Ferrajoli - El Derecho Penal Mínimo
Ferrajoli - El Derecho Penal Mínimo
Luigi Ferrajoli
Luigi Ferrajoli
Universidad de Camerino
*
Traducción de Roberto Bergalli, con la colaboración de Héctor C. Silveira y José L. Domínguez.
Página 1 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
funciones apologéticas y de apoyo al derecho penal existente, por lo cual las mismas doctrinas
abolicionistas quedan supeditadas en el plano metodológico. De tal forma, semejantes equívocos
resultan ser los responsables de ciertos proyectos y estrategias de una política criminal
conservadora o utópicamente regresiva.
La tarea preliminar del análisis filosófico es entonces la de aclarar los distintos estatutos
epistemológicos de los problemas reflejados por la pregunta «¿por qué castigar?», como así
mismo de sus diferentes soluciones. Para alcanzar estos fines me parece esencial realizar dos
clases de distinciones. La primera —que, siendo banal, no siempre es tenida en cuenta— se
relaciona con los posibles significados de la pregunta; la segunda —más importante y
habitualmente olvidada— se refiere a los niveles de discurso desde los cuales se pueden ensayar
las posibles respuestas.
La pregunta «¿por qué castigar?» puede ser entendida con dos sentidos distintos: a) el de
porqué existe la pena, o bien porqué se castiga; b) el de porqué debe existir la pena, o bien por
qué se debe castigar. En el primer sentido el problema del «porqué» de la pena es un problema
científico, o bien empírico o de hecho, que admite respuestas de carácter historiográfico o
sociológico formuladas en forma de proposiciones asertivas, verificables y falsificables pero de
cualquier modo susceptibles de ser creídas como verdaderas o falsas. En el segundo sentido el
problema es, en cambio, uno de naturaleza filosófica —más precisamente de filosofía moral o
política— que admite respuestas de carácter ético-político expresadas bajo la forma de
proposiciones normativas las que sin ser verdaderas ni falsas, son aceptables o inaceptables en
cuanto axiológicamente válidas o inválidas. Para evitar confusiones será útil utilizar dos palabras
distintas para designar estos significados del «porqué»: la palabra función para indicar los usos
descriptivos y la palabra fin para indicar los usos normativos. Emplearé correlativamente dos
palabras distintas para designar el diverso estatuto epistemológico de las respuestas admitidas por
las clases de cuestiones: diré que son teorías explicativas o explicaciones las respuestas a las
cuestiones históricas o sociológicas sobre la función (o las funciones) que de hecho cumplen el
derecho penal y las penas, mientras son doctrinas axiológicas o de justificación las respuestas a
las cuestiones ético-filosóficas sobre el fin (o los fines) que ellas deberían perseguir.
Un vicio metodológico que puede observarse en muchas de las respuestas a la pregunta
«¿por qué castigar?», consiste en la confusión en la que caen aquéllas entre función y fin, o bien
entre el ser y el deber ser de la pena, y en la consecuente asunción de las explicaciones como
justificaciones o viceversa. Esta confusión es practicada antes que nada por quienes producen o
sostienen las doctrinas filosóficas de la justificación, presentándolas como «teorías de la pena».
Es de tal modo que ellos hablan, a propósito de las tesis sobre los fines de la pena, de «teorías
absolutas» o «relativas», de «teorías retributivas» o «utilitarias», de «teorías de la prevención
general» o «de la prevención especial» o similares, sugiriendo la idea que la pena posee un efecto
(antes que un fin) retributivo o reparador, o que ella previene (antes de que deba prevenir) los
delitos, o que reeduca (antes que debe reeducar) a los condenados, o que disuade (antes que deba
disuadir) a la generalidad de los ciudadanos de cometer delitos. Mas en una confusión análoga
caen también quienes producen o sostienen teorías sociológicas de la pena, presentándolas como
doctrinas de justificación. Contrariamente a los primeros, estos últimos conciben como fines las
Página 2 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
funciones o los efectos de la pena o del derecho penal verificados empíricamente; es así que
afirman que la pena debe ser aflictiva sobre la base de que lo es concretamente, o que debe
estigmatizar o aislar o neutralizar a los condenados en cuanto de hecho cumple tales funciones.
Es esencial, en cambio, aclarar que las tesis axiológicas y los discursos filosóficos sobre
el fin que justifica (o no justifica) la pena, y más en general el derecho penal, no constituyen
«teorías» en el sentido empírico o asertivo que comúnmente se atribuye a esta expresión. Éstas
son más bien doctrinas normativas —o más simplemente normas, o modelos normativos de
valoración o justificación— formuladas o rechazadas con referencia a valores. Son, por el
contrario, teorías descriptivas únicamente (y no «doctrinas») —en la medida en la cual resultan
aserciones formuladas sobre la base de la observación de los hechos y con relación a que éstos
sean verificables y falsificables— las explicaciones empíricas de la función de la pena puestas de
manifiesto por la historiografía y por la sociología de las instituciones penales. Las doctrinas
normativas del fin y las teorías explicativas de la función resultan además asimétricas entre ellas
no sólo en el terreno semántico, a causa del distinto significado de «fin» y de «función», sino
también en el plano pragmático, a consecuencia de las finalidades directivas de las primeras y
descriptivas de las segundas. 1
Propongo llamar «ideologías» ya sea a las doctrinas como a las teorías que incurren en las
confusiones antes indicadas entre modelos de justificación y esquemas de explicación. Por
«ideología» —según la definición estipulativa que he asumido en otra ocasión 2 — entiendo,
efectivamente, toda tesis o conjunto de tesis que confunde entre «deber ser» y «ser» (o bien entre
proposiciones normativas y proposiciones asertivas), contraviniendo así el principio meta-lógico
conocido con el nombre de «ley de Hume», según el cual no se pueden derivar lógicamente
conclusiones prescriptivas o morales de premisas descriptivas o fácticas, ni viceversa. Llamaré
más precisamente ideologías naturalistas o realistas a las ideologías que asumen las
explicaciones empíricas (también) como justificaciones axiológicas, incurriendo así en la «falacia
1
No es una prueba el hecho de que el fin indicado por las primeras y la función descrita por las segundas
puedan ser idénticos, sin que esto comporte entre ellas ninguna implicación. El juez Victoriano James Fitzjames
STEPHEN (1874, 159-165), por ejemplo, sostuvo que las penas están dirigidas a suscitar la indignación moral y los
sentimientos colectivos de aversión contra los delitos, pues de tal modo se refuerzan los sentimientos de solidaridad
social. Pero esta doctrina prescriptiva de legitimación no tiene nada que ver —contrariamente a la asimilación
realizada por H. L. A. HART (1968, 267) y por M. A. CATTANEO (1978, 32-33)— con la conocida teoría
sociológica formulada por Emile DURKHEIM (1893), según la cual las penas tienen de hecho una función de
cohesión social, sirviendo para sancionar y para reforzar los sentimientos colectivos de la mayoría no desviada. No
es una casualidad que la teoría funcionalista de la anomia y de la pena de Durkheim haya sido interpretada como la
primera crítica criminológica en derecho penal (A. BARATTA, 1982, 20-21 y 57 ss.). Más en general, A.
BARATTA ha contrapuesto a cada una de las distintas doctrinas axiológicas de la justificación y del fin de la pena
(calificadas por él como ideológicas) otras tantas doctrinas criminológicas críticas. La contraposición es muy
interesante a condición, sin embargo, de que no se pretenda concebir las teorías criminológicas como impugnaciones
de las doctrinas axiológicas. Como demostraré más adelante, en efecto, también éste es un argumento falaz: una
doctrina normativa, de verdad, no sólo no puede sostenerse, sino que tampoco puede impugnarse con argumentos
(únicamente) asertivos.
2
FERRAJOLI, 1985, 138.
Página 3 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
naturalista» que origina la derivación del deber ser del ser; y denominaré ideologías
normativistas o idealistas a las que asumen las justificaciones axiológicas (también) como
explicaciones empíricas, incurriendo así, para decirlo de algún modo, en la «falacia normativista»
que produce la derivación del ser del deber ser.
Diré, en consecuencia, que las doctrinas normativas del fin de la pena devienen ideologías
(normativistas) siempre que son contrabandeadas como teorías, es decir, que asuman como
descriptivos los que sólo son modelos o proyectos normativos. Mientras, las teorías descriptivas
de la función de la pena devienen a su vez en ideologías (naturalistas) siempre que son
contrabandeadas como doctrinas, o sea cuando asumen como descriptivos o justificadores
aquellos que únicamente son esquemas explicativos. Tanto las doctrinas ideológicas del primer
tipo como las teorías ideológicas del segundo son lógicamente falaces; esto ocurre porque ya
substituyen el deber ser con el ser, deduciendo aserciones de prescripciones, o ya porque
suplantan el ser con el deber ser, deduciendo prescripciones de aserciones. Unas y otras, además,
cumplen una función de legitimación o desvaloración del derecho existente; las primeras porque
acreditan como funciones de hecho las satisfacciones de los que únicamente son fines axiológica
o normativamente perseguidos (por ejemplo, del hecho que a la pena se le asigna el fin de
prevenir los delitos, las primeras teorías deducen el hecho de que concretamente se les previene);
las segundas, porque acreditan como fines o modelos axiológicos para perseguir, aquellos que
solamente son las funciones o los defectos de hecho realizados (por ejemplo, del hecho que la
pena retribuye un mal con otro mal, estas teorías deducen que la pena debe retribuir un mal con
otro mal). Una de las tareas del meta-análisis filosófico del derecho penal es la de identificar e
impedir estos dos tipos de ideologías, manteniendo diferenciadas las doctrinas de la justificación
de las teorías de la explicación, de suerte que ellas no se acrediten o desacrediten recíprocamente.
Página 4 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
incluso tiene una función criminógena opuesta a los fines indicados que la justifican. Semejantes
críticas están en principio viciadas a su vez por una falacia naturalista, siendo imposible derivar
así de argumentos asertivos tanto el rechazo como la aceptación de proposiciones prescriptivas.
Hay un sólo caso en que dichas críticas son pertinentes y es cuando ellas argumentan tanto la no
realización cuanto la imposibilidad de constatar empíricamente el fin indicado como justificante.
Piénsese con tal objeto en las doctrinas que asignan a la pena el fin retributivo de reparar el
delito realizado o bien el fin preventivo de impedir cualquier delito futuro; esto es, que le
atribuyen fines ostensiblemente inalcanzables. 3 Pero en este caso no nos encontramos frente a
doctrinas propiamente normativas, sino a ideologías viciadas por una falacia normativista; ello
así, pues condición de sentido de cualquier norma es la posibilidad aleatoria de que ella sea
observada (además de violada), 4 siempre que se confirme que el fin prescripto no puede ser
materialmente realizado y, no obstante ello, se asuma la posible realización como criterio de
justificación. Esto supone que la tesis de la posible realización, contradictoria con la tesis
empírica de la irrealizabilidad, ha sido derivada de la norma violando la ley de Hume.
Más allá de este caso, las doctrinas de justificación del derecho penal no admiten su
crítica sólo porque el fin por ellas indicado como justificador no resulte empíricamente
satisfecho. La tesis de que tal fin no es realizado aunque sea realizable es una crítica que debe
dirigirse al derecho penal y no a la doctrina normativa de justificación; es decir, debe dirigirse
contra las prácticas punitivas —legislativas y judiciales— en cuanto éstas desatienden los fines
que las justifican, pero no a sus modelos justificadores. 5 En resumen, dicha tesis se convierte en
un argumento que no va contra la doctrina de justificación, sino contra la justificación misma. De
tal manera, hemos llegado así a la segunda distinción a que he hecho alusión al comienzo, o sea a
aquella que aparece entre los diversos niveles de discurso sobre los cuales se colocan los
discursos sobre la justificación y los discursos de justificación o de no justificación de la pena.
Los discursos sobre la justificación (o doctrinas de justificación), son discursos orientados
a la argumentación de criterios de aceptación de los medios penales en relación a los fines a ellos
asignados. Los discursos de justificación (o justificaciones), están en cambio orientados a
argumentar la adaptación de los medios penales en cuanto éstos son reconocidos como
funcionales a los fines que se asumen como justificadores. Los primeros pertenecen a un nivel
metalingüístico respecto a aquel al cual pertenecen los segundos. En este sentido, mientras las
doctrinas de justificación tienen como objeto las justificaciones mismas, es decir, los fines
3
La imposibilidad de realizar el fin reparador fue ya destacada por PLATÓN, con la obvia consideración
que «aquello que ha sido hecho no puede ser deshecho» (1953a, 324). La imposibilidad de realizar el fin de
prevención de todos los delitos es asimismo obviamente resaltada, como entre otros, por G. FILANGIERI (1841,
Lib. III, P. II, Cap. XXVII, 505) y F. CARRARA (1906, P. Especial, I, 22 y ss.).
4
Para el desarrollo de esta tesis, remito a L. FERRAJOLI (1967, 522 y ss.).
5
Disiento, por lo tanto, con A. BARATTA (1985), quien critica como «ideológicas todas las doctrinas cuyo
fin, de hecho, resulta simplemente incumplido y no sólo incumplible. Las doctrinas normativas semejantes no son, en
realidad, per se ideológicas, aun cuando —como se verá en seguida— se hace un uso ideológico de ellas todas las
veces que se las presenta, antes que como criterios de justificación (y de deslegitimación) directamente como
justificaciones.
Página 5 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
justificadores del derecho penal y de las penas, son precisamente las justificaciones (y las no
justificaciones) las que tienen por objeto el mismo derecho penal y las penas.
El defecto epistemológico del que adolecen habitualmente las justificaciones de la pena
sugeridas por las doctrinas de justificación —y particularmente por las doctrinas utilitarias—
consiste en la confusión que se genera entre los dos niveles de discurso que he diferenciado. A
causa de esta confusión, las doctrinas normativas de justificación aparecen casi siempre
presentadas directamente como justificaciones. Es de aquí que nacen las justificaciones
apriorísticas; pero no de este o de aquel ordenamiento penal o de esta o de aquella institución
concreta, sino del derecho penal o de la pena en cuanto tal, o mejor de la idea de derecho penal o
de pena. En este caso la violación de la ley de Hume no se refiere a la doctrina de justificación,
sino a la justificación misma. De la doctrina normativa, la cual destaca un fin preciso como
criterio de justificación de la pena o del derecho penal en general, se deduce en efecto que las
penas o los concretos ordenamientos penales satisfacen de hecho dicho fin y son por lo tanto
justificados. El resultado es una falacia normativista, absolutamente idéntica a aquella de la
substitución de los fines con las funciones, en la cual incurren las doctrinas ideológicas
normativistas. Las justificaciones, en verdad, son provistas a posteriori, sobre la base de la
correspondencia verificada entre los fines justificadores y las funciones efectivamente realizadas.
Cuando una justificación es apriorística, es decir, prescinda de la observación de los hechos
justificados, entonces ella se convierte en una ideología normativista o, si se quiere, idealista.
Llegados a este punto es posible estipular los requisitos metaéticos de un modelo de
justificación de la pena, capaz de escapar a los distintos tipos de falacia —naturalista y
normativista— que hasta ahora se han señalado y, en consecuencia, no caer así en una ideología
de legitimación apriorística. Estos requisitos son de dos tipos.
El primero de estos tipos de requisitos se vincula con la valoración del fin penal
justificador y de los medios penales para justificar. Con el objeto de impedir las
autojustificaciones ideológicas del derecho penal y de las penas, viciadas por falacias naturalistas
o normativistas, es necesario que el fin sea reconocido como un bien extrajurídico —es decir,
externo al derecho— y que el medio sea reconocido como un mal —esto es, como un costo
humano y social que precisamente por eso ha de justificarse—. Una doctrina de justificación de
la pena consistente, supone, por ello, la aceptación del postulado jurídico-positivo de la
separación del derecho de la moral, de modo tal que ni el delito ha de ser considerado como un
mal en sí (quia prohibitum), ni la pena lo será como un bien o un valor en sí (quia peccatum). La
justificación de las penas debe entonces suponer la de las prohibiciones penales, de forma que
dicha justificación no puede ser ofrecida sin una preventiva fundación ético-política de los bienes
materiales merecedores de protección penal.
El segundo de los tipos de requisitos aludidos atiende las relaciones entre los medios y los
fines penales. Para que una doctrina de justificación no se convierta en una ideología de
legitimación normativista, es necesario que los medios sean congruentes con los fines, de modo
que las metas justificadoras del derecho penal puedan ser empíricamente alcanzadas con las
penas y no lo sean sin las penas. Pero además, para que ella no sea utilizada directamente como
justificación apriorística, es asimismo necesario que los fines sean homogéneos con los medios,
Página 6 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
de forma que el mal procurado por las penas sea confrontable con el bien perseguido como fin y,
del mismo modo, se pueda justificar no sólo la necesidad sino también la naturaleza y la medida
como mal o costo menor en relación con la fallida satisfacción del fin.
Un modelo de justificación que satisfaga estos dos tipos de requisitos está en condiciones
de fundar no sólo justificaciones; podrá también instituir —según los casos— no justificaciones
de las penas y de los sistemas penales. Él podrá entonces operar como modelo o doctrina de
legitimación y, asimismo, de deslegitimación moral y política del derecho penal. Por lo demás,
éste es el elemento que distingue una doctrina o modelo de justificación de una ideología de
justificación; es decir, se prueba así su idoneidad no tanto para justificar apriorísticamente, sino
para indicar las condiciones en presencia de las cuales el derecho penal está justificado y en
ausencia de las cuales no puede estarlo. Con esto queda dicho que las justificaciones otorgadas
con base en una doctrina de justificación de la pena deben consistir en justificaciones relativas y
condicionadas, para no convertirse a su vez en operaciones de legitimación apriorística y, por lo
tanto, ideológicas. De tal modo, aquéllas serán justificaciones a posteriori, parciales y
contingentes, porque están orientadas a la realización del bien extrajurídico asumido como fin y a
la graduación de los medios penales justificados respecto a dicho fin. Serán además
perfectamente compatibles con las no justificaciones e hipótesis de reforma o de abolición —de
la misma manera a posteriori y contingentes— del sistema penal valorado o de sus instituciones
concretas.
Es comprensible que la no justificación particular de un sistema penal o de una pena, si no
es suficiente para impugnar la doctrina de justificación en base a la cual se formula, no es
tampoco suficiente para confirmar una doctrina abolicionista; equivale únicamente a un proyecto
de abolición o de reforma del sistema o de la institución penal no justificada. Efectivamente, es
necesario que los requisitos antes indicados como necesarios para un modelo de justificación
deban ser considerados tanto insatisfechos como imposibles de satisfacer; de tal modo, una
doctrina abolicionista podrá ser consistente y no convertirse en una ideología. Resumiendo, es
necesario que con base en una tal doctrina ningún fin extra-penal sea compartido moralmente o
comprendido como empíricamente realizable, o también que ningún medio penal sea considerado
moralmente aceptable o empíricamente congruente y conmensurable con el fin.
6
Son críticas éticas todas aquellas que son formuladas en nombre de valores morales, como por ejemplo
aquellas que señalan la inmoralidad del fin penal vindicativo o del fin de la enmienda o de la corrección forzada. Son
en cambio críticas meta-éticas aquellas que se formulan sobre la base de argumentos meta-éticos, como la
Página 7 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
historia del pensamiento penal, debemos resaltar que ellas, por defecto de alguno de los requisitos
epistemológicos más arriba indicados, han resultado ser doctrinas ideológicas o también se han
prestado para acreditar justificaciones ideológicas.
Es evidente que tanto las doctrinas llamadas «absolutas» o «retribucionistas» como las
doctrinas correccionales de la denominada «prevención especial positiva», acusan el defecto del
primero de los dos tipos de requisitos aludidos. En ambos casos, en efecto, la pena (como
también la prohibición) no está justificada por fines extrapunitivos, sino por el valor intrínseco
asociado a su aplicación; en este sentido la pena se configura como un bien en sí y como un fin a
sí misma en razón del valor intrínseco y no extrapenal que asimismo se atribuye a la prohibición.
En la base de estas concepciones de la pena existe siempre una confusión entre derecho y moral.
Esto se manifiesta en las doctrinas de derivación kantiana de la pena como «retribución ética»,
justificada como el valor moral del imperativo violado y del castigo consecuentemente aplicado;
también se revela en las doctrinas de ascendencia hegeliana de la pena como «retribución
jurídica», justificada por la necesidad de reintegrar con una violencia opuesta al delito el derecho
violado, el cual, a su vez, es concebido como valor moral o «substancia ética».7 Pero, asimismo,
puede constatarse en las doctrinas correccionales de inspiración católica o positivista que también
conciben el delito como enfermedad moral o natural y la pena como «medicina» del alma o
«tratamiento» terapéutico. En todos los casos el medio punitivo resulta identificado con el fin,
mientras la justificación de la pena, definiéndose como legitimación moral apriorística e
incondicionada, se reduce a una petición de principios. Estas doctrinas eticistas son
consecuentemente ideologías en los dos sentidos ya ilustrados. Las doctrinas retribucionistas son,
precisamente, ideologías naturalistas, puesto que valoran el carácter retributivo de la pena, que es
un hecho, substituyendo la motivación con la justificación 8 y así deducen el deber ser del ser. Al
contrario, las doctrinas correccionales de la prevención especial son ideologías normativistas,
dado que asignan a la pena un fin ético, asumiéndolo apriorísticamente como satisfecho no
obstante que de hecho no se realice o quizá sea irrealizable; así es como estas doctrinas deducen
el ser del deber ser.
Un discurso totalmente diferente debe hacerse, en cambio, respecto de las doctrinas
utilitaristas de la prevención general. De modo diferente a las retribucionistas y a las
correccionales, estas doctrinas tienen el mérito de disociar los medios penales, concebidos como
males, de los fines extrapenales idóneos para justificarles. Esta disociación resulta ser una
condición necesaria —aunque por sí sola insuficiente— para: a) consentir un equilibrio entre los
costos representados por las penas y los daños que éstas tienen el fin de prevenir; b) impedir la
inconsistencia o la contradicción o la incongruencia entre medios y fines. Se pueden dar también argumentos al
mismo tiempo éticos y meta-éticos (cfr., infra, notas 14 y 18).
7
Sobre la misma confusión entre derecho y moral, en la que incurren las doctrinas de la retribución ética y
las de la retribución jurídica, cfr. M. A. CATTANEO (1978, 16-17).
8
A. ROSS (1972, 76-79). Una crítica análoga ha sido desarrollada por H. L. A. HART (1968, 4, 8-13),
según la cual las doctrinas retribucionistas confunden entre ellos dos problemas completamente diversos: el
problema del «fin justificante de la pena», que no puede ser sino utilitario y mirar hacia el futuro, y el de su
«distribución», que no puede más que concretarse sobre bases retributivas y, por lo tanto, mirar al pasado.
Página 8 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
Página 9 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
sufrimiento necesario para la prevención de males futuros, estarán justificados únicamente los
medios mínimos, es decir, el mínimo de las penas como también de las prohibiciones.
Haré otras precisiones sobre el modelo de justificación con base en esta segunda posible
versión del utilitarismo penal. Resalto, entretanto, que toda la tradición penal utilitarista está casi
íntegramente informada en la primera de las dos versiones del principio de utilidad antes
diferenciadas. Existen, es verdad, en el pensamiento iluminista, algunos enunciados generales
también de la primera versión. «Toute peine qui ne derive pas de la nécessité est tyrannique»,
escribe Montesquieu. 9 «Fu dunque la necessità», dice Beccaria; «che costrince gli uomini a
cedere parte della propria libertà: egli è adunque certo che ciascuno non ne vuol mettere nel
pubblico deposito che la minima porzion possibile, quella sola che basti ad indurre gli altri a
difenderlo. L'aggregato di queste minimi porzioni possìbili forma il diritto di punire: tutto il più è
abuso e non giustizia, è fatto, ma non già diritto». 10 También Bentham, 11 Romagnosi 12 y
Carmignani 13 aluden repetidamente a la «necesidad» como criterio de justificación de la pena. 14
Estas indicaciones, valiosas pero embrionales, serán luego abandonadas por las doctrinas
utilitaristas del XIX, las cuales se orientaron según modelos correccionalistas e intimidacionistas
de derecho penal máximo o ilimitado. Por otra parte, estas doctrinas fueron asimismo rebatidas
por la misma concepción iluminista del principio de utilidad penal, identificado concordemente
—por Beccaria 15 y Bentham 16 — con el criterio mayoritario y tendencialmente iliberal de la
«máxima felicidad dividida entre el mayor número».
Coherentemente con este criterio —que refleja perfectamente la primera de las dos
versiones del utilitarismo penal antes aludidas— toda las doctrinas utilitaristas han siempre
atribuido a la pena el único fin de la prevención de los delitos futuros, protegiendo la mayoría no
desviada, y no el de la prevención de los castigos arbitrarios o excesivos, tutelando la minoría de
los desviados y de todos aquellos considerados en esta categoría. Ello ha llevado a justificar su
calificación indiferenciada como doctrinas de la «defensa social» en sentido amplio. 17 Todas las
finalidades que confusa o variadamente han sido indicadas por el utilitarismo penal clásico como
9
V. MONTESQUIEU, 1822, Liv. XIX, cap. 14, vol. III, 310.
10
V. BECCARIA, 1981, II, 13.
11
V. BENTHAM, 1840b, Liv. I, cap. 1, 9.
12
V. ROMAGNOSI, 1834, § 404-405, 131-133.
13
V. CARMIGNANI, 1854, 49, 22; 312-390.
14
El principio de «necesidad» de las penas fue también formalmente establecido en el art. 8 de la
Declaración de los derechos del hombre y del ciudadano de 1789, recogido luego por el art. 16 de la Declaración
del '93 y por el art. 12 de la Constitución del '95: «La ley no debe establecer más que penas estricta y evidentemente
necesarias».
15
BECCARIA. 1981, 9.
16
BENTHAM, 1960, eh. 1, § 148.
17
BARATTA, 1982, 37-40.
Página 10 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
justificaciones de la pena, se relacionan efectivamente con la prevención de los delitos; así ocurre
con la neutralización o corrección de los delincuentes, con la disuasión de todas las personas para
que no cometan delitos mediante el ejemplo de la pena o su amenaza legal, con la integración
disciplinaria de unos y de otros por medio de la reafirmación de los valores jurídicos lesionados,
etc.
La asimetría entre fines justificadores —que atañen a los no desviados y a los medios
justificados—, los cuales lesionan el interés de los desviados, transforma por lo tanto en
inconmensurables los medios presupuestados y los fines perseguidos y, a su vez, convierte en
arbitraria la justificación de los primeros a través de los segundos. Es por esta razón que todas las
doctrinas de la prevención de los delitos sirven para ser utilizadas como criterios de justificación
ideológica, por defecto del segundo tipo de requisitos metaéticos antes establecidos. Es posible,
además, agregar otras dos consideraciones. Tales justificaciones no requieren ser compartidas por
quienes sufren las penas; en contraste, pueden ser calificadas con el principio de la universalidad
de los juicios morales expresados por la primera ley kantiana de la moral, 18 como justificaciones
a-morales. Además, contraviniendo la segunda ley kantiana de la moral, según la cual ninguna
persona puede ser utilizada como un medio para fines que le son extraños, 19 aunque sean sociales
y recomendables, las penas pueden ser también calificadas como justificaciones in-morales. 20
18
«Actúa de modo que la máxima de tu acción pueda convertirse en una ley general» (1. KANT, 1970,
239). El principio ha sido reformado en el ámbito de la meta-ética por R. M. HARÉ (1961).
19
«El hombre no debe jamás ser tratado como un puro medio al servicio de los fines de otro» (I. KANT,
1970, 164, 332-333). También este principio ético puede ser observado como un principio metaético de congruencia
y conmisuración entre medios y fines.
20
Esta segunda crítica es la que dirige M. A. CATTANEO a las doctrinas de la prevención general que se
verifican con la inflicción de la pena (1975, 55) únicamente y no a las de la prevención general que se constatan a
través de la amenaza legal de la pena: es en realidad la inflicción de la pena —o sea el aplicar un mal a un individuo
concreto, a un hombre real— con el fin de la intimidación, lo que constituye el uso del hombre como un medio para
un fin; sin embargo, esto no es válido para la amenaza de la pena, la cual, orientada abstracta y preventivamente en
la ley hacia clases de personas, no constituye violación alguna de los derechos fundamentales del hombre» (1970,
413-414). Esto me parece que sea un paralogismo: la amenaza es tal por que está destinada a individuos concretos y
reales cuando la pena se inflige. En todo caso el medio es heterogéneo respecto al fin, el cual consiste en un bien
para sujetos diversos de aquellos a quienes se aplica la pena, de modo tal que el mal que se causa a ciertas personas
es «medio» para el fin del bienestar de otro. Véanse, por lo demás, las dudas que el mismo CATTANEO expresa
sobre el utilitarismo penal: «La idea de utilidad en el derecho penal como única justificación de la pena sacrifica los
derechos del individuo en favor de la colectividad y de la razón de Estado» (M. A. CATTANEO, 1974, 143-144).
Página 11 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
21
HULSMAN, 1983.
22
Es oportuno hacer una precisión terminológica a causa de los innumerables equívocos generados por esta
expresión. Considero doctrinas abolicionistas únicamente aquellas doctrinas que no reconocen justificación alguna al
derecho penal y que auspician su eliminación. Asimismo, ellas son las que refutan desde su raíz el fundamento ético-
político no admitiendo ningún posible fin o ventaja como justificante de las mayores aflicciones provocadas por ese
derecho penal o bien reputan ventajosa la abolición de la forma jurídico-penal de la sanción punitiva y de su
substitución con medios pedagógicos o instrumentos de control de tipo informal, ya institucionales o meramente
sociales. No son, por el contrario, doctrinas abolicionistas, sino simplemente reformadoras, aquellas doctrinas
penales que propugnan la abolición de la específica pena moderna, cual es la reclusión carcelaria, en favor de
sanciones penales menos aflictivas. Personalmente, por ejemplo, voy a sostener en este ensayo la necesidad de abolir
la pena de cárcel por inhumana, inútil y absolutamente dañina; pero defender al mismo tiempo, contra las hipótesis
propiamente abolicionistas, la forma jurídica de la pena como técnica institucional de minimización de la reacción
violenta contra la desviación socialmente intolerada.
23
MARCONI, 1979.
Página 12 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
protegidos. Pero, por ello, también ha permitido —quizá más que cualquier otro— contrastar la
latente legitimidad moral de la filosofía y de la ciencia penal oficiales.
Existe luego un segundo mérito —más pertinente para nuestro problema porque es de
carácter eurístico y metodológico— que es necesario reconocer a las doctrinas abolicionistas.
Deslegitimando el derecho penal desde una óptica programáticamente externa y denunciando la
arbitrariedad, como también los costos y los sufrimientos que él acarrea, los abolicionistas
vuelcan sobre los justificacionistas el peso de la justificación. Esta inversión del cargo de la
prueba se agrega, por lo tanto, a los otros requisitos de nuestro modelo normativo de justificación
de la pena. Las justificaciones adecuadas de aquel producto humano y artificial, que es el derecho
penal, deben ofrecer unas réplicas convincentes a las hipótesis abolicionistas, demostrando no
sólo que la suma global de los costos que él provoca es inferior a la de las ventajas procuradas,
sino también que lo mismo puede decirse de sus penas, de sus prohibiciones y de sus técnicas de
verificación. Y puesto que el punto de vista externo de los abolicionistas es el de los destinatarios
de las penas, es también con referencia al primero que las justificaciones ofrecidas deberán ser
satisfactorias y antes aun pertinentes.
Partiendo del punto de vista radicalmente externo de las doctrinas abolicionistas, intentaré
aquí elaborar un modelo normativo de justificación de la pena que sea lógicamente consistente
gracias a los requisitos metaéticos indicados en el párrafo 2 y al mismo tiempo capaz de replicar a
la provocación abolicionista.
Ha sido visto en el parágrafo precedente que el límite común a todas las doctrinas
utilitaristas es la asunción, como fin de la pena, de la sola prevención de «delitos similares» 24
respecto del delincuente y de los otros ciudadanos. Esta concepción del fin hace del moderno
utilitarismo penal un utilitarismo dividido, que observa solamente la máxima utilidad de la
mayoría y consecuentemente se expone a tentaciones de autolegitimación y a involuciones
autoritarias hacia modelos de derecho penal máximo. Se comprende que un fin semejante no está
en condiciones de dictar algún límite máximo, sino únicamente el límite mínimo por debajo del
cual ese fin no es adecuadamente realizable y la sanción no es más una «pena» sino una «tasa».
Lo que más cuenta además, en el plano metaético, es que los medios penales y los fines
extrapenales resultan heterogéneos entre ellos y no comparables; atendiendo a sujetos diferentes,
los males representados por los primeros no son, en efecto, comparables, ni éticamente
justificables, con los bienes representados por los segundos.
Para obviar estos defectos y para fundamentar una adecuada doctrina de la justificación y
también de los límites del derecho penal, es entonces necesario recurrir a un segundo parámetro
utilitario: más allá del máximo bienestar posible para los no desviados, hay que alcanzar también
el mínimo malestar necesario de los desviados. Este segundo parámetro señala un segundo fin
justificador, cual es: el de la prevención, más que de los delitos, de otro tipo de mal, antitético al
delito que habitualmente es olvidado tanto por las doctrinas justificacionistas como por las
24
La expresión es de }. BENTHAM (1840a, 133): «Le but principal des peines c'est de prevenir des délits
semblables». Cfr. también J. BENTHAM (1840b, 9).
Página 13 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
25
«Homini competit jus puniendi eum qui ipsum laesit», escribe C. WOLFF (1751, § 93). Antes aún era
LOCKE quien indicaba en el «jus punitionis» el contenido del «derecho de defensa» que le corresponde a cada
hombre en el estado de naturaleza para la propia autoconservación (J. LOCKE, 1968, 243-247).
26
FILANGIERI, 1841, Lib. III, P. II, cap. XXVI, 502-504.
27
ROMAGNOSI, 1834, §§ 243-262, 94 y ss.
28
CARRARA, 1907, P. Gen., §§ 598-612, 572 y ss.
29
FERRI, 1900, 501 y ss.
Página 14 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
puede ser leída como la historia de una larga lucha contra la venganza. El primer paso de esta
historia se da cuando la venganza fue regulada como derecho-deber privado, superando a la parte
ofendida y a su grupo parental según los principios de la venganza de la sangre y la ley del talión.
El segundo paso, mucho más decisivo, se marcó cuando se produjo una disociación entre el juez
y la parte ofendida, de modo que la justicia privada —los duelos, los linchamientos, las
ejecuciones sumarias, los ajustes de cuentas— fue no sólo dejada sin tutela sino también
prohibida. El derecho penal nace precisamente en este momento, o sea cuando la relación
bilateral parte ofendida/ofensor es substituida por una relación trilateral, que ve en tercera
posición o como imparcial a una autoridad judicial. Es por esto que cada vez que un juez aparece
animado por sentimientos de venganza, o parciales, o de defensa social, o bien el Estado deja un
espacio a la justicia sumaria de los particulares, quiere decir que el derecho penal regresa a un
estado salvaje, anterior al nacimiento de la civilización.
Esto no significa, naturalmente, que el fin de la prevención general de los delitos no
constituya una finalidad esencial del derecho penal. Significa más bien que el derecho penal está
dirigido a cumplir una doble función preventiva, una como otra negativa, o sea a la prevención de
los delitos y a la prevención general de las penas privadas o arbitrarias o desproporcionadas. La
primera función indica el límite mínimo, la segunda el límite máximo de las penas. De los dos
fines, el segundo, a menudo abandonado, es sin embargo el más importante. Esto es así pues,
mientras es indudable la idoneidad del derecho penal para satisfacer eficazmente al primero —no
pudiéndose desconocer las complejas razones sociales, psicológicas y culturales, no ciertamente
neutralizables con el único temor de las penas— es en cambio mucho más cierta su idoneidad,
además que su necesidad, para satisfacer el segundo, aun cuando se haga con penas modestas y
poco más que simbólicas.
Página 15 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
amenazado por el delito, como del débil ofendido o amenazado por las venganzas; contra el más
fuerte, que en el delito es el delincuente y en la venganza es la parte ofendida o los sujetos con
ella solidarios. Precisamente —monopolizando la fuerza, delimitando los presupuestos y las
modalidades e impidiendo el ejercicio arbitrario por parte de los sujetos no autorizados— la
prohibición y la amenaza de las penas protegen a los reos contra las venganzas u otras reacciones
más severas. En ambos aspectos la ley penal se justifica en cuanto ley del más débil, orientada
hacia la tutela de sus derechos contra las violencias arbitrarias del más fuerte. De este modo, los
derechos fundamentales constituyen precisamente los parámetros que definen los ámbitos y los
límites como bienes, los cuales no se justifica ofender ni con los delitos ni con las puniciones.
Yo creo que sólo concibiendo de esta manera el fin del derecho penal es posible formular
una adecuada doctrina de justificación, como asimismo de los vínculos y de los límites —y por lo
tanto de los criterios de deslegitimación— de la potestad punitiva del Estado. Un sistema penal
—puede decirse— está justificado únicamente si la suma de las violencias —delitos, venganzas y
puniciones arbitrarias— que él puede prevenir, es superior a la de las violencias constituidas por
los delitos no prevenidos y por las penas para ellos conminadas. Naturalmente, un cálculo de este
género es imposible. Se puede decir, no obstante, que la pena está justificada como mal menor —
esto es, sólo si es menor, o sea menos aflictiva y menos arbitraria— respecto a otras reacciones
no jurídicas y más en general, que el monopolio estatal de la potestad punitiva está tanto más
justificado cuanto más bajos son los costos del derecho penal respecto a los costos de la anarquía
punitiva.
Nuestro modelo normativo de justificación satisface por lo tanto todas las condiciones de
adecuación ética y de consistencia lógica requeridas para el plano metaetico en el párrafo 2. En
primer lugar, orientando el derecho penal hacia el único fin de la prevención general negativa —
de las penas (informales) además que de los delitos—, se excluye la confusión del derecho penal
con la moral que distingue las doctrinas retribucionistas y las correccionalistas; asimismo,
entonces, se impide la autolegitimación moralista o, peor, naturalista. En segundo lugar, se
responde así tanto a la pregunta «¿por qué prohibir?» como a la de «¿por qué castigar?»,
imponiendo a las prohibiciones y a las penas dos finalidades distintas y concurrentes que son,
respectivamente, el máximo bienestar posible de los que no se desvían y el mínimo malestar
necesario de los desviados, dentro del fin general de la limitación de los arbitrios y de la
minimización de la violencia en la sociedad. Asignando al derecho penal el fin prioritario de
minimizar las lesiones (o maximizar la tutela) a los derechos de los desviados, además del fin
secundario de minimizar las lesiones (o maximizar la tutela) a los derechos de los no desviados,
se evitan así las autojustificaciones apriorísticas de modelos de derecho penal máximo y se
aceptan únicamente las justificaciones a posteriori de modelos de derecho penal mínimo. En
tercer lugar, nuestro modelo reconoce que la pena, por su carácter aflictivo y coercitivo, es en
todo caso un mal, al que no sirve encubrir con finalidades filantrópicas de tipo reeducativo o
resocializante y de hecho, por último, siempre aflictivo. Siendo un mal, sin embargo, la pena es
siempre justificable si (y sólo si) se reduce a un mal menor respecto a la venganza o a otras
reacciones sociales, y si (y sólo si) el condenado obtiene el bien de substraerse —gracias a ella—
a informales puniciones imprevisibles, incontroladas y desproporcionadas. Y esto, en cuarto
lugar, es suficiente para que dicha justificación no entre en conflicto con el principio ético
Página 16 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
Página 17 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
formas autocensurantes, como también bajo las presiones de ojos colectivos, policías morales,
panoptismos sociales difundidos, linchamientos morales, ostracismos y demonizaciones públicas;
y d) los sistemas de control estatal-disciplinarios que son un producto típicamente moderno y
sobre todo un peligro en el futuro, los cuales se caracterizan por el desarrollo de las funciones
preventivas de policía y de seguridad pública a través de técnicas de vigilancia total, tales como
aquellas introducidas, además del espionaje sobre los ciudadanos por obra de potentes policías
secretas, por los actuales sistemas informáticos de registro generalizado y de control audiovisivo.
Estos cuatro sistemas —sociedad salvaje, Estado salvaje, sociedad disciplinaria y Estado
disciplinario— corresponden a otras tantas alternativas abolicionistas que potencialmente se
presentan cada vez que entra en crisis el derecho penal; su fin justificante, aunque no sea el
propio de tales sistemas, puede ser identificado precisamente en su prevención. El último de estos
sistemas es el más alarmante, por su capacidad para convivir ocultamente también con las
modernas democracias. Es muy posible eliminar o reducir al máximo los delitos mediante una
limitación preventiva de la libertad de todos. Ello se obtiene con los tanques en las calles y con
los policías a las espaldas de los ciudadanos pero también —más moderna y silenciosamente—
con las radiosespías, las telecámaras en los lugares de vida y de trabajo, las interceptaciones
telefónicas y todo el conjunto de técnicas informáticas y telemáticas de control a distancia que
hacen hoy posible un Panópticon social mucho más capilar y penetrante del carcelario concebido
por Bentham e idóneo para funciones no sólo de prevención de los delitos, sino también de
gobierno político de la sociedad. Respecto a un sistema tan penetrante, que puede muy bien
combinarse con medidas de prevención especial para quien es considerado peligroso, la defensa
del derecho penal equivale a la defensa de la libertad física y contra la transgresión, en cuanto
ésta es prohibida deónticamente y no ya imposibilitada materialmente. El derecho penal, en
aparente paradoja, viene así a configurarse como una técnica de control que garantiza —con la
libertad física de infringir la ley a costa de las penas— la libertad de todos. Es efectivamente
evidente que la prohibición y la represión penal producen restricciones de la libertad,
incomparablemente menores respecto de aquellas que serían necesarias, para el mismo fin, con la
sola prevención policial, quizá completándose ésta por la prevención especial. Esto ocurre, ya
porque la represión de los comportamientos prohibidos ataca únicamente la libertad de los
delincuentes, mientras la prevención policial va contra la libertad de todos; ya porque la una
interviene solamente ex post, en presencia de hechos predeterminados, mientras la otra interviene
ex ante, en presencia del único peligro de delitos futuros que puede ser inducido de indicios
indeterminados e indeterminables normativamente.
Mas el derecho penal no garantiza solamente la libertad física u objetiva de delinquir y de
no delinquir. Él garantiza también la libertad moral o subjetiva que, en cambio, es impedida por
la tercera alternativa abolicionista, la del control social-disciplinario, basado sobre la
interiorización de la represión y sobre el temor de las censuras colectivas informales, antes que de
las penas, las cuales pueden ser paralizadoras de las sanciones formales. «La sanción penal —
escribe Filangieri— es aquella parte de la ley con la cual se ofrece al ciudadano la elección o el
incumplimiento de un deber social o la pérdida de un derecho social»; es decir ,«un freno
Página 18 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
desagradable opuesto a la "pasión innata"» que «la sociedad no puede destruir», 30 y no un medio
de homologación de las conciencias y de destrucción o normalización disciplinaria de las
pasiones y de los deseos. Al mismo tiempo, respecto a las invasiones de los controles sociales
informales, la pena formalizada garantiza el respeto de la persona, protegiéndola contra
pretensiones de socializarla coactivamente y de estigmas y censuras morales. Como tal, ella es
una alternativa a las penas infamantes premodernas —la «gogna» (antigua pena que consistía en
estrechar un collar de hierro al cuello de los condenados expuestos al ludibrio público), la
exposición frente al público con un cartel aplicado al pecho o a la espalda y similares— dirigidas
esencialmente a humillar al culpable provocando la reprobación social. Pero, asimismo,
corresponde también por este aspecto a un momento iluminista que se inscribe en el proceso de
laicización del derecho penal moderno. «Hay una categoría de penas —escribía Humboldt— que
debería ser absolutamente abolida; hablo de la marca de infamia. El honor de un hombre, la
estima que a su respeto pueden tener sus conciudadanos, no caen bajo la autoridad del Estado.» 31
«Terminada la pena —afirmó todavía más radicalmente Morelly en su Code de la Nature—
estará prohibido a cada ciudadano hacer el mínimo reproche a la persona que la ha descontado o a
sus parientes, de informar las personas que la ignoran y asimismo demostrar el mínimo desprecio
por los culpables, en su presencia y ausencia, bajo pena de sufrir el mismo castigo.» 32
Si con relación a las alternativas abolicionistas representadas como sistemas
disciplinarios, las formas jurídicas de la prohibición y de la pena se justifican como técnicas de
control que maximizan la libertad de todos, es con respecto a las alternativas representadas por
los sistemas salvajes que ellas se justifican como técnicas, las cuales, compatiblemente con las
libertades, maximizan la seguridad de la generalidad y antes todavía la de los delincuentes. El fin
primario del derecho penal, se ha dicho, es el de impedir o prevenir las reacciones informales al
delito. Este fin se articula a su vez en dos finalidades: la prevención general de la venganza
privada, individual y colectiva, tal como se expresa en la venganza de la sangre, en la razón
construida, en el linchamiento, en la represalia y similares; y la prevención general de la
venganza pública que sería cumplida, en ausencia de derecho penal, por los poderes soberanos de
tipo absoluto y despótico no regulados ni limitados por normas y por garantías. De estos dos
sistemas punitivos, que he denominado «salvajes», el primero pertenece a una fase primordial de
nuestra historia, aun cuando no debe descuidarse su reaparición en fenómenos modernos como
las policías privadas, las escuadras de vigilantes, las justicias penales domésticas y, en general, la
relativa anarquía y autonomía punitiva presente en las zonas sociales marginadas o periféricas
también de los países evolucionados. El segundo, aunque correspondiendo a ordenamientos
arcaicos de tipo prepenal, es virtualmente inherente a todo momento de crisis del derecho penal, a
las que éste retrocede siempre que se debilitan los vínculos garantistas del poder punitivo y se
amplían sus espacios de arbitrio.
30
FILANGIERI, 1841, Lib. III. P. II, cap. XXVI, 502.
31
HUMBOLDT. 1965, 126.
32
MORELLY. 1975, 162.
Página 19 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
Página 20 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
33
FERRAJOLI, 1984.
Página 21 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
Este fin es alcanzado en la medida en la cual él satisfaga las garantías penales y procesales del
derecho penal mínimo. Estas garantías, por lo tanto, pueden ser concebidas como otras tantas
condiciones de justificación del derecho penal, en el sentido que sólo su realización es válida para
satisfacer los fines justificantes.
Esto quiere decir, obviamente, que por semejantes fines no se justifican medios violentos
o de cualquier forma opresores, alternativos al derecho penal mismo y a sus garantías. Pero
también refleja, ciertamente, que el derecho penal no es el único medio, y ni siquiera el más
importante, para prevenir los delitos y reducir la violencia arbitraria. Por el contrario, el progreso
de un sistema político se mide por su capacidad de tolerar simplemente la desviación como un
signo y producto de tensiones y de disfunciones sociales irresolutas como, asimismo, la de
prevenir aquélla, sin medios punitivos o iliberales, removiendo sus causas materiales. Según esta
perspectiva, es obviamente posible la abolición de aquella pena específica —tan gravemente
aflictiva, como inútil y hasta criminógena— que constituye la reclusión carcelaria. De esta
manera es francamente auspiciable, de forma general, la reducción cuantitativa del ámbito de
intervención penal, hasta el límite de su tendencial supresión. Pero esta reducción del derecho
penal se justifica únicamente si se vincula con la intervención punitiva en cuanto tal y no con su
forma jurídica. Hasta cuando existan tratamientos punitivos y técnicas institucionales de
prevención que vayan contra los derechos y las libertades de los ciudadanos, éstos deberán estar
siempre asistidos con todas las garantías del Estado de derecho. Aun en una improbable sociedad
perfecta del futuro, en la cual la delincuencia no existiese o de cualquier manera no se advirtiera
la necesidad de reprimirla, el derecho penal, con su complejo sistema de garantías, debería
siempre permanecer para aquel único caso que pudiera producirse de reacción institucional
coactiva frente a un hecho delictivo.
A diferencia de las justificaciones utilitarias tradicionales, que sostienen todas modelos de
derecho penal máximo, el esquema justificativo aquí elaborado sirve además para fundamentar
solamente modelos de derecho penal mínimo. Lo dicho se justifica en el triple sentido de la
máxima reducción cuantitativa de la intervención penal, de la más amplia extensión de sus
vínculos y límites garantistas y de la rígida exclusión de otros métodos de intervención coercitiva.
Esto depende de la aceptación como fin del derecho penal, no sólo de la máxima ventaja de los
no desviados a través de su defensa contra los delitos, sino también del mínimo daño de los
desviados por medio de su defensa frente a daños más graves. Este segundo parámetro
corresponde a un aspecto del problema penal a menudo abandonado, cual es el del costo social de
las penas y, más en general, de los medios de prevención de los delitos, que puede ser superior al
mismo costo de las violencias que aquéllos tienen el fin de prevenir. La seguridad y la libertad de
los ciudadanos no son en efecto amenazadas únicamente por los delitos, sino también, y
habitualmente en mayor medida, por las penas excesivas y despóticas, por los arrestos y los
procesos sumarios, por los controles de policía arbitrarios e invasores; en una palabra, por aquel
conjunto de intervenciones que se definen con el noble nombre de «justicia penal» la que quizás,
en la historia de la humanidad, ha costado más dolores e injusticias que el total de los delitos
cometidos. Seguramente mayor que los daños producidos por todos los delitos castigados y
prevenidos ha sido, en efecto, el daño causado por aquella suma de atrocidades y de infamias —
torturas, suplicios, expoliaciones, masacres— que provocó la mayor parte de los ordenamientos
Página 22 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
punitivos premodemos, desde el antiguo Egipto a la Santa Inquisición, a la que muy difícilmente
puede reconocérsele una función cualquiera de «defensa social». 34 Otro tanto debe decirse acerca
de la justicia penal en los años obscuros del nazismo alemán y del stalinismo soviético, pero aun
hoy de muchos regímenes militares y fascistas del tercer mundo. Pero también es en los
ordenamientos desarrollados del primer y segundo mundo, comenzando por el nuestro, que el
arbitrio judicial y policial, producido por la crisis contemporánea de las garantías penales y
procesales, hacen incierto y problemático el balance de los costos y de los beneficios del derecho
penal, como también su justificación.
La primera consecuencia de la adopción de un semejante esquema justificativo es la de
que él no suministra una justificación en abstracto del derecho penal, sino que únicamente
consiente justificaciones de los sistemas penales concretos, en modo diverso según su mayor o
menor adhesión al modelo de derecho penal mínimo y garantista aquí esbozado. Por lo tanto, este
modelo no vale solamente como parámetro de justificación, sino también —y sobre todo— como
criterio de deslegitimación. Por lo tanto, ningún sistema penal puede estar apriorísticamente
justificado sobre esa base; no son justificables, por ejemplo, los sistemas despóticos y totalitarios
más arriba recordados, admitido que se los quiera considerar como «penales» antes que como
«pre-penales». Así es como poseen una escasa justificación muchos ordenamientos desarrollados
que dejan espacio libre, aunque sea excepcional y sectorialmente, al arbitrio punitivo.
La segunda consecuencia consiste en que toda justificación es histórica y espacialmente
relativa, estando condicionada por el nivel de civilización de los ordenamientos de los cuales se
habla. En una sociedad bárbara, en la que la tasa de violencia es elevada, ya sea por lo que se
refiere a las ofensas como por lo que atiende a la propensión hacia la venganza, será
relativamente alta también la violencia institucional y la intolerancia por los delitos; mientras
tanto, en una sociedad desarrollada y tolerante, en la cual la tasa de violencia social sea baja, no
se justifica un derecho penal particularmente severo. La suavidad de las penas, decía
Montesquieu, va en concordancia con las sociedades civilizadas. 35
La tercera consecuencia trae consigo que este modelo permita no sólo y no tanto
justificaciones globales, sino justificaciones y deslegitimaciones parciales y diferenciadas, para
particulares normas o institutos o prácticas de cada ordenamiento. Su interés reposa, en cambio,
no ya en el criterio de justificación global, sino en los criterios de justificación y de
deslegitimación parcial por él sugeridos. Estos criterios consisten, como se ha dicho, en las
distintas garantías penales contra el arbitrio, los excesos y los errores. Su elaboración teórica es la
tarea principal de una teoría garantista del derecho penal, la cual, entonces, puede ser considerada
como una doctrina normativa de justificación y al mismo tiempo de deslegitimación de los
sistemas penales concretos.
34
Véase el terrible panorama histórico del derecho penal premodemo descripto por M. A. VACCARO
(1908) cuando polemiza con la Scuola Positiva de la defensa social.
35
MONTESQUIEU, 1822, Liv. VI, eh. IX. t. II, 295 y ss.
Página 23 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
BIBLIOGRAFÍA
Baratta, A. (1982), Criminologia critica e critica del diritto penale. Introduzione alla
sociologia giuridico-penale, Bologna.
Baratta, A. (1985), Vecchie e nuove strategie nella legittimazione del diritto penale, en:
«Dei delitti e delle pene», III, 2.
Beccaria, C. (1981), Dei delitti e delle pene, a cargo de F. Venturi, Torino.
Bentham, J. (1840a), Traites de législation civile et pénale, en: Oeuvres, t. I, Bruxelles.
Bentham, J. (1840b), Theorie des peines et des recompenses, en: Oeuvres, t. II,
Bruxelles.
Bentham, J. (1960), A Fragment on Government, Oxford.
Carmignani, G. (1854), Elementi del diritto criminale, Napoli.
Carrara, F. (1907), Programma del corso di diritto criminale, X ed., Firenze.
Cattaneo, M. A. (1970), Anselm Feuerbach, filosofo e giurista liberale, Milano.
Cattaneo, M. A. (1974), La filosofia della pena nei secoli XVII e XVIII, Ferrara.
Cattaneo, M. A. (1978), Il problema filosofico della pena, Ferrara.
Durkheim, E. (1893), De la division du travail sociale, Paris.
Ferrajoli, L. (1967), Linguaggio assertivo e linguaggio precettivo, en: «Rivista
Internazionale di Filosofia del diritto», XLIV, III; 514-545.
Ferrajoli, L. (1984), Emergenza penale e crisi della giurisdizione, en: «Dei delitti e
delle pene», II, 2, 271-292.
Ferrajoli, L. (1985), La separazione tra diritto e morale, en: «Problemi del
socialismo», 5, 136-160.
Ferri, E. (1900), Sociologia criminale, IV ed., Torino.
Filangieri, G. (1841), La scienza della legislazione e gli opuscoli scelti, vol. I,
Bruxelles.
Hare, R. M. (1968), Il linguaggio della morale, tr. it. de M. Borioni, Roma.
Hart, H. L. A. (1968), Punishment and Responsability. Essays in the Philosophy of
Law, Oxford.
Hulsman, L. (1983), Abolire il sistema penale?, entrevista en: «Dei delitti e delle
pene», I, 1, 71-89.
Página 24 de 25
El Derecho Penal Mínimo_________________________________________________________
Luigi Ferrajoli
Humboldt, G. (1965), Saggio sui limiti dell'attività dello Stato, a cargo de G. Perticone,
Milano.
Kant, I. (1970), La metafisica dei costumi, tr. it. de G. Vidari, Bari.
Locke, J. (1968), Due trattati sul governo, a cargo de L. Pareyson, Torino.
Marconi, P. (1979), La libertà selvaggia. Stato e punizione nel pensiero anarchico,
Venezia.
Montesquieu, C. (1822), De l'esprit des lois, Paris.
Morelly (1975), Codice della natura, tr. it. de E. Piscitelli, Torino.
Platón (1953), Il Protagora, en: «I dialoghi», tr. de E. Turolla, I, Milano.
Romagnosi, G. D. (1843), Genesi del diritto penale, V ed., Firenze.
Ross, A. (1972), Colpa, responsabilità e pena, tr. it. de B. Bendixen y P. L. Lucchini,
Milano.
Stephen, J. F. (1874), Liberty, Equality, Fraternity, London.
Vaccaro, M. A. (1908), Genesi e funzione delle leggi penale, Milano.
Wolff, C. (1751), Institutiones juris naturae et gentium, Halae.
Página 25 de 25