LA GUIA PMBOK

GESTIÓN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO.

La Gestión de los Riesgos del Proyecto incluye los procesos relacionados con llevar a cabo la
planificación de la gestión, la identificación, el análisis, la planificación de respuesta a los
riesgos, así como su monitoreo y control en un proyecto. Los objetivos de la Gestión de los
Riesgos del Proyecto son aumentar la probabilidad y el impacto de eventos positivos, y
disminuir la probabilidad y el impacto de eventos negativos para el proyecto.

Estos procesos interactúan entre sí y con los procesos de las otras áreas de conocimiento.
Cada proceso puede implicar el esfuerzo de una o más personas, dependiendo de las
necesidades del proyecto. Cada proceso se ejecuta por lo menos una vez en cada proyecto y
en una o más

fases del proyecto, en caso de que el mismo esté dividido en fases. Aunque los procesos se
presentan aquí como elementos diferenciados con interfaces bien definidas, en la práctica se
superponen e interactúan de formas que no se detallan aquí.

Los riesgos de un proyecto se ubican siempre en el futuro. Un riesgo es un evento o condición

incierta que, si sucede, tiene un efecto en por lo menos uno de los objetivos del proyecto. Los
objetivos pueden incluir el alcance, el cronograma, el costo y la calidad.

El evento de riesgo es que la agencia que otorga el permiso puede tardar más de lo previsto en
emitir el permiso o, en el caso de una oportunidad, que la cantidad limitada de personal
disponible asignado al proyecto pueda terminar el trabajo a tiempo y, por consiguiente, realizar
el trabajo con una menor utilización de recursos. Si alguno de estos eventos inciertos se
produce, puede haber un impacto en el costo, el cronograma o el desempeño del proyecto. Las
condiciones de riesgo podrían incluir aspectos del entorno del proyecto o de la organización que
pueden contribuir a poner en riesgo el proyecto, tales como prácticas deficientes de dirección de
proyectos, la falta de sistemas de gestión integrados, la concurrencia de varios proyectos o la
dependencia de participantes externos que no pueden ser controlados.

Los riesgos del proyecto tienen su origen en la incertidumbre que está presente en todos los
proyectos. Los riesgos conocidos son aquéllos que han sido identificados y analizados, lo que
hace posible planificar respuestas para tales riesgos.

Para tener éxito, la organización debe comprometerse a tratar la gestión de riesgos de una
manera proactiva y consistente a lo largo del proyecto. Debe hacerse una elección consciente a
todos los niveles de la organización para identificar activamente y perseguir una gestión eficaz
durante la vida del proyecto. Los riesgos existen desde el momento en que se concibe un
proyecto. Avanzar en un proyecto sin adoptar un enfoque proactivo en materia de gestión de
riesgos aumenta el impacto que puede tener la materialización de un riesgo sobre el proyecto y
que, potencialmente, podría conducirlo al fracaso.

El Gráfico 8-1 brinda una descripción general de los procesos de Gestión de los Riesgos del
Proyecto, a saber:

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8.1 PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RIESGOS.

Planificar la Gestión de Riesgos es el proceso por el cual se define cómo realizar las actividades
de gestión de riesgos para un proyecto. Una planificación cuidadosa y explícita mejora la
probabilidad de éxito de los otros cinco procesos de gestión de riesgos. La planificación de los
procesos de gestión de riesgos es importante para asegurar que el nivel, el tipo y la visibilidad
de gestión de riesgos sean acordes tanto con los riesgos como con la importancia del proyecto

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para la organización. La planificación también es importante para proporcionar los recursos y el
tiempo suficientes para las actividades de gestión de riesgos y para establecer una base
acordada para evaluar los riesgos. El proceso Planificar la Gestión de Riesgos debe iniciarse
tan pronto como se concibe el proyecto y debe completarse en las fases tempranas de
planificación del mismo.

GRÁFICO 8-2

8.1.1 Planificar la Gestión de Riesgos: Entradas

.1 Enunciado del Alcance del Proyecto

.2 Plan de Gestión de Costos
.3 Plan de Gestión del Cronograma
.4 Plan de Gestión de las Comunicaciones
.5 Factores Ambientales de la Empresa
.6 Activos de los Procesos de la Organización

8.1.2 Planificar la Gestión de Riesgos: Herramientas y Técnicas

.1 Reuniones de Planificación y Análisis

8.1.3 Planificar la Gestión de Riesgos: Salidas

.1 Plan de Gestión de Riesgos

8.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS.

Identificar los Riesgos es el proceso por el cual se determinan los riesgos que pueden afectar el
proyecto y se documentan sus características. Entre las personas que participan en la
identificación de riesgos se pueden incluir: el director del proyecto, los miembros del equipo del
proyecto, el equipo de gestión de riesgos (si está asignado), clientes, expertos en la materia
externos al equipo del proyecto, usuarios finales, otros directores del proyecto, interesados y
expertos en gestión de riesgos. Identificar los Riesgos es un proceso iterativo debido a que se
pueden descubrir nuevos riesgos o pueden evolucionar conforme el proyecto avanza a lo largo
de su ciclo de vida. La frecuencia de iteración y quiénes participan en cada ciclo varía de una
situación a otra. El formato de las declaraciones de riesgos debe ser consistente para asegurar
la capacidad de comparar el efecto relativo de un evento de riesgo con otros eventos en el
marco del proyecto. El proceso debe involucrar al equipo del proyecto de modo que pueda
desarrollar y mantener un sentido de propiedad y responsabilidad por los riesgos y las acciones
de respuesta asociadas. Los interesados externos al equipo del proyecto pueden proporcionar
información objetiva adicional.

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GRÁFICO 8-3

8.2.1 Identificar los Riesgos: Entradas

.1 Plan de Gestión de Riesgos

.2 Estimaciones de Costos de las Actividades
.3 Estimaciones de la Duración de la Actividad
.4 Línea Base del Alcance
.5 Registro de Interesados
.6 Plan de Gestión de Costos
.7 Plan de Gestión del Cronograma
.8 Plan de Gestión de Calidad
.9 Documentos del Proyecto
.10 Factores Ambientales de la Empresa
.11 Activos de los Procesos de la Organización

8.2.2 Identificar los Riesgos: Herramientas y Técnicas

.1 Revisiones de la Documentación

.2 Técnicas de Recopilación de Información

.3 Análisis de las Listas de Control
.4 Análisis de Supuestos
.5 Técnicas de Diagramación
.6 Análisis SWOT (o DAFO, Debilidades, Amenazas, Fortalezas y Oportunidades)
.7 Juicio de Expertos

8.2.3 Identificar los Riesgos: Salidas

.1 Registro de Riesgos

8.3 REALIZAR EL ANÁLISIS CUALITATIVO DE

RIESGOS.
Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos es el proceso que consiste en priorizar los riesgos
para realizar otros análisis o acciones posteriores, evaluando y combinando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto de dichos riesgos. Las organizaciones pueden mejorar el desempeño
del proyecto concentrándose en los riesgos de alta prioridad. El proceso Realizar el Análisis
Cualitativo de Riesgos evalúa la prioridad de los riesgos identificados usando la probabilidad
relativa de ocurrencia, el impacto correspondiente sobre los objetivos del proyecto si los riesgos
se presentan, así como otros factores, tales como el plazo de respuesta y la tolerancia al riesgo
por parte de la organización asociados con las restricciones del proyecto en cuanto a costos,
cronograma, alcance y calidad. Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos es por lo general un
medio rápido y económico de establecer prioridades para la planificación de la respuesta a los
riesgos y sienta las bases para realizar el análisis cuantitativo de riesgos, si se requiere.

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GRÁFICO 8-4

8.3.1 Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos: Entradas

.1 Registro de Riesgos
.2 Plan de Gestión de Riesgos
.3 Enunciado del Alcance del Proyecto
.4 Activos de los Procesos de la Organización

8.3.2 Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos: Herramientas y Técnicas

.1 Evaluación de Probabilidad e Impacto de los Riesgos

.2 Matriz de Probabilidad e Impacto
.3 Evaluación de la Calidad de los Datos sobre Riesgos
.4 Categorización de Riesgos
.5 Evaluación de la Urgencia de los Riesgos
.6 Juicio de Expertos

8.3.3 Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos: Salidas

.1 Actualizaciones al Registro de Riesgos

8.4 REALIZAR EL ANÁLISIS CUANTITATIVO DE

RIESGOS.
Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos es el proceso que consiste en analizar
numéricamente el efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos generales del proyecto.
El proceso Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos se aplica a los riesgos priorizados
mediante el proceso Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos por tener un posible impacto
significativo sobre las demandas concurrentes del proyecto.

También presenta un enfoque cuantitativo para tomar decisiones en caso de incertidumbre. Por
lo general, el proceso Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos se realiza después del
proceso Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos. En algunos casos, es posible que el
proceso Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos no sea necesario para desarrollar una
respuesta efectiva a los riesgos. La disponibilidad de tiempo y presupuesto, así como la
necesidad de declaraciones cualitativas o cuantitativas acerca de los riesgos y sus impactos,
determinarán que métodos emplear para un proyecto en particular.

Las tendencias pueden indicar la necesidad de más o menos acciones en materia de gestión de
riesgos.

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GRÁFICO 8-5

8.4.1 Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos: Entradas

.1 Registro de Riesgos
.2 Plan de Gestión de Riesgos
.3 Plan de Gestión de Costos
.4 Plan de Gestión del Cronograma
.5 Activos de los Procesos de la Organización

8.4.2 Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos: Herramientas y Técnicas

.1Técnicas de Recopilación Representación de Datos

.2 Técnicas de Análisis Cuantitativo de Riesgos y de Modelado
.3 Juicio de Expertos

8.4.3 Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos: Salidas

.1 Actualizaciones al Registro de Riesgos

8.5 PLANIFICAR LA RESPUESTA A LOS RIESGOS.

Planificar la Respuesta a los Riesgos es el proceso por el cual se desarrollan opciones y
acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del proyecto. Se
realiza después de los procesos Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos y Realizar el Análisis
Cuantitativo de Riesgos (en el caso de que éste se aplique). Incluye la identificación y
asignación de una persona (el “propietario de la respuesta a los riesgos”) para que asuma la
responsabilidad de cada respuesta a los riesgos acordada y financiada.

Las respuestas a los riesgos planificadas deben adaptarse a la importancia del riesgo, ser
rentables con relación al desafío por cumplir, realistas dentro del contexto del proyecto,
acordadas por todas las partes involucradas y deben estar a cargo de una persona
responsable. También deben ser oportunas. A menudo, se requiere seleccionar la mejor
respuesta a los riesgos entre varias opciones.

La sección Planificar la Respuesta a los Riesgos presenta las metodologías utilizadas

comúnmente para planificar las respuestas a los riesgos. Los riesgos incluyen las amenazas y
las oportunidades que pueden afectar el éxito del proyecto, y se debaten las respuestas para
cada una de ellas.

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GRÁFICO 8-6

8.5.1 Planificar la Respuesta a los Riesgos: Entradas

.1 Registro de Riesgos
.2 Plan de Gestión de Riesgos

8.5.2 Planificar la Respuesta a los Riesgos: Herramientas y Técnicas

.1 Estrategias para Riesgos Negativos o Amenaza

.2 Estrategias para Riesgos Positivos u Oportunidades

.3 Estrategias de Respuesta para Contingencias
.4 Juicio de Expertos

8.5.3 Planificar la Respuesta a los Riesgos: Salidas

.1 Actualizaciones al Registro de Riesgos

.2 Acuerdos Contractuales Relacionados con los Riesgos
.3 Actualizaciones al Plan para la Dirección del Proyecto
.4 Actualizaciones a los Documentos del Proyecto

8.6 MONITOREAR Y CONTROLAR LOS RIESGOS.

Monitorear y Controlar los Riesgos es el proceso por el cual se implementan planes de
respuesta a los riesgos, se rastrean los riesgos identificados, se monitorean los riesgos
residuales, se identifican nuevos riesgos y se evalúa la efectividad del proceso contra los
riesgos a través del proyecto. Las respuestas a los riesgos planificadas que se incluyen en el
plan para la dirección del proyecto se ejecutan durante el ciclo de vida del proyecto, pero el
trabajo del proyecto debe monitorearse continuamente para detectar riesgos nuevos, riesgos
que cambian o que se vuelven obsoletos.

El proceso Monitorear y Controlar los Riesgos aplica técnicas, tales como el análisis de
variación y de tendencias, que requieren el uso de información del desempeño generada
durante la ejecución del proyecto. Otras finalidades del proceso Monitorear y Controlar los
Riesgos son determinar si:

 Los supuestos del proyecto siguen siendo válidos

 Los análisis muestran que un riesgo evaluado ha cambiado o puede descartarse
 Se respetan las políticas y los procedimientos de gestión de riesgos
 Las reservas para contingencias de costo o cronograma deben modificarse para
alinearlas con la evaluación actual de los riesgos.

El proceso Monitorear y Controlar los Riesgos puede implicar la selección de estrategias

alternativas, la ejecución de un plan de contingencia o de reserva, la implementación de
acciones correctivas y la modificación del plan para la dirección del proyecto. Monitorear y
Controlar los Riesgos también incluye una actualización a los activos de los procesos de la

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organización, incluidas las bases de datos de las lecciones aprendidas del proyecto y las
plantillas de gestión de riesgos para beneficio de proyectos futuros.

GRÁFICO 8-7

8.6.1 Monitorear y Controlar los Riesgos: Entradas

.1 Registro de Riesgos
.2 Plan para la Dirección del Proyecto
.3 Información sobre el Desempeño del Trabajo
.4 Informes de Desempeño

8.6.2 Monitorear y Controlar los Riesgos: Herramientas y Técnicas

.1 Reevaluación de los Riesgos

.2 Auditorías de los Riesgos
.3 Análisis de Variación y de Tendencias
.4 Medición del Desempeño Técnico
.5 Análisis de Reserva
.6 Reuniones sobre el Estado del Proyecto

8.6.3 Monitorear y Controlar los Riesgos: Salidas

.1 Actualizaciones al Registro de Riesgos

.2 Actualizaciones a los Activos de los Procesos de la Organización
.3 Solicitudes de Cambio
.4 Actualizaciones al Plan para la Dirección del Proyecto
.5 Actualizaciones a los Documentos del Proyecto