Lokakarya 13 Situasi Persyaratan HSEQ

SISTEM MANAJEMEN HSEQ TERPADU
I&F/TRG/HSEQ - Pdt. 2 / Sep 18
KASUS 01
General Manager mendelegasikan kepada Pimpinan Proses Administrasi Sistem Manajemen

Terintegrasi pembentukan dan pelaksanaan program audit internal. Agar prosesnya lincah, akurat
dan tepat waktu, Pimpinan Proses Administrasi Sistem Manajemen Terpadu menetapkan bahwa
setiap Kepala Area harus mengaudit prosesnya masing-masing, karena merekalah yang paling
tahu permasalahannya, sekaligus solusinya.
LAPORAN KETIDAKSESUAIAN
Perusahaan yang Diaudit: Nomor laporan: _________
Proses yang Diaudit: _ SGI________Klausul / Dokumen ISO 9001:2015: ______________
Klausul / Dokumen ISO 14001:2015: ______________
Klausul / Dokumen ISO 45001:2018: __9.2.2 C________
Deskripsi ketidaksesuaian:
Organisasi tidak memastikan pemilihan auditor untuk melaksanakan audit secara objektif dan
tidak memihak terhadap proses.
Hal ini terlihat jelas dari Pimpinan proses Administrasi Sistem Manajemen Terpadu yang
menetapkan bahwa setiap Kepala Daerah harus mengaudit prosesnya masing-masing, karena
merekalah yang paling mengetahui permasalahannya, sekaligus solusinya. Kegagalan untuk
memenuhi persyaratan 9.2.2 c NTC ISO 45001:2018
Pemeriksa: Tanggal:____________________
Pihak yang diaudit:
Jika Anda yakin bahwa tidak ada cukup bukti ketidaksesuaian, sebutkan alasan keputusan Anda dan
tunjukkan juga tindakan lebih lanjut yang harus diambil oleh auditor.
KASUS 02
Selama kunjungan ke proses Administrasi Sistem Manajemen Terpadu, auditor meminta matriks
bahaya dan risiko dari area parkir Organisasi, dimana pemimpin proses menginformasikan bahwa
ada gambaran umum area umum.
Perusahaan yang Diaudit: Nomor laporan: _________
Proses yang Diaudit: _____________Klausul / Dokumen ISO 9001:2015: ______________
Pihak yang diaudit:
KASUS 03
Dengan partisipasi Direksi, Kebijakan Sistem Manajemen Terintegrasi ditetapkan, yang disetujui
dan disahkan sesuai rapat dan risalah tertanggal Desember 2017. Auditor, dalam kunjungan ke
area yang diaudit pada bulan Maret tahun ini, bertanya kepada Direktur Kantor apakah kebijakan
yang disetujui sesuai untuk Lembaga, yang dia jawab dengan mengatakan bahwa dia tidak
mengetahuinya sejak dia cuti dan bahwa dia tidak Tidak ada yang dikomunikasikan kepadanya
tentang hal itu.
Perusahaan yang Diaudit: ABC SAS Nomor Laporan: ___03______
Proses yang Diaudit: ___SIG ____ISO 9001:2015 Klausul / Dokumen: __5.2.2_b__________
Klausul / Dokumen ISO 14001:2015: ___5.2_________
Klausul / Dokumen ISO 45001:2018: ___5.2________
Organisasi tidak memastikan komunikasi kebijakan sistem manajemen terpadu di dalamnya.
Direktur Kantor ditanya apakah kebijakan yang disetujui sesuai untuk Institusi, yang dia
jawab dengan mengatakan bahwa dia tidak mengetahuinya karena dia sedang cuti dan tidak
ada yang dikomunikasikan kepadanya tentang hal itu. Kegagalan untuk mematuhi angka
standar ISO 9001-2015 5.2.2. b, ISO 45001-2018 5.2, ISO 14001-2015 5.2.
Auditor: Olga Melo Tanggal: 17/11/2020____________________

Auditee: Direktur Kantor
KASUS 04
Dalam tur organisasi, auditor bertanya kepada tiga kontraktor yang bekerja dalam proses
pengelolaan sumber daya fisik apa yang harus dilakukan jika terjadi kebakaran atau gempa bumi.
Mereka menjawab tidak tahu karena baru seminggu. Pimpinan Sistem Manajemen Terpadu
menjelaskan bahwa pelatihan hanya diberikan kepada personel internal; bahwa kontraktor
bertanggung jawab atas kegiatan mereka.
Perusahaan yang Diaudit: XYZ SA Nomor Laporan: __04_______
Proses yang Diaudit: Manajemen Sumber Daya Fisik ISO 9001:2015 Klausul / Dokumen: ____
Klausul / Dokumen ISO 14001:2015: 8.2_f___
Klausul / Dokumen ISO 45001:2018: _____8.2 f______
Organisasi tidak memastikan komunikasi informasi dan pelatihan yang relevan, sehubungan
dengan kesiapsiagaan dan tanggap darurat, sebagaimana mestinya, dalam hal ini kontraktor.
Dengan menanyakan kepada tiga kontraktor yang bekerja dalam proses pengelolaan sumber
daya fisik apa yang harus dilakukan jika terjadi kebakaran atau gempa bumi. Mereka menjawab
tidak tahu karena baru seminggu. Pimpinan Sistem Manajemen Terpadu menjelaskan bahwa
pelatihan hanya diberikan kepada personel internal; bahwa kontraktor bertanggung jawab atas
kegiatan mereka. Tidak sesuai dengan standar ISO 14001-2015 8.2 f, ISO 45001-2018 8.2 f
Auditee: Kontraktor Manajemen Sumber Daya Fisik dan Pimpinan GIS
KASUS 05
Dalam audit proses pengendalian internal; Laporan siklus audit terakhir dan audit sertifikasi ditinjau,
menemukan bahwa dalam dua proses yang disebutkan dan dalam siklus yang sedang
dikembangkan, ketidaksesuaian yang sama terkait dengan kontrol informasi terdokumentasi dan
pemutakhiran disajikan. perundang-undangan yang berlaku.
Perusahaan yang Diaudit: abc sa Nomor Laporan: _05________
Proses yang Diaudit: Pengendalian Internal ISO 9001:2015 Klausul / Dokumen: 10.2.1.
Klausul / Dokumen ISO 14001:2015: 10.2
Klausul / Dokumen ISO 45001:2018: 10.2
Organisasi tidak memastikan bahwa tindakan korektif diambil untuk mengendalikan dan
mengoreksi ketidaksesuaian audit.
Saat melakukan audit proses pengendalian internal, terbukti bahwa tindakan korektif belum
diambil untuk ketidaksesuaian yang terkait dengan pengendalian informasi terdokumentasi dan
pemutakhiran undang-undang yang berlaku, yang disajikan dalam siklus audit terakhir, dari
audit sertifikasi dan siklus audit saat ini. Kegagalan untuk mematuhi angka standar ISO 9001-
2015 10.2.1, ISO 14001-2015 10.2, ISO 45001-2018 10.2.
Auditor: Tanggal: 17/11/2020

Diaudit: proses pengendalian internal
KASUS 06
Dalam kunjungan ke proses Human Talent Management, terbukti bahwa persyaratan kompetensi
untuk kontraktor pendukung, misionaris, dan layanan pihak ketiga yang memengaruhi Sistem
Manajemen HSEQ belum ditetapkan.
Perusahaan yang Diaudit: BCD SA Nomor Laporan: __06_______
Proses yang Diaudit: Manajemen Bakat Manusia ISO 9001:2015 Klausul / Dokumen: _7.2__
Klausul / Dokumen ISO 14001:2015: 7.2__________
Klausul / Dokumen ISO 45001:2018: 7.2________
Organisasi tidak memastikan kepatuhan terhadap persyaratan kompetensi untuk kontraktor.
Dalam kunjungan ke proses Human Talent Management, terbukti bahwa persyaratan

kompetensi untuk kontraktor pendukung, misionaris, dan layanan pihak ketiga yang
memengaruhi Sistem Manajemen HSEQ belum ditetapkan. Kegagalan untuk mematuhi
angka standar ISO 9001-20015 7.2, ISO 14001-2015 7.2, ISO 45001-2018 7.2.
Pihak yang diaudit:
tunjukkan juga tindakan lebih lanjut apa yang harus diambil oleh auditor.
KASUS 07
Dalam wawancara dengan Direktur Organisasi, auditor meminta tindakan korektif yang telah
dilakukan dalam proses yang berbeda, yang menjawab bahwa ini ditemukan dalam perangkat lunak
GESTION_HSEQ, saat meninjau laporan yang dihasilkan oleh sistem, auditor mengamati 4 dari Ke-
16 usulan tindakan tersebut belum dilaksanakan hingga saat ini dan dengan tenggat waktu yang
telah habis, tidak ada pengelolaan.
Perusahaan yang Diaudit: XZY SAS Nomor Laporan: ___07______
Proses yang Diaudit: _Manajemen Senior _ISO 9001:2015 Klausul / Dokumen: _10.2.1_____
Klausul / Dokumen ISO 14001:2015: 10.2_______
Klausul / Dokumen ISO 45001:2018: 10.2_________
Organisasi tidak memastikan kepatuhan dan pelaksanaan semua tindakan korektif dalam
tenggat waktu yang ditetapkan dan manajemen yang sesuai.
Dalam wawancara yang dilakukan dengan manajer organisasi, tindakan korektif yang telah
dilakukan dalam berbagai proses diminta, yang menjawab bahwa ini ditemukan di perangkat
lunak GESTION_HSEQ, saat meninjau laporan yang dihasilkan oleh sistem, terbukti bahwa 4
dari 16 tindakan yang diusulkan tanpa melaksanakan hingga saat ini dan dengan tenggat waktu
yang telah habis, tidak ada manajemen. Kegagalan untuk mematuhi angka standar ISO 9001-
2015 10.2.1, ISO 14001-2015 10.2, ISO 45001-2018 10.2.
Pihak yang diaudit:
KASUS 08
Timbulan limbah berbahaya merupakan aspek lingkungan yang diidentifikasi di perusahaan.

Baterai dan pelumas bekas, serta wadah pelarut kosong, diberikan kepada masyarakat yang
membutuhkannya. Prosedur limbah tidak merencanakan untuk memverifikasi tujuan akhir dari
limbah ini. Masyarakat menggunakan drum kosong untuk menyimpan air untuk dikonsumsi dan aki
untuk mengambil timah dan menjualnya.
Perusahaan yang Diaudit: AMBIENTAL LTDA Nomor Laporan: __08_____
Proses yang Diaudit: Manajemen Lingkungan ISO 9001:2015 Ayat / Dokumen:
______________
Klausul / Dokumen ISO 14001:2015: 6.1.2
Organisasi tidak menentukan dampak lingkungan dari perspektif siklus hidup pembuangan akhir
limbah berbahaya yang dihasilkan.
Jelas bahwa prosedur limbah tidak berencana untuk memverifikasi tujuan akhir dari limbah
berbahaya ini dan melalui pengamatan ternyata baterai dan pelumas bekas, serta wadah
pelarut diberikan kepada orang-orang di komunitas yang membutuhkannya dan masyarakat. dia
menggunakan drum kosong untuk menyimpan air untuk konsumsinya dan baterai untuk
memulihkan timah dan menjualnya. Kegagalan untuk mematuhi angka standar ISO 14001-2015
6.1.2.
Pihak yang diaudit:

Lokakarya 13 Situasi Persyaratan HSEQ

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Deskripsi Asli:

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Lokakarya 13 Situasi Persyaratan HSEQ

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

SISTEM MANAJEMEN HSEQ TERPADU

I&F/TRG/HSEQ - Pdt. 2 / Sep 18

General Manager mendelegasikan kepada Pimpinan Proses Administrasi Sistem Manajemen

Organisasi tidak memastikan komunikasi kebijakan sistem manajemen terpadu di dalamnya.

Auditor: Olga Melo Tanggal: 17/11/2020____________________

Auditor: Tanggal: 17/11/2020

Organisasi tidak memastikan kepatuhan terhadap persyaratan kompetensi untuk kontraktor.

Dalam kunjungan ke proses Human Talent Management, terbukti bahwa persyaratan

Timbulan limbah berbahaya merupakan aspek lingkungan yang diidentifikasi di perusahaan.

Anda mungkin juga menyukai