado de

asegurar la calidad de los acabados al final de cada uno de los
proyectos u obras antes de ser entregados al Cliente.
Área de Presupuestos: El Área de Presupuestos centraliza los

costos reales de cada una de las obras realizadas, administra el
presupuesto comercial de cada obra y mantiene una base de
datos de las obras realizadas e información detallada de las
mismas.
Área Legal: El Área Legal tiene como función principal

tramitar los Contratos tanto con los Clientes como con los
Proveedores. Además, de estar al tanto de nuevas leyes que
impacten directa o indirectamente el normal desempeño de la
Empresa.
20

Área de Recursos Humanos: El Área de Recursos Humanos
se encarga de actividades tales como captación de personal,
evaluación psicotécnica para evaluar a los candidatos,
contratación de personal, gestionar el pago de planillas, entre
otras. También se encarga de velar que los trabajadores se
sientan cómodos de pertenecer a la Empresa.
Área de Seguros y Riesgos: El Área de Seguros y Riesgos se

encarga de la adquisición de los seguros, el trámite de los
mismos y de realizar el seguimiento respectivo cuando ocurre
un accidente y es necesario hacer uso de estos. Además,
identifica los principales riesgos que podrían presentarse en
cada una de las obras.
Área de Sistemas: El Área de Sistemas es el encargado de

brindar soporte a los diferentes sistemas con los que cuenta la
Empresa. Así como, integrar las diferentes herramientas para
asegurar la integración de los procesos.
Área de Finanzas: El Área de Finanzas se encarga de realizar

evaluaciones financieras al Cliente, de hacer solicitudes de
cartas fianzas y préstamos o leasing en el caso de que el
Cliente lo requiera.
Área de Contabilidad: El Área de Contabilidad se encarga de

realizar Estados Financieros, Reportes Mensuales, recepción
de Facturas e ingreso de la información al sistema SAP.
Área de Logística: El Área de Logística se encarga de

organizar, administrar las adquisiciones, compras para cubrir
las necesidades administrativas, compras de materiales y
adquisiciones de servicios.
Presidente de Directorio: Máximo represente del Directorio
Gerente General: Encargado de las decisiones estratégicas

dentro de la Empresa.
Roles
Gerente de Operaciones: Es el encargado planificar y realizar
seguimiento adecuado a cada una de las obras, así como de
asegurar la calidad de las mismas.
Gerente Comercial: Determina las estrategias comerciales, los

estimados de venta, realiza estudios de mercado.
20
Jefe de Calidad: Es el encargado de gestionar, evaluar y tomar

decisiones relacionadas a la calidad de los diferentes proyectos.
Es el que genera los Planes de Calidad.
Jefe de Obra: Se encarga de edificar la estructura, la

arquitectura, instalaciones sanitarias y eléctricas.
Jefe de Presupuestos de Obra: Elabora el Presupuesto

Comercial y Meta para cada obra.
Jefe de Recursos Humanos: Encargado de captar personal

competente y calificado para el desarrollo de cada uno de los
proyectos; vela por la satisfacción del trabajador dentro de la
Empresa.
Jefe de Contabilidad: Emite los Estados Financieros a tiempo,

monitorea el desarrollo de reportes que le encarga la alta
dirección, ingresa información contable al SAP.
Jefe de Sistemas: Encargado del monitoreo y buen manejo de

los diversos sistemas con los que se trabaja en la Constructora
Minerva.

Planes de Seguridad, Salud y Medio Ambiente y controlarlos y
monitorearlos.
Jefe de Seguros y Riesgos: Identifica riesgos de cada una de las

obras y gestiona los seguros adecuados que permitan cubrir los
riesgos en caso ocurriesen.
Jefe de Post-Venta: Es el encargado de realizar las actividades

importantes del área de Post-Venta.
Jefe de Finanzas: Supervisa la preparación de evaluaciones

financieras que se otorgarán a los Clientes de cada proyecto
Jefe de Legal: Encargado de tramitar los contratos con los

Clientes y Proveedores.
Administrador de Obra: Es el encargado de elaborar la Orden

de Compra de una determinada obra, ya sea adquisición de
materiales o el Contrato de un servicio.
20

Ingeniero de Producción: Se encarga de gestionar los
requerimientos necesarios para la obra y de equipar obras
provisionales y preliminares. También, se encarga de realizar el
Manual de Usuario y el Informe Final de Obra.
Asistente de Sistemas: Es el encargado de implementar el

nuevo proyecto de Sistemas y del despliegue del mismo.
Arquitecto: En este proceso es el encargado de identificar lo

necesario para solucionar el Reclamo.
Asesor: Es el encargado de realizar las investigaciones a las

organizaciones sindicales.
Sash intermediario: Es el encargado de organizar las reuniones

de diálogo con los Sindicatos y también se encarga de escoger a
los futuros trabajadores dentro de los miembros de los
sindicatos.
Comprador: Realiza las compras, adquisiciones tanto de

materiales como de servicios que se requieran en la Empresa
Minerva.
Almacenero: Encargado de recepcionar los materiales a utilizar

en cada una de las obras.
Operario: Se encarga de realizar Pruebas de Inspección durante

toda la obra.
Proveedor: Se encarga de otorgar, de acuerdo a la necesidad,

diferentes bienes o servicios a la Constructora Minerva.
Cliente: Institución que utiliza o solicita los servicios de un

profesional o empresa. La Constructora Minerva participa en
licitaciones que realizan las diversas empresas privadas.
Stakeholders
Municipalidad Metropolitana de Lima: Institución
transparente, eficiente, se organiza con la finalidad de obtener
buenos resultados, trata con la ciudadanía y los diferentes
niveles de gobierno.20 La empresa Minerva se relaciona con la
Municipalidad Metropolitana de Lima pues para cada proyecto
que se va a realizar se analiza el Impacto Ambiental que esta
obra podría ocasionar.
20Cfr. MUNLIMA 2011
20

Sindicatos: Asociación de trabajadores del sector construcción
constituidos a fin de promover y defender sus intereses
profesionales, económicos o sociales.21
DIVPROC: División creada para luchar contra mafias de

chantaje, delincuencia y violencia abierta que se produce en una
obra de construcción civil. La Constructora Minerva hace uso de
los servicios prestados por esta división para evitar o reducir el
índice de violencia en una obra.
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento: Ente

rector en el sector urbano, de vivienda, construcción y
saneamiento, responsable de diseñar, normar, promover,
supervisar, evaluar y ejecutar la política sectorial, con el
objetivo de contribuir a la competitividad y al desarrollo
sostenible del país, beneficiando a la población con menores
recursos.22La empresa Minerva se relaciona con el Ministerio de
Vivienda, Construcción y Saneamiento ya que debe cumplir las
normas o leyes que esta entidad estipule.
Entidad Financiera: Ente encargado de capturar los depósitos

de los Clientes y recepcionar los pagos que realiza la Empresa a
los Proveedores y trabajadores.
SUNAT: Organismo técnico especializado encargado de

administrar, recaudar y fiscalizar los tributos del Perú.23

Empresa.
Reporte de Seguimiento y Evaluación del Plan Estratégico:

Salidas del Proceso En este documento se detalla el avance y los logros obtenidos al
implementar el Plan Estratégico de la Empresa, este documento
será enviado al Directorio.
Tabla 3.32: Definición de la Arquitectura de Procesos de la Constructora
Minerva Fuente: Elaboración propia obtenida de la entrevista con la empresa Minerva
del ciclo 2012-01
21Cfr. Real Academia Españ ola 2012

22Cfr. Ministerio de vivienda, construcció n y saneamiento 2011
23Cfr. Superintendencia de Administració n Tributaria 2012
21
Figura 3.20: Diagrama de la Arquitectura de Procesos de la Constructora

Minerva Fuente: Elaboración propia obtenida de la entrevista con la empresa Minerva
del ciclo 2012-01
21

Inicio de las
Inicio de actividades de la Se inician las actividades de la
I Directorio
Proceso Constructora Constructora Minerva.
Minerva
Se inicia el proceso Planificación
Inicio de las
Estratégica tras el envío de la Solicitud de
actividades de Solicitud de Solicitud de
Elaboración de Plan Estratégico del
1 la Elaboración de Elaboración de Directorio
Presidente del Directorio al Gerente
Constructora Plan Estratégico Plan Estratégico
General para que tome las acciones y
Minerva
genere dicho plan.
Solicitud de El Gerente General recepciona la Solicitud
Elaboración de Informe de enviada por el Presidente del Directorio y
Plan Situación Actual los Reportes de Estado que envía cada una
Estratégico de las áreas (evento message catching).
Con toda esta información recolectada se
prepara el Informe de Situación Actual que
Ver Situación es la base del Plan Estratégico de la
2 Actual de la Empresa. Con la información actual de la Gerencia General
Empresa Empresa, se inicia la elaboración del Plan
Reportes de Solicitud de
Estratégico, para ello se solicita una
Estado Capacitación
capacitación de un asesor externo para que
apoye en la elaboración del referido Plan.
El evento message throwing indica que se
está enviando la Solicitud de Capacitación
al Jefe de Recursos Humanos.
Constancia o Generar Plan Una vez recibida la capacitación, la
3 Plan Estratégico Gerencia General
Diploma Estratégico asesoría para la elaboración del Plan
21

Informe de Estratégico, la constancia de dicha
Situación Actual capacitación y habiéndose elaborado el
Informe de Situación Actual, se genera el
Plan Estratégico de la Empresa junto con el
Plan Estratégico Gerente de Operaciones. Una vez listo el
- Aprobado Plan Estratégico de la Empresa, se envía al
Presidente del Directorio para su
aprobación (evento message attach). La
regla de negocio indica que el Plan
Plan Estratégico Estratégico de la Empresa se realiza cada
- Desaprobado tres años. El Directorio revisa el Plan
Estratégico y lo envía a la Gerencia
General ya sea aprobado o desaprobado. El
loop del colapsado indica que se realizarán
modificaciones del Plan Estratégico hasta
que el Presidente del Directorio lo apruebe.
Una vez aprobado el Plan Estratégico se
envía a cada una de las áreas de la
Constructora (evento message throwing).
21
En este proceso se define cómo se va a

implementar el Plan Estratégico de la
Empresa, para lo cual se realiza un Plan de
Plan de Implementación. Para realizar
Definir Implementación adecuadamente esta implementación, se
Implementación del Plan debe dar a conocer el Plan; es por ello que,
4 Plan Estratégico Estratégico Gerencia General
del Plan se envía una Solicitud de Capacitación al
Estratégico Jefe de Recursos Humanos para que este
programe la capacitación donde se
expondrá en Plan Estratégico a todas las
áreas de la Empresa (evento message
Solicitud de throwing).
Capacitación
Plan Estratégico Recepciona los documentos que le envían
Plan Estratégico cada una de las áreas de la Empresa; en
- Aprobado
este caso, los documentos que le envía el
Reporte de Gestionar
5 Gerente General. Se envía el Plan Directorio
Seguimiento y Documentos Plan Estratégico Estratégico Aprobado o Desaprobado al
evaluación del - Desaprobado Gerente General al proceso Generar Plan
Plan Estratégico Estratégico (evento message throwing).
El Jefe de Calidad se encarga de establecer
Establecer
Políticas y las políticas y objetivos de calidad dentro
políticas y
6 Plan Estratégico Objetivos de de la Empresa. De esta manera, todos los Acabados
objetivos de
Calidad empleados estarán al tanto de estos y se
calidad
podrá brindar productos de calidad.
Políticas y Desarrollar el Definición del El Jefe de Calidad se encarga de
7 Acabados
Objetivos de Alcance Proyecto desarrollar el alcance de la obra; por lo
21

Calidad Estimación de cual, tiene que realizar una descripción de
costos la misma, estimar costos, hacer la
EDT Estructura de Descomposición de Trabajo
Contrato de
Requisitos de y establecer cuál es el nivel de calidad
Obra-Final Calidad requerido en los productos.
Plan Estratégico Se realiza el Plan de trabajo de Seguridad,
Salud y Medio Ambiente para empezar la
Ordenanzas ejecución del mismo; para lo cual, es
necesario que el Gerente General envíe el
Realizar Plan de Plan de
Plan Estratégico y se conozcan las
Seguridad, Seguridad,
8 ordenanzas de la Municipalidad Seguridad
Salud y Medio Salud y
Contrato de Metropolitana de Lima. El evento message
Ambiente Medio
Obra-Final throwing indica que el Plan se enviará al
Ambiente
Ingeniero de Producción para realizar el
Plan General de Obra del macro proceso
Gestión de Planificación.
Estimados de Una vez recibido el Plan Estratégico, el
Venta Gerente Comercial elabora las
Proyecciones Comerciales de la
Elaborar Constructora Minerva; es así, como se
Plan Estratégico
9 Proyecciones elaboran los Estimados de Venta y las Presupuestos
- Aprobado Estrategias
Comerciales Estrategias Comerciales a implementar en
Comerciales la Empresa para aumentar las utilidades y
estar alineados a los objetivos de la
Empresa.
Realizar Resultados de Con los Estimados de Venta y las
Estimados de
10 Prospección de Estudios de Estrategias Comerciales establecidas, se Presupuestos
Venta
Demanda Demanda realizan las Prospecciones de Demanda. Se
21

realizan Estudios de Demanda de Mercado
y se elaboran finalmente, para
conocimiento del Gerente Comercial, los
resultados de Estudios de Demanda en los
que se analizan los resultados obtenidos;
Estrategias Estrategias de también, se investigan las estrategias
Comerciales Mercado usadas por las diferentes empresas del
mercado y se genera un conglomerado de
Estrategias de Mercado (evento message
throwing). La Constructora Minerva aplica
las Estrategias de Mercado a fin de generar
vinculación con el Cliente.
El Cliente realiza la invitación a la
Estrategias de Invitar a Invitación a mediana Empresa Constructora para que
11 Cliente
Mercado Licitación Licitación esta prepara lo necesario en caso desee
postular a la Licitación.
Invitación a Evaluación de Una vez recepcionada la invitación de
Licitación Proyecto Licitación que envía el Cliente, se analizan
las características, el alcance y la
disponibilidad de recursos. Se realiza una
Evaluación de Proyecto con lo que
permitirá tomar la decisión de participar o
Analizar
12 no en el proceso de Licitación; además, Operaciones
Estudio de Proyecto Carta de
esta evaluación es enviada al Proceso
Factibilidad Agradecimiento
Gestión de Valor – Proponer implementar
Gestión de Valor. Con el Estudio de
Factibilidad recepcionado dentro de este
colapsado, se evalúa la factibilidad del
proyecto; en caso la Evaluación de
21

Proyecto no convenga a la Constructora
Minerva, entonces se procede a preparar
una Carta de Agradecimiento que es
enviada al Cliente (evento message
throwing).
Evaluación de Evaluación de
Proyecto Proyecto
Contrato de Contrato de
Obra -Final Obra -Final
Aprobación de Aprobación de Se recepciona la documentación necesaria
Recepcionar
GT01 Proyecto Proyecto para continuar con el proceso Gestión Presupuestos
Documentación
Resultados de Resultados de Comercial.
Licitación - Licitación -
Otorgamiento de Otorgamiento de
la Buena Pro la Buena Pro
Evaluación de Presupuesto Con la aprobación de realizar Gestión de
Proyecto Comercial Valor en el proyecto y la Evaluación de
Contrato de Presupuesto Proyecto, se elaboran los Presupuestos de
Obra -Final Elaborar Meta Obra, se plantea el Presupuesto Comercial
13 Presupuestos de y las Estrategias Comerciales de Obra. Presupuestos
Obra Estrategias Estos se envían al Cliente (evento message
Aprobación de
Comerciales de throwing). En caso se otorgue la Buena Pro
Proyecto
Obra a la Constructora se recepciona el Contrato
de Obra – Final y se procede a realizar el
21

Reconocimiento del Terreno para luego
elaborar el Presupuesto Meta que es un
presupuesto mucho más ajustado al
Resultados de Presupuesto Comercial; para realizar este
Licitación - presupuesto es necesario el apoyo del
Otorgamiento de Gerente de Operaciones. Luego, se envía al
la Buena Pro Ingeniero de Producción para que pueda
realizar el Plan General de Obra (evento
message throwing).
Evaluación de Con la aprobación de realizar Gestión de

Plan Comercial Valor en el proyecto y la Evaluación de
Proyecto
Proyecto, se elabora la Planificación de la
Contrato de Obra; allí, se elaboran los Cronogramas de
Cronograma
Obra -Final Obra, el Plan Comercial, los cuales se
Realizar
envían al Cliente (evento message
14 Planificación de Operaciones
throwing). En caso se otorgue la Buena Pro
Obra
a la Constructora, se recepciona el
Aprobación de
Plan Meta Contrato de Obra – Final–y se procede a
Proyecto
realizar el reconocimiento del terreno para
luego elaborar el Plan Meta que es un Plan
mucho más ajustado al Plan Comercial.
21

Para realizar este presupuesto es necesario
el apoyo del Gerente de Operaciones.
Resultados de
Luego, se envía al Ingeniero de Producción
Licitación -
para que pueda realizar el Plan General de
Otorgamiento de
Obra (evento message throwing).
la Buena Pro
Estrategias
Comerciales de Una vez se otorgue la Buena Pro, se realiza
Obra Reconocimiento
de terreno – el Reconocimiento del terreno. En caso ya
Plan Meta se haya elaborado el Presupuesto Meta y
realizado
Presupuesto Reconocer el Plan Meta, se envía al proceso de
GT02 Meta Presupuestos
terreno Planificación (Planificar Presupuestos y
Presupuesto Planificar Tiempos respectivamente).
Comercial Reconocimiento
de terreno – No En caso aún no se haya realizado el
Plan Comercial reconocimiento, se continúa en el GT03.
Cronograma realizado
Presupuesto Resultados de El Cliente evalúa las propuestas enviadas
Comercial Licitación por los diferentes postores (empresas
Plan Comercial constructoras). Elabora los Resultados de
Cronograma Licitación en los que figura el ganador de
Contrato de obra la licitación. Prepara la primera versión del
- Final Contratar Contrato de Obra para ser enviada a la
15 Cliente
Contrato de Constructora Contrato de Constructora. El Cliente recepciona las
Servicios - Final Obra – Creado Observaciones del Contrato de Obra –
Creado– enviado a la Constructora.
Observaciones También recibe las versiones finales de los
del contrato Contratos (servicios u obra) una vez lo
haya revisado el Jefe de Legal.
21

Resultados de
Licitación - Una vez recepcionados los Resultados de
Resultados de Otorgamiento de la Licitación y se le haya otorgado la
Licitación la Buena Pro Buena Pro a la Constructora Minerva, se
Recepcionar envían los resultados a las actividades 13 y
GT03 Presupuestos
Buena Pro Resultados de 14 a fin de que se elabore el Plan y el
Licitación - No Presupuesto Meta.
Reconocimiento otorgamiento de En caso no se haya ganado la licitación
de terreno – No la Buena Pro termina el proceso.
realizado
Resultados de
En caso la licitación haya sido ganada por
Licitación - No
16 Fin de Proceso - otra Constructora, termina el proceso. Fin Presupuestos
otorgamiento de
del Proceso.
la Buena Pro
Invitación a Con la invitación a licitación, se realiza un
Licitación Estudio de Factibilidad en donde se
comprueba si el proyecto es realmente
Realizar estudio Estudio de viable, para lo cual se requiere de las
17 Normas Legales Operaciones
de factibilidad factibilidad Normas Legales en Construcción que envía
en Construcción
el Gerente de Operaciones. Este Estudio de
- Distribuidas
Factibilidad se envía al proceso Analizar
Proyecto (evento message throwing).
Carta que brinda El Cliente crea una Carta que brinda
facultades a la facultades a la constructora para tomar
constructora decisiones y mejorar el producto final. El
Manual de Gestionar
18 Cliente hace llegar dicha carta al Gerente Cliente
Usuario documentación
Solicitud de de Operaciones. La Solicitud de Reclamo
Reclamo es elaborada por el Cliente después que se
le ha entregado la Obra y este considera
22

necesario realizar un reclamo a la
Constructora.
La evaluación del Proyecto y el Estudio de

Carta que brinda Factibilidad permiten asegurar que el
facultades a la proyecto es viable. Luego, se propone
Proponer
constructora implementar la Gestión de Valor, para lo
implementar Requerimientos
19 cual se necesita la Carta con la que el Operaciones
Gestión de del Cliente
Cliente brinda facultades a la Constructora
Estudio de Valor
para tomar decisiones y mejorar el
factibilidad producto final. El resultado del proceso son
Evaluación de los Requerimientos del Cliente.
Proyecto
Se hace una revisión del diseño del
proyecto, para lo cual se necesitan los
Requerimientos del Cliente. Como
Organizar sesión
Requerimientos Definición del resultado de la actividad, se obtiene la
20 de información Operaciones
del cliente Problema definición con todos los problemas
(Briefing)24
encontrados y los que se deben mejorar o
arreglar. Se identifican problemas de
incompatibilidad de planos.
Definición del Una vez definidas las alternativas se
Problema Gestionar procede a proponer dichas alternativas al
alternativas en Alternativas - Cliente; estas beneficiarán tanto al Cliente
21 Operaciones
Resultados – No elementos de Propuestas como a la Constructora. Planteadas las
Conforme construcción alternativas son enviadas al Cliente para su
aprobación (evento message throwing).
24Briefing es una sesió n donde se brinda informació n acerca de la revisió n del diseñ o del proyecto.
22

El Cliente recibe las alternativas
propuestas para su evaluación y
Alternativas - Aprobar Alternativas -
22 aprobación. Una vez la alternativa sea Cliente
Propuestas Alternativa Aprobadas
aprobada, se envía al Gerente de
Operaciones.
Evaluar Se recepciona la alternativa del Cliente y
Resultados de
Alternativas - desempeño de una vez implementados los cambios se
23 evaluación de Operaciones
Aprobadas elementos del evalúa el desempeño de los elementos del
desempeño
edificio edificio.
Comparar
Resultados de proyecto por Se procede a comparar si el proyecto a
24 evaluación de finalizar con Resultados terminar cumple con las expectativas Operaciones
desempeño expectativas iniciales del proyecto.
iniciales
El Gateway indica que si no se cumple con
Resultados – las expectativas iniciales de proyecto, se
Conformidad
GT04 Resultados Conforme/No vuelve a proponer alternativas de cambio. Operaciones
del resultado
Conforme En caso se cumpla se procede a aprobar el
proyecto.
Se aprueba el proyecto final de
construcción y se envía al proceso Elaborar
Resultados - Presupuesto de Obra (evento message
Aprobar Aprobación de
25 Conforme throwing) y a Realizar Planificación de Operaciones
proyecto final Proyecto
Obra para que elabore el Presupuesto y
Plan Comercial (GT01 Recepcionar
Documentación).
Necesidad de Estipular El Ministerio de Vivienda, Construcción y Ministerio de
Normas Legales
26 dar a conocer a Normas Legales Saneamiento se encarga de estipular las Vivienda,
en construcción
las empresas en construcción Normas Legales en Construcción para el Construcción y
22

constructoras las conocimiento de las empresas Saneamiento
Normas Legales constructoras.
en el sector.
Difundir Normas Legales difundir a todas las áreas de la Empresa el
Normas Legales
27 Normas Legales en construcción documento de Normas Legales en Operaciones
en construcción
en Construcción - Distribuidas Construcción para que sea de su
conocimiento (evento message throwing).
Normas Legales
Contrato de obra El Jefe de Legal se encarga de revisar el
en construcción Contrato de Obra o Contrato de Servicios,
- Final
- Distribuidas según sea el caso, para verificar que todo
Contrato de obra Contrato de esté correcto. Este le proporciona la
- Creado Servicios - Final información al grupo de abogados para que
revisen el tema legal del Contrato. El
evento Timer indica que esta revisión y
Revisar y evaluación puede demandar mucho tiempo,
28 Evaluar el depende de la cantidad de observaciones Legal
Contrato que se presenten en el Contrato. El
Contrato de
Observaciones Documento “Observaciones del Contrato”
Servicios -
del contrato muestra todas estas observaciones hechas
Creado
por los abogados y el Jefe de Legal acerca
de los Contratos. Este se hace llegar al
Cliente o Comprador en el caso que el
Contrato todavía no esté correcto. El
documento “Contrato de Obra” o
22

“Contrato de Servicios” es el contrato
completo y se hace llegar al Cliente o
Comprador también (evento message
throwing). El estado de estos 2 últimos
documentos es: Final. El evento message
Cliente indica que se va a hacer entrega del
Aprobado Contrato a todos los que lo requieran para
proceder con su labor.
El Contrato de Obra es necesario para

generar el Plan General de Obra, el cual
Contrato de obra Contrato – Contrato de obra
GT05 consta de diferentes planificaciones; por Legal
– Final Planificación - Final
ello, el Contrato de Obra llega a cada uno
de estos colapsados.
Presupuesto
Presupuesto real
Meta Una vez recepcionados el Presupuesto
Análisis de Meta y el Contrato de Obra, el Ingeniero
Precios de Producción se encarga de realizar el
Planificar Unitarios
29 Plan Presupuestal que consta del Operaciones
Contrato de Presupuesto
Precios y Presupuesto Real, Análisis de Precios
Obra -Final
cantidades de Unitarios y Precios y cantidades de
recursos recursos requeridos.
requeridos
30 Contrato de Gestionar WBS Una vez recepcionado el Contrato de Obra, Operaciones
22

Obra-Final Alcance el Ingeniero de Producción se encarga de
realizar la Gestión del Alcance que consta
Alcance
de la Estructura de Descomposición de
Trabajo o WBS y el Alcance.
Layout de obras Una vez recepcionado el Contrato de Obra,
provisionales el Ingeniero de Producción se encarga de
Contrato de Planificar la
31 realizar la planificación de movilización de Operaciones
Obra-Final movilización Layout General
la obra, que consta de Layout de obras
de obra
provisionales y Layout General de obra.
Análisis de Una vez recepcionado el Contrato de Obra,
Riesgos el Ingeniero de Producción se encarga de
Contrato de Planificar
32 realizar la planificación de adquisiciones: Operaciones
Obra-Final adquisiciones Cronograma de
Análisis de Riesgos, Cronograma de
adquisiciones
adquisiciones.
Trenes de Una vez recepcionados el Plan Meta y el
Plan Meta
Trabajo Contrato de Obra, el Ingeniero de
Planificar
33 Producción se encarga de realizar la Operaciones
Contrato de tiempos Cronograma de
planificación de tiempos, que consta de
Obra-Final Obra
Cronograma de Obra y Trenes de Trabajo.
Cronograma Una vez recepcionados el Cronograma
valorizado de Valorizado de Obra y el Contrato de Obra,
Flujo de caja
obra – el Ingeniero de Producción se encarga de la
Actualizado planificación económica y financiera, que
Planificación
Curva S consta de: Flujo de caja, Curva S,
34 económica y Operaciones
Cronograma Valorizado de Obra. Este
financiera
Contrato de Cronograma cronograma se va actualizando según vaya
Obra-Final valorizado de avanzando la obra, por lo que en esta
obra - Generado actividad se tiene como entrada también al
Cronograma Valorizado de Obra, pero en
22

este caso con las actualizaciones
correspondientes.
Una vez recepcionado el Contrato de Obra,
Plan de
Contrato de Planificar las el Ingeniero de Producción se encarga de
35 comunicaciones Operaciones
Obra-Final comunicaciones realizar la planificación de comunicaciones
de obra
en la obra.
Una vez recepcionado el Contrato de Obra,
Planificar la
Contrato de Plan de Gestión el Ingeniero de Producción se encarga de
36 Gestión de Operaciones
Obra-Final de Producción realizar la planificación de Gestión de
Producción
Producción en la obra.
Contrato de Una vez recepcionados el Cronograma
Obra-Final Valorizado de Obra y el Contrato de Obra,
Planificar
37 Plan de Riesgos el Ingeniero de Producción se encarga de Operaciones
Matriz de riesgos
realizar la planificación de riesgos que da
Riesgos como resultado Plan de Riesgos.
Plan El Jefe de Calidad se encarga de la Gestión
de de Calidad (planificar, asegurar y controlar
Definición del
Cali- la calidad de la obra). Este se encarga de
Proyecto
dad de generar el Manual de Calidad que tiene los
Obra siguientes puntos: Plan de Calidad, Manual
Ma- Mapa de Procesos, Matriz de Responsabilidades
Estimación de Gestionar nual de de y Procedimientos establecidos. También,
38 Acabados
Costos Calidad Cali- Proce- se encarga de generar el Plan de Inspección
dad sos y Ensayos que sirve como base para
Matriz proceder con las Pruebas de Inspección. El
de evento message throwing indica que se
EDT Res- envía el Plan de Inspección y Ensayos al
ponsa- Operario para que se encargue de realizar
bilida- las Pruebas de Inspección. El Jefe de
22

des Calidad recepciona los Resultados de
Inspección enviados por el Operario a fin
Proce-
de verificar los resultados de las
dimien
inspecciones y ver si se puede continuar
Requisitos de tos
con la obra.
Calidad esta-
bleci-
dos
Plan de
Resultados de
inspección y
Inspección
ensayos
Presupuesto real Presupuesto real
Precios Precios
Unitarios Unitarios
Precios y Precios y
cantidades cantidades de
de recursos
recursos requeridos
requeridos Este Gateway recopila todos los planes
Recopilación de
GT06 WBS WBS desarrollados y que forman parte del Plan Operaciones
Planes
Alcance Alcance General de Obras.
Plan de Calidad Plan de Calidad
Layout de obras Layout de obras
provisionales provisionales
Layout General Layout General
de obra de obra
Riesgos Riesgos
22

adquisiciones adquisiciones
Trenes de Trenes de
Trabajo Trabajo
Obra Obra
Flujo de caja Flujo de caja
Curva S Curva S
valorizado de valorizado de
obra obra
Presupuesto real
Análisis de
Precios
Unitarios
Precios y El Jefe de Obra se encarga de evaluar el
cantidades Plan General de Obra para lo cual necesita
de todos los documentos que conforman al
recursos mismo. Se evalúan los documentos que
requeridos conforman el plan y se proceden a aprobar.
Plan General de
39 WBS Evaluar PGO Como resultado se obtiene el Plan General Operaciones
Obra
Alcance de Obra aprobado. El evento message
Plan de Calidad throwing indica que el Plan General de
Layout de obras Obra es enviado al Ingeniero de
provisionales Producción al proceso Consolidar
Layout General requerimientos de Obra.
de obra
Análisis de
Riesgos
Cronograma de
22

adquisiciones
Trenes de
Trabajo
Cronograma
Flujo de caja
Curva S
Cronograma
valorizado de
obra
Contrato de
El Ingeniero de Producción elabora los
Obra -Final
requerimientos para cada obra, ya sea para
Requerimientos
la adquisición de materiales o para la
de Obra -
contratación de un servicio específico.
Desaprobado
Luego de identificados todos los
Orden de requerimientos para la obra, se elabora y
compra de envía al Jefe de Obra los Requerimientos
equipos de Elaborar
Requerimientos de Obra. El área de Sistemas recibe los
40 Cómputo Requerimientos Operaciones
de Obra requerimientos de los equipos de cómputo
Contrato de de Obra
necesarios en la obra. Adicionalmente, se
Personal recepciona la Orden de Compra de equipos
Documento de de cómputo; así como, los seguros a
Liquidación contratar, el Contrato de Personal para
adquirir los seguros y el Documento de
Seguros a Liquidación para cancelar los seguros
Contratar contratados.
Requerimientos El Gateway indica si el Requerimiento de
Requerimientos Aprobar
GT07 de Obra - Obra enviado por el Ingeniero de Jefe de Obra
de Obra Requerimiento
Aprobado Producción al Jefe de Obra es aprobado o
22

Requerimientos no.
de Obra -
Desaprobado
Si el Jefe de Obra aprueba los
Requerimientos de Obra, este envía los
Requerimiento Requerimiento
Registrar Requerimientos de Obra al Administrador
41 de Obra - de Obra - Administración
Requerimientos de Obra para que proceda a registrarlos
Aprobado Aprobado
respectivamente como Requerimientos de
Obra final.
Requerimientos Una vez recepcionados los requerimientos
de Obra de Obra, el Comprador procede a Solicitar
a diversos proveedores especializados las
cotizaciones para los diferentes
Solicitar Solicitud de
42 Comparativo de requerimientos, ya sea para los servicios de Logística
Cotización Cotización
propuestas - tercerización o para compra de productos.
Desaprobado El evento message throwing especifica que
se está enviando Solicitudes a diversos
proveedores.
El Proveedor recibe la Solicitud de
Cotización enviada por el Comprador y
Solicitud de Preparar Propuesta
43 prepara la Propuesta Económica para los Proveedor
Cotización Cotización Económica
productos o el servicio requerido, según
sea el caso.
Una vez recepcionadas las Propuestas
Propuesta Realizar Comparativo de Económicas de los diferentes proveedores,
44 Logística
Económica Concurso Propuestas se procede a realizar la revisión y
calificación de las propuestas realizadas.
23

Finalmente, se elabora un Comparativo de
Solicitud de Propuestas y es enviado vía e-mail al
Cotización Gerente de Operaciones para su aprobación
(evento message throwing).
Comparativo de El Gerente de Operaciones se encarga de
Propuestas - aprobar el Comparativo de Propuestas
Aprobado elaborado tras la emisión de las propuestas
económicas presentadas por cada uno de
los Proveedores.
En caso el Comparativo de Propuestas sea
Comparativo de Aprobar
GT08 aprobado y se elija a la mejor propuesta, Operaciones
Propuestas Propuesta Comparativo de
esta respuesta es enviada al Comprador.
Propuestas -
Caso contrario, si el Comparativo de
Desaprobado
Propuestas no es aprobado es enviado al
Comprador para que este se encargue de
solicitar nuevas cotizaciones a otros
proveedores calificados.
Comparativo de El Comprador recibe la aprobación
Orden de
Propuestas – otorgada por el Gerente de Operaciones;
Compra
Aprobado luego, procede a comunicar a los
Contrato de proveedores los resultados del proceso. En
Contrato de
servicios - caso la adquisición sea por compra de
servicios – Final
Otorgar Buena Creado materiales, el Comprador envía al
45 Logística
Pro proveedor la Orden de Compra. Para el
caso de los servicios, se elabora la primera
Solicitud de
Orden de versión del Contrato de servicios y es
Orden de
Trabajo enviado al Jefe de Legal para que verifique
Compra
cada una de las cláusulas (evento message
throwing).
23

Una vez recepcionado el Contrato de
servicios - Final se procede a enviar la
Orden de Trabajo y el Contrato de
servicios – versión final - al Proveedor
para la firma respectiva. El Comprador
comunica al Almacenero, Jefe de Sistemas
e Ingeniero de Producción de cada obra
sobre las adquisiciones y/o servicios que se
van a realizar.
La Solicitud de Orden Compra es enviada
por el proceso de Post-Venta para subsanar
reclamos.
Contrato de Guía de En caso la adquisición sea por compra de
servicios Remisión materiales, el Proveedor prepara el pedido
Orden de solicitado en la Orden de Compra, para
Trabajo luego ser alcanzado al Almacenero. Para el
caso de los servicios, el Proveedor prepara
lo necesario para poder brindar el servicio
Preparar Pedido adecuadamente y se pone en contacto con
46 Proveedor
/ Servicio el Almacenero para tramitar la ejecución
Factura
Orden de del servicio. Además, elabora la Factura
Compra correspondiente y la envía al Jefe de
Contabilidad, así como la Guía de
Remisión que es enviada al Almacenero
para su gestión en el momento en que
llegue el pedido a almacén.
Guía de Guía de El Almacenero identifica el tipo de
Remisión Identificar Remisión
GT09 requerimiento que se ha solicitado y Administración
Orden de Requerimiento Orden de procede a tramitar lo necesario para que el
23

Trabajo Trabajo Proveedor pueda realizar un servicio
Orden de determinado o se realice la recepción de la
Compra Orden de Compra.
Solicitud de
Cambios –
Generada/Proces
ada Orden de
Compra
Solicitud de
Garantía -
Procesada
Orden de Solicitud de Con la Orden de Trabajo en mano, el

Trabajo Inspección Ingeniero de Producción procede a realizar
Conformidad de los trámites necesarios para que el
servicio Proveedor realice el servicio.
Adicionalmente, se elabora una Solicitud
de Inspección que es enviada al Jefe de
Calidad y el documento Conformidad de
Resultados de
Tramitar servicio que es enviado al Proveedor.
47 Inspección - Operaciones
Servicio Cuando el servicio concluya se elabora un
Estándares
Valorización Acta de Conformidad de Servicio que es
mínimos
Mensual entregada al Proveedor (evento message
calificados
throwing).
Se tiene como regla de negocio que todo
servicio tercerizado debe someterse a
Pruebas de Calidad. El Ingeniero de
Producción prepara la Valorización
23

Mensual de los servicios que se han
ejecutado en la obra; esta valorización es
enviada al Jefe de Contabilidad. En caso se
cumpla con los estándares mínimos
enviados por el Jefe de Calidad (evento
Seguros message catching), se genera la
solicitados Conformidad de Servicio. Al Jefe de
Seguros y Riesgos se envía los Seguros
solicitados (evento message throwing).
Guía de El Almacenero recepciona la Orden de

Vale de Salida
Remisión Compra de un determinado Proveedor y
Kárdex de elabora el Kárdex de Despacho para
Despacho ingresarlo como inventario al almacén.
Una vez que el material va a ser utilizado y
retirado del almacén, se elabora un Vale de
Salida que se envía al proceso Consolidar
Requerimientos de Obra – Macroproceso
Recepcionar
48 Construcción (evento message throwing). Administración
Orden de O/C
Compra Solicitud de Adicionalmente, se elabora una Solicitud
Inspección de Inspección que es enviada al Jefe de
Calidad. Se tiene como regla de negocio
que todo producto que ingrese al almacén
debe someterse a Pruebas de Inspección.
En caso se ejecuten reparaciones – servicio
Post-Venta– también se les envía estas
salidas.
49 Plan General de Consolidar Checklist de El Ingeniero de Producción se encarga de Operaciones
23

Obra Requerimientos Requerimientos consolidar todos los Requerimientos de
Normas Legales de Obra de Obra Obra y elabora un Checklist para verificar
en Construcción que todo esté conforme. Se recepcionan los
- Distribuidas servicios requeridos.
Vale de Salida
Obras El Ingeniero de Producción se encarga de
Checklist de Equipar Obras
Provisionales y equipar las obras provisionales y
50 Requerimientos Provisionales y Operaciones
Preliminares preliminares; es decir, las oficinas,
de Obra Preliminares
equipadas almacenes, etc.
Estructura El Jefe de Obra se encarga de edificar la
edificada estructura de la construcción (excavación,
Cronograma cimentación, elementos horizontales y
Valorizado de verticales). De este proceso se puede
Obra requerir inspección de calidad, por lo que
Obras
Evaluación de se envía una Solicitud de Inspección de
Provisionales y Edificar la
51 Productividad Obra. A su vez, es necesario evaluar la Operaciones
Preliminares estructura
equipadas
que se debe comunicar con Recursos
Solicitud de Humanos. También, es necesario que se
Inspección actualice el Cronograma Valorizado de
Obra, por lo que se envía al Planificador de
Obra.
Arquitectura El Jefe de Obra se encarga de edificar la
edificada arquitectura de la construcción (tabiquería,
Cronograma pisos, cielo raso, pintura, carpintería). De
Estructura Edificar la Valorizado de
52 este proceso se puede requerir inspección Operaciones
edificada Arquitectura Obra de calidad, por lo que se envía una
Evaluación de Solicitud de Inspección de Obra. A su vez,
Productividad es necesario evaluar la productividad de
23

los trabajadores por lo que se comunica
con Recursos Humanos. También, es
Solicitud de
necesario que se actualice el Cronograma
Inspección
Valorizado de Obra por lo que se envía al
Planificador de Obra.
Instalaciones El Jefe de Obra se encarga de equipar
sanitarias y instalaciones sanitarias y eléctricas. De
eléctricas este proceso se puede requerir inspección
realizadas de calidad, por lo que se envía una
Equipar
Cronograma Solicitud de Inspección de Obra. A su vez,
Arquitectura Instalaciones
53 Valorizado de es necesario evaluar la productividad de Operaciones
edificada sanitarias y
Obra los trabajadores por lo que se comunica
eléctricas
Evaluación de con Recursos Humanos. También, es
Productividad necesario que se actualice el Cronograma
Solicitud de Valorizado de Obra por lo que se envía al
Inspección Planificador de Obra.
Cronograma Cronograma Se envía una Solicitud de Inspección de
Valorizado de Valorizado de Obra al Operario al proceso Realizar
Obra Obra Pruebas de Inspección. Se evalúa la
Evaluación de Agrupar Evaluación de productividad de los trabajadores y se
GT10 Operaciones
Productividad construcción Productividad actualiza el Cronograma Valorizado de
Obra, por lo que se envía al Jefe de Obra al
Solicitud de Solicitud de proceso Planificación económica y
Inspección Inspección financiera.
El Operario es el que se encarga de realizar
Solicitud de Realizar Pruebas Resultados de las Pruebas de Inspección y después de
54 Operación
Inspección de Inspección Inspección realizarlas se obtiene como resultado el
documento “Resultados de Inspección”.
23

Este documento va dirigido nuevamente al
Jefe de Calidad para que verifique los
resultados de las inspecciones y ver si se
puede continuar con la obra.
Resultados de El Almacenero recibe los resultados de las
Inspección - pruebas realizadas por el Jefe de Calidad,
Estándares en la cuales se puede identificar si el
mínimos servicio o los productos adquiridos
calificados cumplen con los estándares mínimos de
calidad (calificados o no calificados). En
Cumple con caso se cumpla con los estándares
Resultados de
GT11 estándares mínimos, se envía a Operaciones (Tramitar Administración
Inspección Resultados de
mínimos Servicio) para generar la conformidad de
Inspección -
servicio. Caso contrario, se solicita
Estándares
cambios o reparaciones al Proveedor. Se
mínimos no
envía los Resultados de Inspección al Área
calificados
de Contabilidad al proceso Gestionar
Pagos para que se realicen los pagos
correspondientes.
Resultados de Cambios y la envía al área Legal al
Inspección - Solicitud de proceso Gestionar Reclamos para que este
Solicitar
55 Estándares Cambios - coordine con el Proveedor y se proceda a Administración
Cambios
mínimos no Generada realizar los cambios de los materiales
calificados proporcionados o se realicen los ajustes
pertinentes a los servicios prestados.
Normas Legales Términos El Gerente de Operaciones se encarga de
Gestionar
56 en construcción legales en gestionar los reclamos de los productos Operaciones
Reclamos
- Distribuidas compras comprados con mala calidad, los trabajos
23

Solicitud de mal ejecutados de la obra y las garantías.
cambios – El evento message throwing indica que la
Generado/Aprob Solicitud de Cambios o la Solicitud de
Solicitud de
ado Garantía, según sea el caso, es enviada al
Garantía -
Solicitud de Proveedor. Este también se encarga de ver
Aceptado
Garantía – todo el trámite legal en el caso de que el
Generado/Aprob Proveedor se oponga a absolver los
ado reclamos presentados.
Solicitud de
Resultados de
cambios -
inspección
Aceptado
El Jefe de Seguros y Riesgos se encarga de
identificar los riesgos que se podrían
Contrato de Identificar
57 Riesgos de Obra presentar en la obra. Para poder realizar Seguros y Riesgos
Obra-Final Riesgos
esta identificación revisa el Contrato de
Obra que le envía el Jefe de Legal.
Con los riesgos de Obra identificados, se
procede a clasificarlos, se determina la
probabilidad e impacto y finalmente, se
procede a evaluar cuales serían los riesgos
Matriz de que podrían afectar en mayor magnitud la
58 Riesgos de Obra Evaluar Riesgos Seguros y Riesgos
Riesgos obra. Todo este análisis se plasma en la
Matriz de Riesgos. El evento message
throwing indica que la matriz de Riesgos
es enviada al Proceso de Planificación –
Planificar Riesgos.
23

Con la Matriz de Riesgos elaborada, las
Matriz de Normas Legales en Construcción,
Riesgos alcanzadas por el área de Operaciones, y
el Plan Contra Accidentes, alcanzado por
Plan Contra el Jefe de Seguridad, se proceden a
Accidentes Identificar Seguros a identificar los seguros que son
59 Seguros y Riesgos
Seguros contratar indispensables para iniciar la obra. En este
proceso se genera el documento Seguros a
Normas Legales contratar y este es enviado al Jefe de
en Construcción Producción para que proceda a realizar los
- Distribuidas requerimientos necesarios para la obra
(evento message throwing).
Se encarga de tramitar los requisitos
Tramitar Póliza CAR necesarios para iniciar la Obra (Póliza
Resultados de
60 Licencia de CAR y Licencia de Obras), estos son Cliente
Licitación Licencia de
Obra enviados al Jefe de Seguros y Riesgos de la
Obra obra.
Póliza CAR Del Ingeniero de Producción se
Seguros recepcionan los seguros solicitados, estos
Solicitados seguros representan los seguros mínimos
que se deben contratar en una obra. La
contratación de cada seguro depende del
Monitorear los Reporte de tipo y magnitud de la obra. Del Cliente se
61 Seguros y Riesgos
riesgos Monitoreo recepciona la Licencia de Obra y la Póliza
Licencia de
CAR. La recepción de esta documentación
Obra
permitirá continuar con el proceso Gestión
de Seguros y Riesgos y preparar
mensualmente un Reporte de Monitoreo, el
cual detallan los estados de los riesgos
23

identificados anteriormente.
En caso ocurra o se presente algún riesgo
en la obra, se procede a realizar todos las
gestiones necesarias con los aseguradoras
para controlar el(los) riesgo(s)
presentado(s). Finalmente, cada mes se
Reporte de Controlar Reporte de
62 elabora un Reporte de Ocurrencias que es Seguros y Riegos
Monitoreo Riesgos ocurrencias
enviado al Jefe de Obra y al Gerente de
Operaciones para su conocimiento. El
evento message throwing indica que se
envía el reporte al proceso Construcción
para la elaboración del Informe Final.
Plan de
Analizar La Municipalidad Metropolitana de Lima Municipalidad
Seguridad,
63 Impacto Ordenanzas analiza el impacto ambiental y da a Metropolitana de
Salud y
Ambiental conocer sus ordenanzas. Lima
Medio
Ambiente
El Gateway indica que se distribuye el Plan
Plan de Plan de de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
Seguridad, Seguridad, para realizar los demás planes, la
GT12 Ejecutar Plan Seguridad
Salud y Salud y Medio investigación de sindicatos y controlar las
Medio Ambiente revueltas entre los sindicatos y la
Ambiente Constructora.
Plan de Controlar La DIVPROC se encarga de controlar las
Seguridad, revueltas Revueltas revueltas entre los sindicatos y
64 DIVPROC
Salud y sindicato- controladas- constructora para lo cual necesita del Plan
Medio construcción de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Ambiente
Plan de Plan de Se procede a realizar diversos planes: Plan
Realizar planes
65 Seguridad y emergencia ante de emergencia ante sismos, Plan de Seguridad
diversos
Salud y Medio sismos evacuación, Plan contra accidentes, Plan de
24

Ambiente Plan de Impacto Ambiental.
evacuación
Plan contra
accidentes
Plan de Impacto
Ambiental
Plan de Se procede a investigar a las
Investigar a las
Seguridad, Lista de organizaciones sindicales y se realiza una
66 organizaciones Seguridad
Salud y Medio sindicatos lista de los sindicatos con la información
sindicales
Ambiente capturada.
Se procede a organizar la reunión de
diálogo con los sindicatos y se elige cuáles
Lista de Convocar Nuevos son los futuros trabajadores. Se envía al
67 Seguridad
sindicatos sindicatos contratados área de Recursos Humanos los Nuevos
contratados al proceso Gestionar Ingreso
de Personal.
Los sindicatos establecen acuerdos a través
Nuevos Establecer
68 Acta de Paz de un Acta de Paz una vez que haya Sindicatos
contratados acuerdos
ingresado nuevo personal a la Empresa.
Plan de RRHH Se realiza el Plan de Recursos Humanos y
Realizar Plan de el Manual de Organización y Funciones;
Plan Estratégico Manual de estos permitirán realizar las actividades del
69 Recursos Recursos Humanos
de la empresa Organización y área de Recursos Humanos.
Humanos
Funciones
Plan de RRHH Se gestiona el ingreso del personal a través
Gestionar
Manual de Contrato de del reclutamiento, selección y contratación.
70 Ingreso de Recursos Humanos
Organización y Personal Se recepcionan las solicitudes de Personal
Personal
Funciones de cada área (evento mensaje catching).
24

Este proceso termina con el Contrato del
Personal seleccionado. Este contrato es
Solicitud de distribuido para gestionar seguros y
Personal cuentas de acceso. El evento mensaje
indica que se está enviando el contrato de
Personal al proceso Elaborar
Requerimientos de Obra y a Gestionar
accesos y permisos de usuarios,
Nuevos respectivamente. Se necesita del Plan de
contratados RRHH para Gestionar Ingreso de Personal
ya que ahí se presenta la proyección de
necesidades laborales.
Contrato de El Jefe de Sistemas recibe el Contrato de
Personal Gestionar Personal para crearle accesos y otorgarle
Accesos y
accesos y permisos de usuario. En el caso que el
71 permisos de Sistemas
Documento de permisos de trabajador se retire de la Empresa, recibe el
usuario
Liquidación usuarios Documento de Liquidación para eliminar
dichos accesos y permisos.
Contrato de Con esta actividad se gestiona el pago de
Personal Gestionar planillas de los trabajadores. El Evento
Planilla
72 Compensacione message throwing indica que la Planilla es Recursos Humanos
Documento de
s y Beneficios enviada a Contabilidad para que registre
liquidación
los pagos pertinentes.
Con el Plan de RRHH y la Evaluación de
Plan de RRHH Productividad, se efectúa la evaluación de
Evaluar
Expediente del desempeño del personal, la cual se realiza
73 desempeño Recursos Humanos
personal cada cierto tiempo y termina con un
Evaluación de del personal
Expediente del personal. Si el resultado de
Productividad dicho expediente es negativo, se procede a
24

despedir al personal.
Se recepcionan las solicitudes de renuncia

Expediente del de cada una de las áreas (evento message
personal catching). La gestión de retiro del personal
se da cuando el trabajador solicita su
renuncia o en el caso que el resultado de la
evaluación del personal haya sido
Documento de
Gestionar Retiro negativo. Como resultado del retiro del
74 liquidación Recursos Humanos
de Personal personal se obtiene un documento (evento
Solicitud de message throwing) para la liquidación del
renuncia trabajador, el cual es enviado al proceso
Elaborar Requerimientos de Obra para
cancelar los seguros adquiridos y a
gestionar accesos y permisos de usuario
para la eliminación de los mismos.
Constancia o Se recepcionan las solicitudes de
Plan de RRHH Diploma capacitación de personal de cada una de las
áreas (evento message catching). La
Solicitud de capacitación del personal se realiza cada
capacitación vez que un área de la Empresa solicite una
Gestionar capacitación. Para organizar una
75 capacitaciones capacitación, se envía una Solicitud de Recursos Humanos
Solicitud de
del personal servicios de capacitación a un Proveedor
servicios de
Resultado de (empresa capacitadora). Al terminar la
capacitación
capacitación capacitación, los participantes reciben una
Constancia o Diploma (evento mensaje
throwing). La mediana Empresa
Constructora envía los Resultados de la
24

capacitación una vez que esta haya
terminado.
El Proveedor (Empresa capacitadora)
recibe la Solicitud de servicios de
Solicitud de capacitación para proceder a realizar la
Capacitar Resultado de Proveedor (Empresa
76 servicios de misma. Una vez que haya culminado la
clientes capacitación capacitadora)
capacitación capacitación, el Proveedor le hace llegar al
Jefe de Recursos Humanos el Resultado de
la capacitación.
Surge una necesidad de Comprar equipos
Requerimientos
de cómputo por lo que se le envía la Orden
de Obra Orden de
Gestionar de compra de equipos de cómputo al
compra de
77 soporte de proceso Elaborar Requerimientos de Obra Sistemas
Orden de equipos de
servicio (evento message throwing). Se recepciona
Compra Cómputo
la Orden de Compra del Comprador
(evento message catching).
Se recepciona el Plan Estratégico de la
Empresa y se procede a elaborar el
Presupuesto Anual. El Presupuesto Anual
Generar Presupuesto
78 Plan Estratégico es distribuido a todas las áreas de la Finanzas
Presupuesto Anual
Empresa con la finalidad que tengan
conocimiento del mismo (evento message
throwing).
El Cliente prepara la información
Resultados de Entregar Información del financiera solicitada por la Constructora y
79 Cliente
Licitación Información Cliente envía esta información al Jefe de
Contabilidad.
24

El Jefe de Contabilidad recibe las Facturas
Información del Información del
emitidas por los Proveedores ya sea por
Cliente Cliente
concepto de productos o por un servicio
tercerizado. Para el caso de los servicios
Factura Factura tercerizados, se recepciona del Ingeniero
Gestionar de Producción la Valorización Mensual.
GT13 Documentos Adicionalmente, se recepciona la Contabilidad
Planilla Planilla información de los Clientes que solicitan el
servicio de la mediana Empresa
Valorización Valorización Constructora. También se recepciona el
Mensual Mensual Presupuesto Anual trabajado por el Jefe de
Presupuesto Presupuesto Finanzas.
Anual Anual
Una vez recepcionadas las Facturas
Factura pendientes de pago, se compara con la
Valorización Mensual enviada por el
Ingeniero de Producción con la finalidad
de verificar los montos facturados. Luego,
Planilla se realizan las gestiones correspondientes
Factura - para cancelar en las diferentes Entidades
80 Valorización Gestionar Pagos Cancelada Financieras las deudas con los Contabilidad
Mensual Proveedores. La Entidad Financiera
Resultados de proporciona los Vouchers que garantizan el
Inspección - pago de la Factura.
Estándares En este proceso, además, se realizan los
mínimos pagos de las planillas del personal de la
calificados Empresa.
24
Voucher
La Entidad Financiara recepciona los

Factura - Recepcionar
81 Voucher pagos que realiza la Constructora y emite Entidad Financiera
Cancelada pago
Voucher.
Cliente El Jefe de Finanzas procede a evaluar la
Aprobado información económica proporcionada por
el Cliente con la finalidad de aprobar o
desaprobar la ejecución de un proyecto.
En caso la información financiera del
Cliente es aprobada por el Gerente de
Operaciones (este es el encargado de
Gestionar
Información del aprobar al Cliente), se comunica al Jefe de
82 evaluaciones del Finanzas
Cliente Cliente Contabilidad y al Jefe de Legal dicha
cliente
Desaprobado aprobación. En el caso del Jefe de Legal,
este procederá a realizar el contrato con la
Empresa (Cliente).
En caso contrario, se le comunica al
Cliente que no ha calificado las
evaluaciones financieras realizadas
(Evento message throwing).
Cliente Una vez que el Jefe de Finanzas proceda a
Aprobado aprobar al Cliente y se haya recepcionado
el Contrato firmado, se factura el monto
83 Contrato de obra Facturar Obra Factura del proyecto según especifique el contrato Contabilidad
-Final (suma alzada, en partes). Se envía la
factura al Cliente (Evento message
throwing).
24

Factura El Jefe de Finanzas verifica las cuentas
Factura - pendientes que tienen los Clientes y se
Cancelada Factura -
Gestionar Cancelada contacta con la Entidad Financiera para
84 revisar su Estado de Cuenta. El Jefe de Contabilidad
Estado de Cobranzas Estado de
Cuenta - Cuenta - Finanzas recepciona del Banco las Facturas
Recepcionado Recepcionado canceladas para continuar con el proceso.
Factura - Factura - Permite consolidar los documentos que
Cancelada Cancelada ayudarán a generar los Estados
Consolidar
GT14 Estado de Estado de Financieros. Contabilidad
documentos
Cuenta - Cuenta -
Recepcionado Recepcionado
La Entidad Financiera se encarga de
Recepcionar recepcionar los depósitos que las diferentes
Estado de
85 Factura Depósitos entidades le realizan a la Constructora y Entidad Financiera
Cuenta
emite el Estado de Cuenta al Jefe de
Contabilidad.
Estados Una vez se asientan los asientos contables,
Factura Financieros se procede a elaborar el Libro Diario, el
Cancelada Resultado Libro Mayor y finalmente se elaboran los
Operativo Estados Financieros. Este último se elabora
Generar Estados mensualmente. Una vez que se cuenta con
86 Contabilidad
Estado de Financieros los ingresos y egresos de la Empresa se
Reporte procede a elaborar el Reporte Contable; y,
Cuenta -
Contable a su vez el Resultado Operativo que es
Recepcionado
enviado al Gerente de Operaciones (evento
message throwing).
Estados Realizar cierre Cierre de Este proceso se realiza una vez al año; al
87 Contabilidad
Financieros de periodo Periodo final del año se procede a realizar el cierre
24

Resultado de periodo. Aquí se proceden a realizar los
Operativo pagos de impuestos a la SUNAT. Los
Resultados Resultados Anuales son enviados al
Reporte Anuales Gerente de Operaciones y al Gerente
Contable General para su gestión (evento message
throwing).
Resultados Recepcionar Pagos La SUNAT recepciona el pago de
88 SUNAT
Anuales Pagos Recepcionados- impuestos de cada una de las empresas.
Instalaciones Después de terminar con la construcción,
sanitarias y Informe Final - el Ingeniero de Producción se encarga de
eléctricas Interno gestionar el Informe Final de Resultados,
realizadas teniendo como documentos finales el
Reporte de Gestionar Manual de Usuario e Informe Final de
89 Ocurrencias Informe Final de Obra. El Manual de Usuario es entregado Operaciones
Resultados al Cliente al finalizar la obra. En caso
Manual de
hubiesen reclamos, el Jefe de Post-Venta
Acta de Usuario
envía al Ingeniero de Producción el Acta
Finalización
de Finalización para que sea agregado en el
Informe Final.
Se recibe la Solicitud de Reclamo del
Cliente y el Jefe de Post-Venta realiza este
Verificar Solicitud de
Solicitud de proceso para verificar que la solicitud
90 procedencia de Reclamo - Acabados
Reclamo realizada por el Cliente puede ser cubierta.
la Solicitud Aceptada
Luego, se le comunica al Cliente la
respuesta a la Solicitud de Reclamo, ya sea
24

satisfactoria o no (Aceptada o Denegada).
En caso la Solicitud sea aceptada se le
Solicitud de envía al Arquitecto para que continúe con
Reclamo - el proceso. El evento message throwing
Denegada indica que se va a informar al Cliente el
estado de la Solicitud de Reclamo.
Solicitud de
Reclamo -
El Cliente recepciona la Solicitud de
Aceptada Recepcionar Respuesta
91 Reclamo (Aceptada o Denegada) que le Cliente
Solicitud de Respuesta recepcionada-
envía el Jefe de Post-Venta.
Reclamo -
Denegada
Una vez la solicitud ha sido aprobada, el
Arquitecto identifica los elementos que se
deben cambiar y genera una Lista de
Elementos que se tramitará posteriormente
Solicitud de
Identificar Lista de con el Proveedor (esta lista se genera en
92 Reclamo - Operaciones
Reclamo Elementos caso los elementos sean productos finales)
Aprobada
y que es enviada al Jefe de Post-Venta para
que realice el trámite respectivo o una
Solicitud de Orden de Compra con los
materiales que sean necesarios para
24

realizar la reparación (materiales que sean
necesarios para reparar y sean elaborados
por la misma constructora) que será
enviada al Comprador para que proceda a
Solicitud de realizar la Orden de Compra. El evento
Orden de message throwing indica que se va a enviar
Compra la Solicitud de Orden de Compra a
Logística y la lista de elementos al Jefe de
Post-Venta.
El Jefe de Post-Venta recibe la Lista de

Elementos, esta deberá ser revisada y se
Solicitud de debe identificar a qué Proveedor
Lista de Tramitar
93 Garantía - corresponde; luego de ello, se genera una Acabados
Elementos garantía
generada Solicitud de Garantía que es enviada al
macroproceso Legal - proceso Gestionar
Reclamos (evento message throwing).
Garantía – Garantía - El Proveedor responde por la Garantía y
Aceptada Analizar Procesada por las Solicitudes de Cambio,
94 Proveedor
Solicitud de Reclamos Solicitud de dependiendo del caso, de los productos
Cambios – Compras - identificados.
Aceptada Procesada
Una vez recepcionados los materiales por
Solicitud de
Ejecutar Acta de el Almacenero, estos son enviados al Jefe
95 Garantía - Acabados
Reparación Finalización de Post-Venta que se encarga de ejecutar la
Procesada
reparación. Finalizada la reparación, el
25

Cliente debe firmar un Acta de
Finalización y que posterior a ello se le
Kárdex de
hará entrega de una copia. El evento
Despacho
message throwing indica que se envía la
copia del Acta de Finalización al Cliente.
Plan de Se recepcionan los Planes de cada una de
Implementación las áreas, así como el Informe final de
del Plan cada una de las obras (evento mensaje
Estratégico catching). Una vez implementado y
Informe Final - difundido el Plan Estratégico a cada una de
Interno las áreas de la Empresa y recibido de cada
Reporte de una de ellas su Plan correspondiente, se
Monitorear y
Plan de cada una Seguimiento y procede a realizar el monitoreo y la
96 evaluar el Plan Gerencia General
de las áreas Evaluación del evaluación del mismo. Este monitoreo es
Estratégico
Plan Estratégico continuo, depende de la periodicidad de los
Cierre de indicadores (mensual, trimestral, anual). Al
Periodo final del año se presenta al Presidente del
Directorio un Reporte de Seguimiento y
Evaluación del Plan Estratégico (evento
Resultados
message attach). Este reporte se realiza
Anuales
cada año.
Reporte de
Seguimiento y Fin de las actividades de la Empresa de
F Fin de Proceso - Gerencia General
Evaluación del todo un periodo (año contable).
Plan
Estratégico
Tabla 3.33: Definición de la Arquitectura de Procesos de la Constructora Minerva
25
3.8. MAPEO ACTOR PROCESO
El Mapeo Actor - Proceso identifica la participación de los actores en cada proceso,

con el fin de analizar la carga, importancia o grado en el que es imprescindible. De esta
manera, se procede a realizar la priorización tanto de los actores como de los procesos
que intervienen en la Constructora.
2
 Mapeo de Actores – Procesos
Actores
Ingeniero de Producción
Gerente de Operaciones
Jefe de Presupuestos de
Administrador de Obra
Asistente de Sistemas
Jefe de Contabilidad
Gerente Comercial
Sash intermediario
Jefe de Post-Venta
Jefe de Seguridad
Jefe de Seguros y
Jefe de Recursos
Jefe de Sistemas
Jefe de Finanzas
Gerente General
Jefe de Calidad
Jefe de Legal
Jefe de Obra
Almacenero
Comprador
Arquitecto
Humanos
Operario
Riesgos
Asesor
Obra
Procesos
Generar Presupuesto X
Gestionar Pagos X
y Finanzas
Contabilidad
Facturar Obra X
Gestionar evaluaciones del cliente X
Gestionar Cobranzas X
Generar Estados Financieros X
Realizar cierre de periodo X
Difundir Normas Legales en Construcción X
Legal
Gestionar Reclamos X
Gestió
Revisar y Evaluar el Contrato X

n
Controlar el Cumplimiento del Contrato X

Planificar Presupuesto X
Gestión de
Planificar la movilización X
Planificació
Planificar las comunicaciones X

Gestionar Alcance X
Planificar adquisiciones X
n
Planificar tiempos X
25
Actores
Gerente Comercial
Sash intermediario
Jefe de Post-Venta
Jefe de Seguridad
Jefe de Seguros y
Jefe de Recursos
Jefe de Sistemas
Jefe de Finanzas
Gerente General
Jefe de Calidad
Jefe de Legal
Jefe de Obra
Almacenero
Comprador
Arquitecto
Humanos
Operario
Riesgos
Asesor
Obra
Procesos
Planificación económica y financiera X

Planificar Riesgos X
Planificar la Gestión de Producción X
Evaluar PGO X
Realizar Plan de Seguridad, Salud y Medio ambiente X
Planificació Seguridad, Salud
Realizar Planes diversos X

Gestión de
Ambiento
y Medio
Consolidar Planes X
Monitorear y Controlar los planes X
Investigar a las organizaciones sindicales X
Convocar sindicatos X
Ver Situación Actual de la Empresa X
Estratégica
Generar Plan Estratégico X

Definir Implementación de Plan Estratégico X
Monitorear y evaluar Plan Estratégico X
n
Verificar procedencia de la solicitud X

Post-Venta
Identificar Reclamo X
Tramitar garantía X
Ejecutar Reparación X
Consolidar Requerimientos de Obra X
Const
n
rucc
Equipar Obras Provisionales y Preliminares X
25
Actores
Gerente Comercial
Sash intermediario
Jefe de Post-Venta
Jefe de Seguridad
Jefe de Seguros y
Jefe de Recursos
Jefe de Sistemas
Jefe de Finanzas
Gerente General
Jefe de Calidad
Jefe de Legal
Jefe de Obra
Almacenero
Comprador
Arquitecto
Humanos
Operario
Riesgos
Asesor
Obra
Procesos
Edificar la estructura X
Edificar la arquitectura X
Equipar instalaciones sanitarias y eléctricas X
Gestionar Informe Final de Resultados X
Elaborar Requerimientos de Obra X
Registrar Requerimientos X
Solicitar Cotización X
Compras
Realizar Concurso X
Otorgar Buena Pro X
Recepcionar O/C X
Solicitar Cambios X
Tramitar Servicio X
Elaborar Proyecciones Comerciales X
Comercia
Realizar Prospección de Demanda X

Gestión
Analizar Proyecto X
Elaborar Presupuestos de Obra X
l
Realizar Planificación de Obra X

Realizar Plan de Recursos Humanos X
Recursos
Humano
Gestión
Gestionar Ingreso de Personal X

de
Evaluar Desempeño de Personal X
25
Actores
Gerente Comercial
Sash intermediario
Jefe de Post-Venta
Jefe de Seguridad
Jefe de Seguros y
Jefe de Recursos
Jefe de Sistemas
Jefe de Finanzas
Gerente General
Jefe de Calidad
Jefe de Legal
Jefe de Obra
Almacenero
Comprador
Arquitecto
Humanos
Operario
Riesgos
Asesor
Obra
Procesos
Gestionar Capacitaciones de Personal X

Gestionar Compensaciones y Beneficios X
Gestionar Retiro de Personal X
Identificar Riesgos X
Evaluar Riesgos X
Seguros
Gestión
de
de
Identificar Seguros X
Monitorear los Riesgos X
Controlar Riesgos X
Realizar Estudio de Factibilidad X
Gestión de Valor
Proponer implementar Gestión de Valor X

Organizar sesión de información (Briefing) X
Gestionar alternativas en elementos de Construcción X
Evaluar desempeño de elementos del edificio X
Comparar proyecto por finalizar con expectativas
X
iniciales
Aprobar Proyecto Final X
Establecer políticas y objetivos de calidad X
Calidad
Desarrollar el alcance X
Gestión
Gestionar Calidad X
de
Monitoreo y Control X
25
Actores
Gerente Comercial
Sash intermediario
Jefe de Post-Venta
Jefe de Seguridad
Jefe de Seguros y
Jefe de Recursos
Jefe de Sistemas
Jefe de Finanzas
Gerente General
Jefe de Calidad
Jefe de Legal
Jefe de Obra
Almacenero
Comprador
Arquitecto
Humanos
Operario
Riesgos
Asesor
Obra
Procesos
Realizar Pruebas de Inspección X

Gestionar Service Desk X
Gestionar accesos y permisos de Usuarios X
Gestionar Plan de Proyecto X
Gestionar soporte de Servicio X
Información
Gestionar Entrega de Servicio X

Sistemas de
Analizar conformidad con el usuario X

Implementar Proyecto X
Desplegar Proyecto X
Total de procesos por actor 4 11 2 4 5 1 6 5 6 4 5 3 2 1 1 14 2 1 1 1 3 2 1
Tabla 3.34: Mapeo Actor – Proceso de la Constructora Minerva
Fuente: Elaboración propia obtenida de las entrevistas con la empresa Minerva del ciclo 2012-01
25
 Priorización de Actores
A continuación, se realiza la Priorización de Actores con la finalidad de identificar
cuáles son los actores con mayor importancia en los procesos de la Constructora
Minerva. El actor que se encuentra asociado a la mayor cantidad de procesos es
considerado el más importante en el Mapeo Actor – Proceso. El actor más
importante se encuentra en primer lugar y los de menor importancia en posiciones
sucesivas.
Prioridad Actores
1° Ingeniero de Producción
2° Gerente de Operaciones
Jefe de Recursos Humanos

3°
Jefe de Sistemas
4° Jefe de Obra
Jefe de Seguros y Riesgos
Gerente General
5° Jefe de Calidad
Jefe de Seguridad
Tabla 3.35: Priorización de Actores de la Constructora Minerva

ciclo 2012-01
 Priorización de Procesos
Debido a que sólo se cuenta con la Definición de Procesos de Primer Nivel, no se
puede realizar una Priorización de Procesos, ya que no hay mayor detalle.
25
3.9. MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES
La Matriz de Asignación de Responsabilidades (RAM) consiste en un cuadro de doble

entrada que permite definir el nivel de participación y responsabilidad que tienen las
áreas de la Empresa, definidas en el Diagrama de la Organización, con respecto a los
procesos de primer nivel que han sido identificados dentro de la mediana Empresa
Constructora Minerva. El nivel de participación del área se indica mediante la siguiente
nomenclatura:
 R (Recibe): Cuando un área recibe información (documento, mensaje, datos) de

un proceso.
 A (Apoya): Cuando un área entrega información (documento, mensaje, datos) a
un proceso.
 M (Modifica): Cuando un área modifica la información (documento, mensaje,
datos) que se encuentra dentro de un proceso.
25
R=Recibe, A=Apoya, M= Modifica Áreas Funcionales
Área de Contabilidad
Área de Operaciones
Área de Seguridad
Área de Seguros y
Área de Acabados
Área de Logística
Área de Recursos
Gerencia General
Área de Sistemas
Área de Finanzas
Administración
Área Legal
Directorio
Humanos
Riesgos
Área de
Presupuestos
Procesos
Área de
Generar Presupuesto R RA R R R R R R R R R RAM R R
Gestionar Pagos A A RAM
y Finanzas
Contabilidad
Facturar Obra A A RAM

Gestionar evaluaciones del cliente A R RAM R
Gestionar Cobranzas RAM
Generar Estados Financieros R RAM
Realizar cierre de periodo R R RAM
Difundir Normas Legales en Construcción R R RA R R R R R R R R R R R
Legal
Gestionar Reclamos RAM A A

Gestió
Revisar y Evaluar el Contrato RA R RAM A R A

n
Controlar el Cumplimiento del Contrato RAM

Planificar Presupuesto RAM A A
Gestión de Planificación
Planificar la movilización RAM A

Planificar las comunicaciones RAM A
Gestionar Alcance RAM A
Planificar adquisiciones RAM A
Planificar tiempos RAM A
Planificación económica y financiera RAM A
Planificar Riesgos RAM A A
Planificar la Gestión de Producción RAM A
Evaluar PGO RAM
25
Área de Seguridad
Área de Seguros y
Área de Acabados
Área de Logística
Área de Recursos
Gerencia General
Área de Sistemas
Área de Finanzas
Administración
Área Legal
Directorio
Humanos
Riesgos
Área de
Presupuestos
Procesos
Área de
Realizar Plan de Seguridad, Salud y Medio ambiente A R RAM A
Seguridad, Salud
Realizar Planes diversos RAM R

Gestión de
y Medio
Consolidar Planes RAM R

Monitorear y Controlar los planes RAM
Investigar a las organizaciones sindicales RAM
Convocar sindicatos RAM R
Ver Situación Actual de la Empresa A RAM A A A A A A RA A A A A A
Estratégica
Planificació
Generar Plan Estratégico RA RAM RAM R R R R R RA

Definir Implementación de Plan Estratégico RAM RA
n
Monitorear y evaluar Plan Estratégico R RAM A A A A A A A A A A A A

Verificar procedencia de la solicitud RAM
Post-Venta
Identificar Reclamo RAM RA R

Tramitar garantía R RAM
Ejecutar Reparación A RAM
Consolidar Requerimientos de Obra RAM A
Construcción
Equipar Obras Provisionales y Preliminares RAM

Edificar la estructura RAM R R
Edificar la arquitectura RAM R R
Equipar instalaciones sanitarias y eléctricas RAM R R
26
Área de Seguridad
Área de Seguros y
Área de Acabados
Área de Logística
Área de Recursos
Gerencia General
Área de Sistemas
Área de Finanzas
Administración
Área Legal
Directorio
Humanos
Riesgos
Área de
Presupuestos
Procesos
Área de
Gestionar Informe Final de Resultados RAM A A
Elaborar Requerimientos de Obra RAM A A A A
Registrar Requerimientos A RAM
Solicitar Cotización A RAM
Compras
Realizar Concurso R RAM

Otorgar Buena Pro A R RAM R RAM
Recepcionar O/C R RAM R
Solicitar Cambios RA RAM
Tramitar Servicio RAM RA R R A
Elaborar Proyecciones Comerciales A RAM
Comercia
Realizar Prospección de Demanda RAM

Gestión
Analizar Proyecto RAM R

Elaborar Presupuestos de Obra RAM RAM A
l
Realizar Planificación de Obra RAM A

Realizar Plan de Recursos Humanos A RAM
Gestionar Ingreso de Personal A RA A A A A A RAM A RA A A A
Humanos
Recursos
Evaluar Desempeño de Personal A RAM

Se Gestión de
Gestionar Capacitaciones de Personal RA RA RA RA RA RA RA RA RAM RA RA RA RA RA

Gestionar Compensaciones y Beneficios RAM R
Gestionar Retiro de Personal A RA A A A A A RAM A RA A A A
Identificar Riesgos A RAM
os
ur
g
26
Área de Seguridad
Área de Seguros y
Área de Acabados
Área de Logística
Área de Recursos
Gerencia General
Área de Sistemas
Área de Finanzas
Administración
Área Legal
Directorio
Humanos
Riesgos
Área de
Presupuestos
Procesos
Área de
Evaluar Riesgos R RAM
Identificar Seguros RA A RAM
Monitorear los Riesgos A RAM
Controlar Riesgos R RAM
Realizar Estudio de Factibilidad RAM
Proponer implementar Gestión de Valor RAM
Gestión de Valor
Organizar sesión de información (Briefing) RAM

Gestionar alternativas en elementos de Construcción RAM
Evaluar desempeño de elementos del edificio RAM
Comparar proyecto por finalizar con expectativas
RAM
iniciales
Aprobar Proyecto Final RAM R
Establecer políticas y objetivos de calidad A RAM
Desarrollar el alcance RAM A
Calidad
Gestión
Gestionar Calidad RA RAM

de
Monitoreo y Control RAM

Realizar Pruebas de Inspección RAM RA RA
Gestionar Service Desk RAM
Sistemas de
Informació
Gestionar accesos y permisos de Usuarios A RAM

Gestionar Plan de Proyecto RAM
Gestionar soporte de Servicio RAM
n
26
Área de Seguridad
Área de Seguros y
Área de Acabados
Área de Logística
Área de Recursos
Gerencia General
Área de Sistemas
Área de Finanzas
Administración
Área Legal
Directorio
Humanos
Riesgos
Área de
Presupuestos
Procesos
Área de
Gestionar Entrega de Servicio RAM
Analizar conformidad con el usuario RAM
Implementar Proyecto RAM
Desplegar Proyecto RAM
Tabla 3.36: Matriz de Asignación de Responsabilidades de la Constructora Minerva

26
 Descripción de Responsabilidades
A continuación, se describirá cómo se relaciona cada área identificada como
participante en los macro-procesos de la mediana Empresa Constructora con los
subprocesos definidos anteriormente:
DIRECTORIO
Documento Proceso
Presupuesto Anual Generar Presupuesto – Gestión de Contabilidad y
Finanzas.
Normas Legales en Difundir Normas Legales en Construcción – Gestión
Construcción Legal.
Plan Estratégico Generar Plan Estratégico – Planificación Estratégica.
R Reporte de Seguimiento Monitorear y evaluar Plan Estratégico – Planificación
y Evaluación del Plan Estratégica.
Estratégico
Constancia o Diploma Gestionar capacitaciones de Personal – Gestión de
Recursos Humanos.
Solicitud de elaboración Ver Situación Actual de la Empresa – Planificación
del Plan Estratégico Estratégica.
Solicitud de Gestionar capacitaciones de Personal – Gestión de
A capacitación Recursos Humanos.
Aprobado o
Desaprobado
Tabla 3.37: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del
Directorio Fuente: Elaboración propia obtenida de la entrevista con la empresa
Minerva del ciclo 2012-01
GERENCIA GENERAL
Documento Proceso
Constancia o Diploma Gestionar capacitaciones de Personal – Gestión de
Recursos Humanos.
Resultados Anuales Realizar cierre de periodo – Gestión de Contabilidad y
Finanzas.
R Solicitud de
Elaboración de Plan
Ver Situación Actual de la Empresa – Planificación
Estratégico
Estratégica.
Reportes de Estado
Constancia o Diploma
Generar Plan Estratégico – Planificación Estratégica.
Informe de Situación
26
Documento Proceso
Actual
Plan Estratégico -
Aprobado
Plan Estratégico -
Desaprobado
Plan Estratégico Definir Implementación del Plan Estratégico –
Planificación Estratégica.
Plan de Implementación Monitorear y evaluar Plan Estratégico – Planificación
del Plan Estratégico Estratégica.
Informe Final -Interno
Plan de cada una de las
áreas
Cierre de Periodo
Resultados Anuales
Plan Estratégico Generar Presupuesto - Gestión de Contabilidad y
Finanzas.
Plan Estratégico Generar Presupuesto - Gestión de Contabilidad y
Finanzas.
Informe de Situación
Actual Ver Situación Actual de la Empresa – Planificación
Solicitud de Estratégica.
Capacitación
Plan de Implementación
del Plan Estratégico Definir Implementación del Plan Estratégico –
Solicitud de Planificación Estratégica.
Capacitación
Reporte de Seguimiento Monitorear y evaluar Plan Estratégico – Planificación
A Estratégico
Plan Estratégico Realizar Plan de Seguridad, Salud y Medio Ambiente –
Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Plan Estratégico Elaborar Proyecciones Comerciales – Gestión Comercial.
Plan Estratégico Realizar Plan de Recursos Humanos – Gestión de
Recursos Humanos.
Solicitud de Nuevo Gestionar Ingreso de Personal – Gestión de Recursos
Personal Humanos.
Solicitud de Gestionar capacitaciones de Personal – Gestión de
Capacitación Recursos Humanos.
Solicitud de Retiro de Gestionar Retiro de Personal – Gestión de Recursos
Personal Humanos.
Plan Estratégico Establecer políticas y objetivos de calidad – Gestión de
Recursos Humanos.
Informe de Situación Ver Situación Actual de la Empresa – Planificación
M
Actual Estratégica.
26
Documento Proceso
Solicitud de
Capacitación
Reporte de Seguimiento Monitorear y evaluar Plan Estratégico – Planificación
Estratégico
Plan de Implementación Definir Implementación de Plan Estratégico.
del Plan Estratégico
Solicitud de
Capacitación
Tabla 3.38: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades de la Gerencia
General
2012-01
AREA DE OPERACIONES
Documento Proceso
Presupuesto Anual Generar Presupuesto – Gestión de Contabilidad y
Finanzas.
Resultado Operativo Generar Estados Financieros– Gestión de
Contabilidad y Finanzas.
Resultados Anuales Realizar cierre de periodo– Gestión de Contabilidad
y Finanzas.
Normas Legales en
construcción - Distribuidas
Solicitud de cambios –
Generado/Aprobado Gestionar Reclamos – Gestión Legal.
Solicitud de Garantía –
R Generado/Aprobado
Resultados de inspección
Normas Legales en
Revisar y Evaluar el Contrato – Gestión Legal.
construcción - Distribuidas
Contrato de obra - Final Controlar el Cumplimiento del Contrato – Gestión
Contrato de Servicios – Final Legal.
Contrato de obra - Final
Planificar Presupuesto – Gestión de Planificación.
Contrato de Servicios - Final
Contrato de Obra-Final Planificar la movilización – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra-Final Planificar las comunicaciones – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra-Final Gestionar Alcance – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra-Final Planificar adquisiciones – Gestión de Planificación.
Plan Meta
Planificar tiempos – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra-Final
26
Documento Proceso
Cronograma valorizado de
Planificación económica y financiera – Gestión de
obra – Actualizado
Planificación.
Contrato de Obra-Final Planificar Riesgos – Gestión de Planificación.
Planificar la Gestión de Producción – Gestión de
Matriz de Riesgos Planificación.
Presupuesto real
Análisis de Precios Unitarios
Precios y cantidades de
recursos requeridos
WBS
Alcance
Plan de Calidad
Layout de obras provisionales
Layout General de obra Evaluar PGO – Gestión de Planificación.
Análisis de Riesgos
Cronograma de adquisiciones
Trenes de Trabajo
Cronograma
Flujo de caja
Curva S
Cronograma valorizado de
obra
Plan de Seguridad, Salud y Realizar Plan de Seguridad, Salud y Medio ambiente –
Medio ambiente Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Solicitud de Reclamo -
Identificar Reclamo – Post – Venta.
Aprobada
Solicitud de Garantía Tramitar garantía – Post – Venta.
Plan General de Obra
Normas Legales en
Consolidar Requerimientos de Obra – Construcción.
Construcción - Distribuidas
Vale de Salida
Checklist de Requerimientos Equipar Obras Provisionales y Preliminares –
de Obra Construcción.
Obras Provisionales y
Edificar la estructura – Construcción.
Preliminares equipadas
Estructura edificada Edificar la arquitectura – Construcción.
Arquitectura edificada Equipar instalaciones sanitarias y eléctricas –
Construcción.
Instalaciones sanitarias y
eléctricas realizadas
Gestionar Informe Final de Resultados – Construcción.
Reporte de Ocurrencias
Acta de Finalización
Contrato de Obra -Final
Requerimientos de Obra – Elaborar Requerimientos de Obra – Compras.
26
Documento Proceso
Desaprobado
Orden de compra de equipos
de Cómputo
Contrato de Personal
Documento de Liquidación
Seguros a Contratar
Comparativo de Propuestas Realizar Concurso – Compras.
Vale de Salida Recepcionar O/C – Compras.
Solicitud de Cambios Solicitar Cambios – Compras.
Orden de Trabajo
Resultados de Inspección -
Tramitar Servicio – Compras.
Estándares mínimos
calificados
Invitación a Licitación
Analizar Proyecto – Gestión Comercial.
Estudio de Factibilidad
Evaluación de Proyecto
Aprobación de Proyecto Elaborar Presupuestos de Obra – Gestión Comercial.
Resultados de Licitación -
Otorgamiento de la Buena Pro
Aprobación de Proyecto Realizar Planificación de Obra – Gestión Comercial.
Resultados de Licitación -
Otorgamiento de la Buena Pro
Contrato de Personal Gestionar Ingreso de Personal – Gestión de Recursos
Humanos.
Constancia o Diploma Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión de
Recursos Humanos.
Documento de Liquidación Gestionar Retiro de Personal – Gestión de Recursos
Humanos.
Matriz de Riesgos Evaluar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Seguros a contratar Identificar Seguros – Gestión de Seguros y Riesgos.
Reporte de Ocurrencias Controlar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Invitación a Licitación
Normas Legales en Realizar Estudio de Factibilidad – Gestión de Valor.
Construcción - Distribuidas
Carta que brinda facultades a
la constructora Proponer implementar Gestión de Valor – Gestión de
Estudio de factibilidad Valor.
Requerimientos del cliente Organizar sesión de información (Briefing) – Gestión de
Valor.
Definición del Problema Gestionar alternativas en elementos de Construcción –
Resultados – No Conforme Gestión de Valor.
26
Documento Proceso
Alternativas - Aprobadas Evaluar desempeño de elementos del edificio – Gestión
de Valor.
Resultados de evaluación de Comparar proyecto por finalizar con expectativas
desempeño iniciales – Gestión de Valor.
Resultados - Conforme Aprobar Proyecto Final – Gestión de Valor.
Definición del Proyecto
Estimación de Costos
EDT Gestionar Calidad – Gestión de Calidad.
Requisitos de Calidad
Resultados de Inspección
Solicitud de Inspección Realizar Pruebas de Inspección – Gestión de Calidad.
Valorización Mensual Gestionar Pagos – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Información del Cliente Gestionar evaluaciones del cliente – Gestión de
Contabilidad y Finanzas.
construcción - Distribuidas Legal.
Términos legales en compras
Solicitud de Garantía -
Aceptado Gestionar Reclamos – Gestión Legal.
Solicitud de cambios –
Aceptado
Normas Legales en
Construcción
Checklist de control Controlar el Cumplimiento del Contrato – Gestión
Legal.
Presupuesto real
A recursos requeridos
Planificar la movilización – Gestión de Planificación.
Layout General de obra
Plan de comunicaciones de
Planificar las comunicaciones – Gestión de Planificación.
obra
WBS
Gestionar Alcance – Gestión de Planificación.
Alcance
Planificar adquisiciones – Gestión de Planificación.
Trenes de Trabajo
Cronograma de Obra
Flujo de caja
Curva S Planificación económica y financiera – Gestión de
Cronograma valorizado de Planificación.
obra - Generado
Plan de Riesgos Planificar Riesgos – Gestión de Planificación.
Plan de Gestión de Producción Planificar la Gestión de Producción – Gestión de
26
Documento Proceso
Planificación.
Plan General de Obra Evaluar PGO – Gestión de Planificación.
Reporte de Estado Ver Situación Actual de la Empresa– Planificación
Estratégica.
Plan Estratégico Generar Plan Estratégico– Planificación Estratégica.
Plan de cada una de las áreas Monitorear y evaluar Plan Estratégico– Planificación
Informe Final Interno Estratégica.
Lista de Elementos
Solicitud de Orden de Compra
Checklist de Requerimientos
de Obra
Obras Provisionales y Equipar Obras Provisionales y Preliminares –
Preliminares equipadas Construcción.
Estructura edificada
Cronograma Valorizado de
Obra Edificar la estructura – Construcción.
Evaluación de Productividad
Solicitud de Inspección
Arquitectura edificada
Obra Edificar la arquitectura – Construcción.
Cronograma Valorizado de Equipar instalaciones sanitarias y eléctricas –
Obra Construcción.
Manual de Usuario
Requerimientos de Obra Elaborar Requerimientos de Obra – Compras.
Requerimiento de Obra
Registrar Requerimientos – Compras.
aprobado
Comparativo de Propuestas
Solicitar Cotización – Compras.
desaprobado
Comparativo de Propuestas
Otorgar Buena Pro – Compras.
aprobado
Resultados de Inspección Solicitar Cambios – Compras.
Conformidad de servicio
Valorización Mensual
Seguros solicitados
Evaluación de Proyecto Analizar Proyecto – Gestión Comercial.
27
Documento Proceso
Carta de Agradecimiento
Presupuesto Comercial
Presupuesto Meta
Elaborar Presupuestos de Obra – Gestión Comercial.
Estrategias Comerciales de
Obra
Plan Comercial
Cronograma Realizar Planificación de Obra – Gestión Comercial.
Plan Meta
Solicitud de Nuevo Personal Gestionar Ingreso de Personal – Gestión de Recursos
Humanos.
Solicitud de Capacitación Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión de
Recursos Humanos.
Solicitud de Renuncia del
Gestionar Retiro de Personal – Gestión de Recursos
personal Humanos.
Expediente del personal
Evaluación de Productividad Evaluar Desempeño de Personal – Gestión de Recursos
Humanos.
Normas Legales en
Identificar Seguros – Gestión de Seguros y Riesgos.
Construcción
Seguros Solicitados Monitorear los Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Estudio de factibilidad Realizar Estudio de Factibilidad – Gestión de Valor.
Requerimientos del Cliente Proponer implementar Gestión de Valor – Gestión de
Valor.
Definición del Problema Organizar sesión de información (Briefing) – Gestión de
Valor.
Alternativas - Propuestas Gestionar alternativas en elementos de Construcción –
Gestión de Valor.
Resultados de evaluación de Evaluar desempeño de elementos del edificio – Gestión
desempeño de Valor.
Resultados Comparar proyecto por finalizar con expectativas
iniciales – Gestión de Valor.
Aprobación de Proyecto Aprobar Proyecto Final – Gestión de Valor.
Manual Plan de Calidad
de de Obra
Calidad Mapa de Procesos
Matriz de
Responsabilidades Gestionar Calidad – Gestión de Calidad.
Procedimientos
establecidos
Plan de inspección y ensayos
Resultados de Inspección Realizar Pruebas de Inspección – Gestión de Calidad.
Términos legales en compras Gestionar Reclamos– Gestión Legal.
Solicitud de Garantía -
M Aceptado
Solicitud de cambios -
Aceptado
27
Documento Proceso
Checklist de control Controlar el Cumplimiento del Contrato– Gestión
Legal.
Presupuesto real
recursos requeridos
Planificar la movilización – Gestión de Planificación.
Layout General de obra
Plan de comunicaciones de
Planificar las comunicaciones – Gestión de Planificación.
obra
WBS
Gestionar Alcance – Gestión de Planificación.
Alcance
Planificar adquisiciones – Gestión de Planificación.
Trenes de Trabajo
Cronograma de Obra
Flujo de caja
Curva S Planificación económica y financiera – Gestión de
Cronograma valorizado de Planificación.
obra - Generado
Plan de Riesgos Planificar Riesgos – Gestión de Planificación.
Plan de Gestión de Producción Planificar la Gestión de Producción – Gestión de
Planificación.
Plan General de Obra Evaluar PGO – Gestión de Planificación.
Lista de Elementos
Solicitud de Orden de Compra
Checklist de Requerimientos
de Obra
Obras Provisionales y Equipar Obras Provisionales y Preliminares –
Preliminares equipadas Construcción.
Estructura edificada
Obra Edificar la estructura – Construcción.
Arquitectura edificada
Obra Edificar la arquitectura – Construcción.
Equipar instalaciones sanitarias y eléctricas –
Construcción.
27
Documento Proceso
Obra
Manual de Usuario
Requerimientos de Obra Elaborar Requerimientos de Obra – Compras.
Conformidad de servicio
Seguros solicitados
Carta de Agradecimiento
Presupuesto Meta
Estrategias Comerciales de
Obra
Plan Comercial
Cronograma Realizar Planificación de Obra – Gestión Comercial.
Plan Meta
Estudio de factibilidad Realizar Estudio de Factibilidad – Gestión de Valor.
Requerimientos del Cliente Proponer implementar Gestión de Valor – Gestión de
Valor.
Definición del Problema Organizar sesión de información (Briefing) – Gestión de
Valor.
Alternativas - Propuestas Gestionar alternativas en elementos de Construcción –
Gestión de Valor.
Resultados de evaluación de Evaluar desempeño de elementos del edificio – Gestión
desempeño de Valor.
Resultados Comparar proyecto por finalizar con expectativas
iniciales – Gestión de Valor.
Aprobación de Proyecto Aprobar Proyecto Final – Gestión de Valor.
Resultados de Inspección Realizar Pruebas de Inspección – Gestión de Calidad.
Operaciones
ciclo 2012-01
AREA DE SEGURIDAD
Documento Proceso
Presupuesto Anual Generar Presupuesto – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Normas Legales en
R Difundir Normas Legales en Construcción – Gestión Legal.
construcción
Plan Estratégico Realizar Plan de Seguridad, Salud y Medio ambiente – Gestión
27
Documento Proceso
Ordenanzas de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Plan de Seguridad y
Realizar Planes diversos – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Salud y Medio Ambiente.
Ambiente
Plan de emergencia
ante sismos
Plan de evacuación
Plan contra accidentes Consolidar Planes – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Plan de Impacto Ambiente.
Ambiental
Solicitud de
capacitación
Plan de emergencia
ante sismos
Plan de evacuación Monitorear y Controlar los planes – Gestión de Seguridad,
Plan contra accidentes Salud y Medio Ambiente.
Plan de Impacto
Ambiental
Plan de Seguridad,
Investigar a las organizaciones sindicales – Gestión de
Salud y Medio Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Ambiente
Lista de sindicatos Convocar sindicatos – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente.
Constancia o Diploma Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión de Recursos
Humanos.
Plan de Seguridad,
Realizar Plan de Seguridad, Salud y Medio ambiente – Gestión
Salud y Medio de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Ambiente
Plan de emergencia
ante sismos
Plan de evacuación Realizar Planes diversos – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Plan contra accidentes Ambiente.
Plan de Impacto
Ambiental
A Plan de emergencia
ante sismos
Plan de evacuación
Ambiental
Solicitud de
capacitación
Reporte de monitoreo Monitorear y Controlar los planes – Gestión de Seguridad,
27
Documento Proceso
de Planes Salud y Medio Ambiente.
Lista de sindicatos Investigar a las organizaciones sindicales – Gestión de
Nuevos contratados Convocar sindicatos – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente.
Reporte de Estado del
Ver Situación Actual de la Empresa – Planificación Estratégica.
área
Plan de cada una de las Monitorear y evaluar Plan Estratégico – Planificación
áreas Estratégica.
Solicitud de Nuevo
Gestionar Ingreso de Personal – Gestión de Recursos Humanos.
Personal
Solicitud de Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión de Recursos
Capacitación Humanos.
Solicitud de Renuncia
del personal Gestionar Retiro de Personal – Gestión de Recursos Humanos.
Plan contra accidentes Identificar Seguros – Gestión de Seguros y Riesgos.
Plan de Seguridad,
Salud y Medio de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Ambiente
Plan de emergencia
ante sismos
Plan de evacuación Realizar Planes diversos – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Plan de Impacto
Ambiental
Plan de emergencia
ante sismos
M Plan de evacuación
Ambiental
Solicitud de
capacitación
Reporte de monitoreo Monitorear y Controlar los planes – Gestión de Seguridad,
de Planes Salud y Medio Ambiente.
Lista de sindicatos Investigar a las organizaciones sindicales – Gestión de
Nuevos contratados Convocar sindicatos – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente.
Seguridad
2012-01
27
AREA DE ADMINISTRACIÓN
Documento Proceso
Normas Legales en
Difundir Normas Legales en Construcción – Gestión Legal.
construcción
-Aprobado
Guía de Remisión
Recepcionar O/C – Compras.
Orden de Compra
R Resultados de
Inspección -Estándares Solicitar Cambios – Compras.
mínimos no calificados
Orden de Compra Otorgar Buena Pro – Compras.
Constancia o Diploma Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión de Recursos
Humanos.
Resultados de
Realizar Pruebas de Inspección – Gestión de Calidad.
Inspección
Resultados de
Gestionar Reclamos – Gestión Legal.
Inspección
área
plan de cada una de las Monitorear y evaluar Plan Estratégico – Planificación
Solicitud de Garantía
Ejecutar Reparación – Post – Venta.
procesada
Vale de Salida Consolidar Requerimientos de Obra – Construcción.
- Aprobado
Vale de Salida
A Kárdex de Despacho Recepcionar O/C – Compras.
Solicitud de Cambios -
Solicitar Cambios – Compras.
Generada
Solicitud de Nuevo
Personal
Expediente del Personal
Solicitud de Inspección Realizar Pruebas de Inspección – Gestión de Calidad.
M - Aprobado
Vale de Salida Recepcionar O/C – Compras.
27
Documento Proceso
Kárdex de Despacho
Solicitud de Cambios -
Solicitar Cambios – Compras.
Generada
Administración
ciclo 2012-01
AREA DE ACABADOS
Documento Proceso
Generar Presupuesto – Gestión de Contabilidad y
Presupuesto Anual Finanzas.
Normas Legales del sector Difundir Normas Legales en Construcción –
construcción Gestión Legal.
Generar Plan Estratégico – Planificación
Plan Estratégico Estratégica.
Verificar procedencia de la solicitud – Post –
Solicitud de Reclamo Venta.
Lista de Elementos Identificar Reclamo – Post – Venta.
Lista de Elementos Tramitar garantía – Post – Venta.
Solicitud de Garantía - Procesada
Ejecutar Reparación – Post – Venta.
Kárdex de Despacho
Solicitud de Inspección Edificar la estructura – Construcción.
Solicitud de Inspección Edificar la arquitectura – Construcción.
Equipar instalaciones sanitarias y eléctricas –
Solicitud de Inspección Construcción.
Solicitud de Inspección Recepcionar O/C – Compras.
R Solicitud de Inspección Tramitar Servicio – Compras.
Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión
Constancia o Diploma de Recursos Humanos.
Establecer políticas y objetivos de calidad –
Plan Estratégico Gestión de Calidad.
Políticas y Objetivos de Calidad
Desarrollar el alcance – Gestión de Calidad.
Estimación de Costos
EDT Gestionar Calidad – Gestión de Calidad.
Plan de Calidad
Manual de Mapa de Procesos
Monitoreo y Control – Gestión de Calidad.
Calidad Matriz de
Responsabilidades
27
Documento Proceso
Procedimientos
establecidos
Plan de Inspección y ensayos
Realizar Pruebas de Inspección – Gestión de
Solicitud de Inspección Calidad.
Resultados de Inspección Gestionar Reclamos – Gestión Legal.
Ver Situación Actual de la Empresa –
Reporte de Estado del área Planificación Estratégica.
Monitorear y evaluar Plan Estratégico –
Plan de cada una de las áreas Planificación Estratégica.
Solicitud de Reclamo - Aceptada Verificar procedencia de la solicitud – Post –
Solicitud de Reclamo - Denegada Venta.
Solicitud de Reclamo Identificar Reclamo – Post – Venta.
Solicitud de Garantía - generada Tramitar garantía – Post – Venta.
Acta de Finalización Ejecutar Reparación – Post – Venta.
Gestionar Informe Final de Resultados –
Acta de Finalización Construcción.
Resultados de Inspección Tramitar Servicio – Compras.
Gestionar Ingreso de Personal – Gestión de
Solicitud de Nuevo Personal Recursos Humanos.
Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión
Solicitud de Capacitación de Recursos Humanos.
Solicitud de Renuncia del personal Gestionar Retiro de Personal – Gestión de
Expediente del personal Recursos Humanos.
A Establecer políticas y objetivos de calidad –
Políticas y Objetivos de Calidad Gestión de Calidad.
Estimación de costos
EDT
Plan de Cali-
dad de Obra
Mapa de Proce-
sos
Manual de Cali-dad Matriz de Res-
Gestionar Calidad – Gestión de Calidad.
ponsabilidades
Procedimientos
establecidos
Resultado verificación de alcance,
tiempo y costo
Realizar Pruebas de Inspección – Gestión de
Solicitud de Inspección Calidad.
Solicitud de Reclamo - Aceptada Verificar procedencia de la solicitud – Post –
M Solicitud de Reclamo - Denegada Venta.
27
Documento Proceso
Solicitud de Garantía Tramitar garantía – Post – Venta.
Acta de Finalización Ejecutar Reparación – Post – Venta.
Establecer políticas y objetivos de calidad –
Políticas y Objetivos de Calidad Gestión de Calidad.
Estimación de costos
EDT
Plan de Calidad de
Obra
Mapa de Procesos
Manual de
Matriz de
Calidad Responsabilidades Gestionar Calidad – Gestión de Calidad.
Procedimientos
establecidos
Resultado verificación de alcance,
tiempo y costo
Acabados
2012-01
AREA DE PRESUPUESTOS
Documento Proceso
Normas Legales del
sector construcción
Contratos Revisar y Evaluar el Contrato – Gestión Legal.
Plan Estratégico -
Elaborar Proyecciones Comerciales – Gestión Comercial.
Aprobado
Estimados de Venta
Realizar Prospección de Demanda – Gestión Comercial.
Estrategias Comerciales
R Evaluación del
Proyecto
Aprobación de Proyecto
Resultados de Elaborar Presupuestos de Obra – Gestión Comercial.
Licitación -
Otorgamiento la
de
Buena Pro
27
Documento Proceso
Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión de Recursos
Constancia o Diploma Humanos.
Aprobación del
Aprobar Proyecto Final – Gestión de Valor.
proyecto
área
Estimados de Venta
Resultados de Estudios
de Demanda Realizar Prospección de Demanda – Gestión Comercial.
Estrategias de Mercado
A Presupuesto Meta
de Obra
Solicitud de Nuevo
Personal
Estimados de Venta
Resultados de Estudios
de Demanda Realizar Prospección de Demanda – Gestión Comercial.
M Estrategias de Mercado
Presupuesto Meta
de Obra
Presupuestos
ciclo 2012-01
AREA LEGAL
Documento Proceso
Gestionar evaluaciones del cliente – Gestión de Contabilidad y
Aprobación del Cliente Finanzas.
R
28
Documento Proceso
Normas Legales del
Normas Legales en
construcción -
Distribuidas
Contrato de obra -
Creado
Contrato de Servicios -
Creado
Cliente Aprobado
Contrato de servicios –
Final
Contrato de obra Facturar Obra – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Final Revisar y Evaluar el Contrato – Gestión Legal.
Observaciones del
contrato
Contrato de Obra Planificar Presupuesto – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra Planificar la movilización – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra Planificar las comunicaciones – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra Gestionar Alcance – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra Planificar adquisiciones – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra Planificar tiempos – Gestión de Planificación.
Planificación económica y financiera – Gestión de
Contrato de Obra Planificación.
Contrato de Obra Planificar Riesgos – Gestión de Planificación.
A Contrato de Obra Planificar la Gestión de Producción – Gestión de Planificación.
Contrato de Obra de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
área
Contrato de Obra Elaborar Requerimientos de Obra – Compras.
Contrato de servicios -
Creado
Contrato de Obra Elaborar Presupuestos de Obra – Gestión Comercial.
Contrato de Obra Realizar Planificación de Obra – Gestión Comercial.
Solicitud de Nuevo
Personal
28
Documento Proceso
Contrato de Obra Identificar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Contrato de Obra Desarrollar el alcance – Gestión de Calidad.
Final Revisar y Evaluar el Contrato – Gestión Legal.
M Observaciones del
contrato
Creado
Tabla 3.44: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área Legal
2012-01
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS
Documento Proceso
Normas Legales del
Solicitud de Consolidar Planes – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Capacitación Ambiente.
Solicitud de Nuevo Convocar sindicatos – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Personal Ambiente.
Solicitud de
Capacitación
Solicitud de Definir Implementación de Plan Estratégico – Planificación
Capacitación Estratégica.
R Evaluación de
Productividad de los Edificar la estructura – Construcción.
trabajadores de la obra
Evaluación de
Productividad de los Edificar la arquitectura – Construcción.
Evaluación de
Productividad de los Equipar instalaciones sanitarias y eléctricas – Construcción.
Plan Estratégico de la Realizar Plan de Recursos Humanos – Gestión de Recursos
empresa Humanos.
Plan de RRHH Gestionar Ingreso de Personal – Gestión de Recursos Humanos.
28
Documento Proceso
Manual de
Organización y
Funciones
Solicitud de Personal
Nuevos contratados
Plan de RRHH
Evaluar Desempeño de Personal – Gestión de Recursos
Evaluación de
Humanos.
Productividad
Plan de RRHH
Solicitud de
capacitación Gestionar Capacitaciones de Personal – Gestión de Recursos
Humanos.
Resultado de
capacitación
Gestionar Compensaciones y Beneficios – Gestión de Recursos
Documento de
Humanos.
liquidación
Gestionar Retiro de Personal – Gestión de Recursos Humanos.
Solicitud de renuncia
Planilla Gestionar Pagos – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
área
Constancia o Diploma Generar Plan Estratégico – Planificación Estratégica.
Definir Implementación de Plan Estratégico – Planificación
Constancia o Diploma Estratégica.
Documento de Elaborar Requerimientos de Obra – Compras.
Liquidación
Plan de RRHH
Manual de Realizar Plan de Recursos Humanos – Gestión de Recursos
A Organización y Humanos.
Funciones
Contrato de Personal Gestionar Ingreso de Personal – Gestión de Recursos Humanos.
Expediente del personal Humanos.
Constancia o Diploma
Solicitud de servicios
Humanos.
de capacitación
Planilla Humanos.
Documento de
liquidación
Contrato de Personal Gestionar accesos y permisos de Usuarios – Sistemas de
Documento de Información.
28
Documento Proceso
Liquidación
Plan de RRHH
Manual de Realizar Plan de Recursos Humanos – Gestión de Recursos
Organización y Humanos.
Funciones
Expediente del personal Humanos.
M Constancia o Diploma
Solicitud de servicios
Humanos.
de capacitación
Planilla Humanos.
Documento de
liquidación
Recursos Humanos
ciclo 2012-01
ÁREA DE SEGUROS Y RIESGOS
Documento Proceso
Normas Legales del
Realizar Planes diversos – Gestión de Seguridad, Salud y Medio
seguros solicitados Tramitar Servicio – Compras.
Contrato de Obra-Final Identificar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Riesgos de Obra Evaluar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
R
Matriz de Riesgos
Plan Contra Accidentes
Normas Legales en Identificar Seguros – Gestión de Seguros y Riesgos.
Construcción -
Distribuidas
Póliza CAR
Seguros Solicitados Monitorear los Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Licencia de Obra
Reporte de Monitoreo Controlar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Matriz de Riesgos Planificar Riesgos – Gestión de Planificación.
A Reporte de Estado del
área
28
Documento Proceso
Plan de cada una de las Monitorear y evaluar Plan Estratégico– Planificación
Reporte de Ocurrencias
de los riesgos
Seguros a Contratar Elaborar Requerimientos de Obra – Compras.
Solicitud de Nuevo
Personal
Riesgos de Obra Identificar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Matriz de Riesgos
Plan Contra Accidentes
Normas Legales en Identificar Seguros – Gestión de Seguros y Riesgos.
Construcción -
Distribuidas
Reporte de Monitoreo Monitorear los Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Reporte de ocurrencias Controlar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Riesgos de Obra Identificar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
M Seguros a contratar Identificar Seguros – Gestión de Seguros y Riesgos.
Reporte de Monitoreo Monitorear los Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Reporte de ocurrencias Controlar Riesgos – Gestión de Seguros y Riesgos.
Seguros y Riesgos
ciclo 2012-01
ÁREA DE SISTEMAS
Documento Proceso
Normas Legales del
Solicitud de Orden de
R Compra
Documento de Gestionar Retiro de Personal – Gestión de Recursos Humanos.
28
Documento Proceso
Liquidación
Necesidad de servicio
técnico Gestionar Service Desk – Sistemas de Información.
Solicitud de Servicio
Gestionar accesos y permisos de Usuarios – Sistemas de
Documento de
Información.
Liquidación
Acuerdo de Niveles de
Servicio (SLA) sobre la
necesidad de crear un Gestionar Plan de Proyecto – Sistemas de Información.
proyecto nuevo de
sistemas
Requerimientos de
Obra Gestionar soporte de Servicio – Sistemas de Información.
Orden de Compra
Gestionar Entrega de Servicio – Sistemas de Información.
Servicio (SLA)
Estado de Servicio
Analizar conformidad con el usuario – Sistemas de
Conformidad del
Información.
usuario
Plan de Proyecto Implementar Proyecto – Sistemas de Información.
Plan de Implementación Desplegar Proyecto – Sistemas de Información.
área
Plan de cada una de las Monitorear y evaluar Plan Estratégico– Planificación
Orden de Compra Elaborar Requerimientos de Obra – Compras.
Solicitud de Nuevo
Personal
A Expediente del personal
Gestionar Service Desk – Sistemas de Información.
Servicio (SLA)
Accesos y permisos de Gestionar accesos y permisos de Usuarios – Sistemas de
usuario Información.
Plan de Proyecto Gestionar Plan de Proyecto – Sistemas de Información.
Orden de compra de
Gestionar soporte de Servicio – Sistemas de Información.
equipos de Cómputo
Base de Datos de
capacidad
Estado de solicitud Información.
28
Documento Proceso
Plan de Implementación Implementar Proyecto – Sistemas de Información.
Plan de despliegue Desplegar Proyecto – Sistemas de Información.
Gestionar Service Desk – Sistemas de Información.
Servicio (SLA)
Accesos y Permisos de Gestionar accesos y permisos de Usuarios – Sistemas de
Usuario Información.
Plan de Proyecto Gestionar Plan de Proyecto – Sistemas de Información.
Base de Datos de
configuración
Gestionar soporte de Servicio – Sistemas de Información.
M Orden de Compra
equipos de cómputo
Base de Datos de
capacidad
Estado de solicitud Información.
Plan de Implementación Implementar Proyecto – Sistemas de Información.
Plan de despliegue Desplegar Proyecto – Sistemas de Información.
Sistemas
2012-01
ÁREA DE FINANZAS
Documento Proceso
Normas Legales del
R Gestionar evaluaciones del cliente - Gestión de Contabilidad y
Información del Cliente Finanzas.
Valorización Mensual Facturar Obra – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Cliente Aprobado Gestionar evaluaciones del cliente – Gestión de Contabilidad y
Cliente Desaprobado Finanzas.
Contrato de Obra Revisar y Evaluar el Contrato – Gestión Legal.
A área
Solicitud de Nuevo
Personal
28
Documento Proceso
M Cliente Aprobado Gestionar evaluaciones del cliente - Gestión de Contabilidad y
Cliente Desaprobado Finanzas.
Finanzas
2012-01
ÁREA DE CONTABILIDAD
Documento Proceso
Normas Legales del
Factura
Planilla
Resultados de Gestionar Pagos – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Inspección -Estándares
mínimos calificados
Voucher
Cliente Aprobado
Facturar Obra – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Contrato de obra -Final
Aprobación o
Gestionar evaluaciones del cliente – Gestión de Contabilidad y
Desaprobación del
Finanzas.
Cliente
R Factura Cancelada
Generar Estados Financieros – Gestión de Contabilidad y
Estado de Cuenta -
Finanzas.
Recepcionado
Factura - Cancelada
Estado de Cuenta - Gestionar Cobranzas– Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Recepcionado
Estados Financieros
Realizar cierre de periodo – Gestión de Contabilidad y
Resultado Operativo
Finanzas.
Reporte Contable
Contratos de Obra o
Servicio
Conformidad de
Servicio
28
Documento Proceso
planilla Humanos.
Factura -Cancelada Gestionar Pagos – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Factura Facturar Obra – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Estados Financieros
Resultado Operativo
Finanzas.
Reporte Contable
Cierre de Periodo Realizar cierre de periodo – Gestión de Contabilidad y
Resultados Anuales Finanzas.
área
A Solicitud de Nuevo
Personal
Factura
Factura - Cancelada
Gestionar Cobranzas– Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Estado de Cuenta -
Recepcionado
Factura -Cancelada Gestionar Pagos – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Factura Facturar Obra – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Estados Financieros
M Resultado Operativo Finanzas.
Reporte Contable
Cierre de Periodo Realizar cierre de periodo – Gestión de Contabilidad y
Resultados Anuales Finanzas.
Contabilidad
ciclo 2012-01
ÁREA DE LOGÍSTICA
Documento Proceso
Normas Legales del
R sector construcción
Factura - Cancelada Gestionar Cobranzas – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Solicitud de Orden de Identificar Reclamo – Post – Venta.
28
Documento Proceso
compra
Requerimientos de
Obra
Comparativo de Solicitar Cotización – Compras.
propuestas -
Desaprobado
Propuesta Económica
Realizar Concurso – Compras.
Solicitud de Cotización
Comparativo de
Propuestas –Aprobado
Contrato de servicios –
Final
Solicitud de Orden de
Compra
Gestionar Capacitaciones de Personal - Gestión de Recursos
Factura
Factura - Cancelada
Gestionar Cobranzas – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Estado de Cuenta -
Recepcionado
Contrato de Obra o
Servicio
Presupuesto Meta Planificar Presupuesto – Gestión de Planificación.
área
Solicitud de Cotización Solicitar Cotización – Compras.
Comparativo de
Realizar Concurso – Compras.
A Propuestas
Orden de Compra
Creado
Orden de Trabajo
Orden de Trabajo de los
servicios
Solicitud de Nuevo
Personal
Solicitud de Cotización Solicitar Cotización – Compras.
M Comparativo de Realizar Concurso – Compras.
29
Documento Proceso
Propuestas
Orden de Compra
Creado
Orden de Trabajo
Factura
Factura - Cancelada
Gestionar Cobranzas – Gestión de Contabilidad y Finanzas.
Estado de Cuenta -
Recepcionado
Logística
2012-01
29
CONCLUSIONES
 Se logró identificar satisfactoriamente los stakeholders empresariales asociados a la

arquitectura de procesos de la mediana empresa constructora.
 Se logró identificar y definir los procesos estratégicos, operativos y de apoyo

concernientes a la mediana empresa constructora para que puedan cumplir con las
normas establecidas por ley o entes reguladores.
 Se logró elaborar satisfactoriamente una propuesta de arquitectura de procesos para la

mediana Constructora Minerva.
 Alineando correctamente la organización de la empresa con la planificación, diseño y

ejecución de sus procesos operativos, estratégicos y de apoyo, se puede obtener mayor
eficiencia y calidad de las operaciones como también una mayor competitividad.
 Se concluye que los procesos operativos de la mediana constructora Minerva

demandan más tiempo, supervisión, recursos, mano de obra, ya que están vinculados
con las obras que lleva a cabo la constructora. En cambio, los procesos estratégicos y
de apoyo colaboran en la gestión de las actividades correspondientes a cada una de las
obras así como a las actividades generales de la empresa.
 El modelado de los procesos se realizó por medio de la notación BPMN, la cual ayuda
a que estos puedan ser analizados y entendidos por los stakeholders internos del
negocio.
 Con el proyecto ya desarrollado se podría ofrecer la Arquitectura de Procesos a las

medianas empresas constructoras del país para que les sirva como modelo a seguir y
así puedan también estandarizar y, posteriormente, automatizar sus procesos. De esta
manera, las medianas empresas constructoras que no cuentan con sus procesos
definidos, producto del crecimiento del sector, podrían regularizar dicha situación.
 Gracias al desarrollo de este proyecto ahora contamos con conocimientos para asesorar
o formar parte de algún equipo que vaya a implementar una Arquitectura de Procesos
de una mediana empresa constructora.
29
RECOMENDACIONES
 Luego de la investigación realizada y en vista al crecimiento continuo del sector

construcción en los últimos años, es posible considerarlo como un nuevo mercado apto
para implementar diversas soluciones de tecnologías de información y sistemas de
información. Por ello, se recomienda a las medianas empresas constructoras
implementar una dependencia o equipo de trabajo que se encargue de documentar
todos sus procesos y de esta manera poder identificar los procesos que deberían ser
automatizados. La implementación de esta recomendación permitirá incrementar la
eficacia, eficiencia de la empresa y mejorar la calidad de los procesos.
 Se recomienda abrir nuevos proyectos que se encarguen de definir en un nivel más

profundo los macro procesos identificados en este proyecto. Como autores de este
proyecto, se propone la siguiente Cartera de Proyectos:
 Análisis y Diseño de la Arquitectura de Procesos de una mediana empresa

constructora: Gestión de Calidad.

constructora: Construcción.

constructora: Gestión Legal.

constructora: Gestión de Recursos Humanos.

constructora: Sistemas de Información.

constructora: Gestión de Contabilidad y Finanzas.

constructora: Gestión de Planificación y Compras.

constructora: Gestión de Valor y Gestión de Seguros y Riesgos.

constructora: Planificación Estratégica y Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente.
29

constructora: Post-Venta y Gestión Comercial.
 Posterior a la identificación de los procesos que deberían ser automatizados, se

recomienda realizar un análisis en el que se plasmen las ventajas y desventajas de
implementar un sistema de información a medida o un ERP en una mediana empresa
constructora.
29
BIBLIOGRAFÍA
AMARENGO - ARQUITECTURA, CONSTRUCCIÓN, URBANISMO Y ARTE

PERUANO (2008) Rentabilidad mayor del 50% para constructoras medianas
(http://amarengo.org/node/1490)
(Consulta: 10octubre 2011)
AMBYSOFT (2004) EUP

(http://www.enterpriseunifiedprocess.com/essays/enterpriseBusinessModeling.html)
(Consulta: 08 septiembre 2011)
BIZAGI PROCESS MODELER (2010) BPMN

(http://www.bizagi.com/docs/BPMNbyExampleSPA.pdf)
DUNCAN, William (1996) A guide to the Project Management Body of Knowledge.

USA: Automated Graphic Systems
FUNDACIÓN LABORAL DE LA CONSTRUCCIÓN (2002) Estudio del Sector de la

Construcción (http://www.fundaciontripartita.org/almacenv/webpubpro/textbase/aacc02/
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(Consulta: 09 de septiembre 2011)
GUTIERREZ, Álvaro y OLIVA, Eduardo (2010) El sector de la construcción en el Perú,

pp. 9. En: Informes Sectoriales Oportunidades de Inversión y cooperación empresarial
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADÍSTICA E INFORMÁTICA (INEI) (2011)

(http://www.inei.gob.pe/)
(Consulta: 22 de abril 2012)
MINISTERIO DE AMBIENTE DEL PERÚ (MINAM) (2011)

(http://www.minam.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=3&Itemid
=3)
MINISTERIO DE EDUCACIÓN (MINEDU) (2011)
29
(http://www.minedu.gob.pe/institucional/historia.php)
MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO (2011)

(http://www.vivienda.gob.pe/Ministerio/mision_vision.aspx)
MINISTERIO DE SALUD (MINSA) (2011)

(http://www.minsa.gob.pe/portada/institucional.asp)
PELLICER, Eugenio y otros (2004)

El proceso proyecto-construcción. España: Editorial de la Universidad Politécnica de
Valencia
PERU TOP Publications (2012)

Peru: The Top 10,000 Companies 2012 (http://www.perutop10000.com.pe/index.php?
option=com_content&view=article&id=1 296&Itemid=87)
(Consulta: 08agosto 2012)
SUSTAINABLE CONSTRUCTION (2003)

Construcción Sostenible en el Perú (http://www.ciudad.org.pe/index.php?
option=com_content&view=article&id) (Consulta: 08 septiembre 2011)
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA (1997)

SUNAT
(http://www.sunat.gob.pe/institucional/quienessomos/funciones.html)
(Consulta: 05 junio 2012)
TECHTERMS (2011)
(http://www.techterms.com/definition/eup)
WIKIPEDIA (2011) Construcción

(http://es.wikipedia.org/wiki/Construcci%C3%B3n)
(Consulta: 07 de septiembre 2011)
29
Anexo: Actas de Reunión
29
2011-02
29
29
30
30
30
30
30
2012-01
30
Jorge Miranda
30
30
30
30
31
31

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Análisis y diseño de la arquitectura de procesos

de una mediana empresa constructora

Item Type info:eu-repo/semantics/bachelorThesis

Authors Bernabé Escobedo, Víctor Alfonso; Cruz Loo, Soc-Yi Fiorella de la

Publisher Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)

Download date 23/05/2023 16:32:03

Link to Item http://hdl.handle.net/10757/314666

Carrera de Ingeniería de Sistemas de Información

ANÁLISIS Y DISEÑO DE LA ARQUITECTURA DE

Memoria del Proyecto Profesional para la obtención del Título Profesional

Bernabé Escobedo, Víctor Alfonso - 200611060

Rosario del Pilar Villalta Riega

Lima, Diciembre del 2012

En el capítulo 1, se explica un breve marco teórico de la construcción en el Perú, las

En el capítulo 2, se justifica el presente proyecto en base a la problemática del sector

En el capítulo 3, se presentan los artefactos desarrollados para el proyecto en base a la

Por último, se presentan las conclusiones y recomendaciones derivadas del presente

3.2. DIAGRAMA DE LA ORGANIZACIÓN........................................................................41

3.3. DEFINICIÓN DE STAKEHOLDERS:............................................................................46

Figura 1.1 – Actividades del sector construcción por tipos....................................................7

Figura 3.12: Diagrama del Macro Construcción.................................................................126

Tabla 1.1 Composición por tamaño de Empresa....................................................................4

Tabla 3.23: Caracterización del Macro proceso de Sistemas de Información....................162

Tabla 3.47: Justificación Matriz de Asignación de Responsabilidades del Área de Sistemas

El crecimiento de las constructoras ha ido en aumento. El sector construcción registró un

El sector construcción en el Perú se clasifica según el tamaño en pequeñas, medianas y

Al término de este proyecto, se obtuvo como resultado la definición e integración en un

Capítulo 1: Antecedentes y Declaración del

La mediana empresa en el Perú se encuentra en continua expansión, este sector ha

1.2 DESCRIPCIÓN DEL SECTOR CONSTRUCCIÓN:

Para empezar definiremos qué es la construcción:

La construcción es el arte o técnica de fabricar edificios e infraestructuras. Se denomina

La construcción se define también como el conjunto de empresas cuya actividad

En el libro de Eugeni Pellicer podemos encontrar algunas afirmaciones acerca de la

1 Cfr. Top 10,000 2011

“(…) (Pero además,) la actividad de construcción presenta importantes dosis de

Con el pasar de los años el sector construcción ha sufrido distintos cambios

“Antiguamente la construcción era muy sostenible, al menos en un sentido

La Cámara Peruana de Construcción – CAPECO elabora periódicamente el Estudio de

“Aproximadamente desde 1950, el Perú sufre un rápido proceso de urbanización.

1.3 CLASIFICACIÓNDEL SECTOR CONSTRUCCIÓN

El sector construcción en el Perú se clasifica según el tamaño en:

 Pequeñas constructoras; dedicadas a la construcción de edificaciones de

 Medianas constructoras; dedicadas a la construcción de edificaciones de

 Grandes constructoras; dedicadas a la construcción de edificaciones de

1.4 ACTIVIDADES EN EL SECTOR CONSTRUCCIÓN

Dentro de las actividades productivas del sector construcción, se han agrupado y

1.4.3 Rehabilitación y mantenimiento

El gráfico que se presenta a continuación, muestra el porcentaje de cada una de las

Actividades del Sector Construcción por tipos

Figura 1.1 – Actividades del sector construcción por tipos

1.5 IMPORTANCIA DE LA CONSTRUCCIÓN EN EL PERÚ

Actualmente, el sector construcción es un segmento poco desarrollado. El déficit

Aunque el principal mercado es Lima, se debe seguir evolucionando la actividad

El mercado de oficinas se encuentra actualmente saturado en los distritos como San

Con respecto a locales y centros comerciales, la distribución en el país se encuentra

Como se mencionó anteriormente, el sector de la construcción se encuentra en vías de

6 Cfr. Gutiérrez y Oliva 2010: 10-11

% PBI vs. PBI Construcción

PBI PBI Construccion

Figura 1.2 PBI vs. PBI Construcción

En la Figura 1.3, se aprecia la cantidad de trabajadores contratados por año en el sector